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Sistema de gestión de calidad y ambiente: Auditoría. Normativa de calidad y ambiente Instituto IACC 17/12/16

Desarrollo Atributos personales del auditor Los auditores deben poseer atributos personales basados en los principios de una auditoria. Ante todo debe ser: Ético: En este sentido debe ser honesto y correcto e imparcial al momento de realizar la auditoría que le indiquen. Idóneo: debe tener conocimiento de los procesos y estudios referentes al tema que auditará. Hábil: debe contar con habilidades para liderar una auditoría, planificar, organizar, prevenir y resolver los conflictos que se puedan presentar durante éste proceso. En general, y lo ideal es que posea las siguientes características: 

Diplomático, es decir que sea correcto y educado.



Paciente, que sabe esperar.



Buen comunicador, que sabe transmitir la información.



Disciplinado, ordenado



Imparcial y honesto

 Debe tener conocimiento y saber interpretar la Norma ISO 9001. • • • • • • •

Su alcance. Saber los objetivos y su campo de aplicación Conocer los términos y definiciones Sus requisitos generales Los requisitos de la documentación (generalidades, manual de calidad, control de documentos, control de los registros) Y las responsabilidades de la dirección (compromiso de la dirección, enfoque al cliente, política de calidad, planificación, responsabilidad, autoridad y comunicación, revisión por la dirección)) Conocimientos de Gestión de los recursos (provisión de los recursos, recursos humanos, infraestructura, ambiente de trabajo)

• •

Realización del producto (planificación, procesos relacionados con el cliente, diseño y desarrollo, compras, producción y prestación del servicio, control de dispositivos de seguimiento y medición) Saber realizar el análisis y mejora (generalidades, seguimiento y medición, control de producto no conforme, análisis de datos, mejora)

Debe poseer conocimiento y saber interpretar la Norma ISO 14001 • • • • •

•

Debe saber alcance y campo de aplicación Sus términos y definiciones Conocer la Política ambiental Conocer la Planificación con respecto a (aspectos ambientales; requisitos legales y otros; objetivos, metas y programas de gestión ambiental) Tener información sobre la implementación y operación (recursos, funciones, responsabilidad y autoridad; competencia, formación y toma de conciencia; comunicación; documentación; control de documentos; control operacional; preparación y respuesta ante situaciones de emergencias) Verificar (seguimiento y medición; evaluación del cumplimiento legal; no conformidad, acción correctiva y acción preventiva; control de registros y auditoria interna)

Existen tres principios  Integralidad. El auditor debe contar con las competencias necesarias siendo imparcial y profesional al momento de realizar la auditoria.  Racionalidad. No debe tomar participación alguna a las partes, siendo criterioso.  Oportuna. Debe tomar esta auditoria como un proceso de mejora continua, no como un mal a la organización. Pasos de la Auditoría Interna •

Inicio de la auditoria:

El proceso sistemático, documentado y de verificación objetiva para obtener y evaluar la evidencia de la auditoria y determinar cuáles actividades específicas, eventos, condiciones, sistemas gerenciales, de calidad o información referente a estos aspectos, cumplen con los criterios de auditoria, y la comunicación de los resultados de este proceso al cliente. Los requerimientos pueden incluir estándares, normas, específicos, y requerimientos legislativos o regulados 1. Revisión de la documentación

requerimientos organizacionales

2. 3. 4. 5.

Preparación de las actividades de auditoria in situ Realización de las actividades de auditoria in situ Preparación, aprobación y distribución dl informe de auditoria La evidencia de auditoria se basa típicamente en entrevistas, revisión de documentos, observación de actividades y condiciones, resultados de mediciones y pruebas. 6. Finalización de la auditoria Conceptos de auditoría Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad, si los criterios de auditoría son seleccionados de requisitos legales o de otra índole, los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento o Incumplimiento. Criterios de Auditoría: Políticas, prácticas, procedimientos o requerimientos contra los que el auditor compara la información recopilada sobre la gestión. Los requerimientos pueden incluir estándares, normas, requerimientos organizacionales específicos, y requerimientos legislativos o regulados. No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Diferencias de auditorias 1. Auditoria interna: La Auditoría interna es una actividad que tiene por objetivo fundamental examinar y evaluar la adecuada y eficaz aplicación de los sistemas de control interno, velando por la preservación de la integridad del patrimonio de una entidad y la eficiencia los sistemas de gestión. 2. Las auditorías de segunda parte o a proveedores son las que se realizan por interés de una organización hacia un tercero que presta servicios con el objeto de determinar si los sistemas de gestión implementados son los adecuados o no. 3. Las auditorías de Tercera parte o externas son las que realizan personas externas con el fin de otorgar la certificación que el sistema de gestión implementado cumple con la normativa legal. La implementación de un sistema de gestión garantizar cumplimiento de estándares calidad. Los requerimientos de inversión pueden ir desde un simple mejoramiento hasta la implementación de nuevos sistemas de control de calidad. Lo que a su vez constituyen barreras de entrada a distintas las firmas, los supermercados no establecen normas específicas ni ejercen importantes medidas de control de calidad en los productos, excepto en lo que se refiere a ciertas condiciones externas, sin embargo como aparecer identificación de la empresa en las etiquetas es suficiente

garantía de calidad. Es muy bueno que la empresa cuente con procesos estandarizados, de esta manera se logra entre otras cosas que no existan problemas por: o o o o o o o o o

Fallas por programación (incumplimiento del descanso sanitario de las granjas) Falta de insumos asociado al (desabastecimiento de alimento) Falta de planificación Sobrecostos por reproceso o compras innecesarias (stock innecesario de insumos) Nulo mejoramiento del sistema de gestión (conceptos de manejo desfasados) Quejas constantes de los clientes, insatisfacción del cliente Desperfectos en los equipos (mezcla del alimento) Errores en el servicio (entregas retrasadas) Etc.

La implantación de un Sistema de Gestión de Calidad supone obtener estabilidad de los resultados, garantizar en todo nivel la organización, la calidad de los productos y servicios que ofrece al cliente. Mejora la imagen de marca, el cliente relaciona la marca con la calidad del producto y/o servicio., favorece la comercialización de productos y servicios, por la confianza que el cliente deposita en su proveedor.

Bibliografía Contenido de la Semana http://www.iaichile.com/