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PROGRAMA DE AUDITORIA EMPRESA INSTITUCION INTEGRAL EDUCATIVA Vigencia:(2020)

LOGO

Objetivo del programa Alcance:

Auditar los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad de la Institución Integral Educativa para verificar el cumpl 9001:2015, los requisitos legales, los requisitos de la organización, los requisitos del cliente, su eficacia y los riesgos p Todos los procesos del SGC.

Criterios de Auditoria:

NTC ISO 9001, requisitos de ley y reglamentarios, procedimientos, fichas de caracterización de proceso y demás info

Recursos:

Presupuesto aprobado para auditorías internas, equipo auditor idóneo y capacitado, formatos y comunicados en medio para realizar reuniones, NTC ISO 9001, requisitos de ley y reglamentarios, procedimientos, fichas de caracterización d

Riesgos:

RIESGO

IMPACTO

ACCIÓN

Rotación del personal que integra el equipo de auditorías internas

Alto

Selección del equipo después de firma de contrato

bajo nivel de desempeño del equipo auditor

Capacitación continua del equipo auditor.

Alto

Participar curso externo.

programación de actividades internas que interfieran con las Medio auditorías internas de calidad

Program

Auditoria a los procesos y procedimientos del area Direccionamiento 1 de direccionamiento estrategico estrategico

Javier leal

Gustavo Sosa

 25

Consolidado de los resultados de las Direccionamiento 2 auditorias internas de estrategico calidad realizadas en años anteriores.

Miguel Ramírez

Nancy Cristancho

 26

Auditoria de la documentacion y registro 3 Area de facturación en el proceso de facturacion

Lucia Ávila

Álvaro González

 27

4

Auditoría interna compras

Almcen

Martha Pérez

Luisa Morales

 28

5

Seguimiento

Procesos del SGC

Equipo auditor

líderes de procesos

Ab r

Líder de proceso

Ma r

Responsable Auditoría

Fe b

Dependencia

En e

Nombre de la actividad/Proceso

No.

Comunicación asertiva con planeación.

Versión 03

IVA

ucativa para verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma NTC ISO nte, su eficacia y los riesgos para la Institución.

ción de proceso y demás información documentada.

atos y comunicados en medio físico y/o electrónico, instalaciones de la institución tos, fichas de caracterización de proceso y demás información documentada.

Programación Año

 24

Dic

 23

No v

 22

Oc t

Se p

Ag o

Jul

Ju n

Ma y

 21

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS Fecha de elaboración: 24/02/2019 por el Equipo de Auditoría Periodo que cubre: 2020 RESPONSABLE DEL PROGRAMA: Gerente de Control Interno / Gerente del SG

OBJETIVO DEL PROGRAMA: Verificar la conformidad de la empresa en el cumplimiento de las normas y que el Sistema Integrado de Gestió de acuerdo con las norma NTCISO 9001:2015. TIPO DE AUDITORÍA: Interna. ALCANCE DEL PROGRAMA: Áreas de la empresa y Procesos del Sistema Integrado de Gestión.

RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la Entidad y de áreas de trabajo individual y de los equipos., RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Efecto o posibles problemas potenciales en un programa de auditoria: Asociados al programa/ R competente/Desconocimiento del proceso a auditar/Procesos de comunicación inefectivos/Control de la documentación documentada re registros/Disponibilidad y cooperación de los auditados habilidades blandas/ Fechas alineadas entre equipo auditado y equipo auditor METODOS:Tres metodos: Revisión de documentos/ Revisión de registros/Entrevistas al personal - observación de actividades. Puede realiz combinación. CICLO AUDITORIA AUDITADO AUDITOR LIDER PROCESO / AREA/TEMA DEPENDENCIA

Febrero

Auditoria de Verificación al Proceso Integral de Planeación.

Planeación

Amparo Villa

Marzo

Auditoria al Proceso de Contratación de la empresa (incluye el cumplimiento de las funciones del interventor/supervisor tanto interno como externo y la custodia y destino final de las carpetas de los contratos en la oficina de contratación).

Contratación Administrativa

Pedro Peréz

Abril

Auditoría al programa de proveedores

Mayo

Auditoría a las Ventas de la empresa

Junio

Auditoria de verificación presupuestal y financiero

al

Área de recepción

Francisco Ruiz

Proceso Comercialización Marcela Pinzón de productos Manejo Proceso Gestión Financiera Carlos Posso

Octubre

Auditoria seguimiento ISO 9001:2015 Área de Producción: Recepción y almacenamiento de productos (frutas, verduras y productos que requieren frío)

Producción

BASC

Noviembre

Auditoria a la implementación de la Norma ISO 22000 Inocuidad

Producción

Empresa externa contratada

Noviembre

Auditoria a la implementación de la Norma OHSAS 18001 seguridad Industrial y Salud Ocupacional

SSTA

OBSERVACIONES: RESPONSABLE:

Equipo de Auditoría

APROBADO:

Juana de Arco

TERNAS

l Sistema Integrado de Gestión se encuentre implementado y se mantenga

de Calidad de la Entidad y demás personal, infraestructura de computo y

ria: Asociados al programa/ Recursos/Equipo de auditor no adecuada o umentación documentada requerida preservación de los auditado y equipo auditor n de actividades. Puede realizarse en el sitio, en forma remota o una AUDITOR ACOMPAÑANTE

Auditor 1 y Auditor 2

Auditor 1

Auditor 1

Auditor 1 Auditor 1

xterna contratada Auditor1 y Auditor 2

FECHA:

FECHAS

EMPRESA LOGO PLAN DE AUDITORIA Fecha elaboración del Plan:

Fecha aprobación del Plan

Proceso a Auditar

Planeación estrategica

Objetivo de la Auditoria

Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001

Alcance de la Auditoria

Actividades desarrolladas ene l año 2019

Criterios de la Auditoria

Norma ISO 9001

Recursos

Portatil./ Papeleria / Televisor / Vehiculo/Otros

Auditor Lider

Amparo Villa

Método a Utilizar

Tecnica de Observación directa y Entrevistas

No.

ACTIVIDAD

Lider del Proceso

Jefe oficina de planeación

Manual de Calidad Normas

Equipo Auditor

Auditor 1

DIA

Hora

Auditor

1 Llegada de los Auditores

9/14/2020

07:45:00 AM

AV/A1/A2/A3

2 Reunión de Apertura

9/14/2020

08:00:00 AM

3

Revisión Liderazgo y compromisos 5.1.

9/14/2020

08:30:00 AM

4

Revisión Liderazgo y compromisos para el SGC 5.1.1.

9/14/2020

5 Revisión Enfoque al Cliente 5.1.2.

9/14/2020

6

Revisión Establecimiento de la Política de Calidad 5.2.1

9/14/2020

7

Revisión de Comunicación de la Política de Calidad 5.2.2.

9/14/2020

8 Almuerzo

9/14/2020

Revisión Roles, Responsabilidad, 9 y autoridad den la organización 5.3.

9/14/2020

10 Reunion de Auditores

9/14/2020

11

Reunión de Retroalimentación primer dia

12 Fin del primer día

9/14/2020

AV

Identificación y Evaluación de 13 Cumplimiento de Requisitos legales y Otros requisitos

9/15/2020

09:30:00 AM

Reunión de Auditores, clasificación de Hallazgos

9/15/2020

11:00:00 AM

15 Reunión de Cierre

9/15/2020

12:45:00 PM

16 Fin de la auditoria

9/15/2020

01:00:00 PM

14

Firma del Auditor Lider ROL DEL EQUIPO AUDITOR Lider Auditor 1 Auditro 2

Firma del Auditado

RESPONSABILIDADES Realizar el plan de auditoria y determinar las funciones del eq Cumplir con las funciones propuestas por el auditor lider.

Codigo F-PA-001

TORIA

Versión 01

ha aprobación del Plan Oficina de Planeación

Area

001

Procedimiento XXX

os Auditor 2

Auditor 3

s Auditado

UBICACIÓN Sede principal Bogota

Todos

Sede principal Bogota

Sede principal Bogota Fecha

S oria y determinar las funciones del equipo auditor. es propuestas por el auditor lider.

EMPRESA: Institución Integral Educativa

Codigo F-PA-001

PLAN DE AUDITORIA

No.

Versión 01

Fecha elaboración del Plan:

 20 – 01 -2020

Fecha aprobación del Plan

Proceso a Auditar

 Direccionamien Líder del to Proceso

 Gustavo Sosa

Objetivo de la Auditoria

 Auditar el proceso de Direccionamiento de la Institución Integral Educativa para verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma NTC ISO 9001:2015, los requisitos legales, los requisitos de la organización, los requisitos del cliente, su eficacia y los riesgos para la Institución.

Alcance de la Auditoria

 PHVA del proceso, interacción con otros procesos, documentos y registros, LMR, LMD, datos y análisis de datos, No Conformidades auditorias anteriores y Acciones correctivas y de mejoras.

Criterios de la Auditoria

 NTC ISO 9001, requisitos de ley y reglamentarios, procedimientos, fichas de caracterización de proceso y demás información documentada.

Recursos

NTC ISO 9001, requisitos de ley y reglamentarios, procedimientos, fichas de caracterización de proceso y demás información documentada.

Auditor Lider

 Javier Leal

Método a Utilizar

 Entrevistas, observación de las actividades y revisión de documentos y registros

ACTIVIDAD

FECHA

Equipo Auditor

Area

2/10/2020 Gerencia

 Javier Leal, Lucia Ávila

Hora de Inicio

Hora Final

Lugar

UBICACIÓN

1

 Reunión de inicio

25-03-2020 

7:00am 

7:15am 

 Rectoría

 Institución Integral Educativa

2

 Estudio de la 25-03-2020  documentación

7:30 am 

9:00 am 

Rectoría

Institución Integral Educativa

3

 Entrevista al 25-03-2020  líder de proceso

9:10 am 

11:00am 

Rectoría

Institución Integral Educativa

4

 Reunión del grupo Auditor.

25-03-2020 

11:00am 

11:30 am 

Rectoría

Institución Integral Educativa

5

Reunión final 25-03-2020  con el auditado.

11:45 am 

12:00m 

Rectoría

Institución Integral Educativa

Firma del Auditor Lider

Firma del Auditado

Fecha 25-032020 

ROL DEL EQUIPO AUDITOR

RESPONSABILIDADES

Líder

Javier Leal,

Planeación auditoría, Reunión de inicio, entrevista verificación de la información preparar y presentar informe

Auditor 1

Lucia Ávila

Entrevista, revisión documentación