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El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015. Normativa de Calidad y Ambiente Instituto IACC 08 junio 2020

Desarrollo

1.- En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente: 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Los pasos previos a la realización de la auditoria se componen de un proceso de evaluación debe incorporar las siguientes etapas: 1) Establecer la competencia del personal auditor para cumplir con las necesidades del programa de auditoría. 2) Determinar los criterios de evaluación. 3) Escoger el método apropiado de evaluación. Posteriormente:  Selección de auditor interno  Establecer objetivos claros como organización.  Difundir a los trabajadores los beneficios de obtener la certificación de estas normas.  Difundir a la organización la política integrada de gestión ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.  Reunión inicial para organizar y evaluar la auditoria a realizar. 2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la auditoría.



Programa de auditoria, debe incluir:

 Objetivos  Duración  Procedimientos del programa de auditoria  Criterios de la auditoria.  Método de auditoria.  Selección del equipo auditor.  Recursos necesarios.  Procesos para el manejo confidencial de la información. 

Plan de Auditoria: elaborado por el responsable líder del proceso, establece tipo de auditoria, alcance y complejidad. Las actividades que se acordaron previamente antes de realizar la auditoria.



Informe de auditoría: informe que realiza el equipó auditor, declarando conclusiones del proceso. Este informe debe hacer referencia a los siguientes ítems.

 Objetivo de la Auditoria  Alcance de la auditoria  Identificación de la empresa.  Identificación del equipo auditor  Fecha lugar  Criterio de la auditoria  Conclusiones de la auditoria.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

MM

Michel

Muñoz

Perez

94531080 [email protected]

OBJETIVO verificar cumplimiento de politica, objetivos de la organización, cumplimineto de procesos del area, responsabilidades dentro de la organización. Implementacion de procedimientos e instructivos.

ALCANCE Revision de documentos, revision de Procediminetos, isntructivos, entrevistas

CRITERIOS DE AUDITORIA INTERNA IN SITU A DISTANCIA Metodo MIXTA

CRONOGRAMA Hora Inicio 10:00 10:20 11:10 12:10 13:10 13:40 AUDITOR LIDER Nombre fecha

Hora Termino 10:15 11:10 12:00 13:00 13:40 13:50

CON INTERACCION CON EL AUDTITADO MUESTREO SIN INTERACCION CON EL AUDITADO

BASADO EN JUICIOS ESTADISTICO Especificar criterios estadisticos usados

Actividad Reunion inicio con gerencia y jefaturas del area Mantenimiento Compras Servicios Tecnicos Atencion al Cliente Reunion cierre

Laura Vicencio Caceres 14-07-2020

Firma

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación. Principio 1. Conducta ética

Deficiencia No posee las competencias, para trabajar de forma imparcial. No esta preparado para resolver cualquier inconveniente mientras se realiza la auditoría. No conformidades e informes sin

2. Presentación imparcial

fundamentos. Poca o nula capacidad de realizar juicios

3. Debido cuidado profesional

razonables en todas las situaciones que se puedan presentar. Comparte información en forma

4. Confidencialidad

inadecuada. Falta de autonomía al realizar la actividad.

5. Independencia La evidencia de la auditoría no es 6. Enfoque basado en evidencias

demostrable.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Incumplimiento Sistema Propuesta de Actuacion Integrado ISO 9001/14001 No se evidencia registro de moviminetos internos de las sistancias peligrosas desde y hacia las bodegas de Generar formato de almacenamiento de Suspel. registro e instruir al Incumplimineto normativa personal del area legal d.s.43/2016 Reglamento de almacenamiento de sustancias peligrosas

Plazo

Responsable

15-08-2020

Jefe de Bodega

En bodega de Suspel se Instruir a la organización encuentran envases de sobre Procedimiento de solventes fuera de sus envase almacenamiento de original. Sustancias Peligrosas

30-08-2020

Gerencia de Operaciones y SSO

Establecer Procedimiento de capacitacion de la politica ambiental con el objetivo de que el Difusion de Politica ambiental personal desarolle las deficiente actividades de acuerdo al cuidado ambiental y sea participe de los logros de nuestra organización

15-08-2020

RRHH Y SSO

Bibliografía Contenido semana 8, Normativa de Calidad y Ambiente, IACC 2020 https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/11/norma-iso-19011-principios-de-auditoria. https://www.isotools.org/2016/05/16/iso-19011-directrices-auditoria-sistemas-gestion.