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El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de calidad y ambiente Instituto IACC 5 de Agosto del 2019

Desarrollo

DESARROLLO DE LA TAREA: En la organización en la cual usted desempeña sus labores, el jefe del área le solicita elaborar el programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente: 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Lo primero que debemos definir, para una auditoría independiente de la norma que se esté auditando, es contar con el equipo auditor, con los conocimientos necesarios para la norma la cual deberá auditar, y la independencia necesaria. A partir de eso se deberán disponer los recursos y las herramientas necesarias, además de crear un programa. Se deberá a demás dar a conocer a toda la organización los pasos que implica una auditoria.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la auditoría. - En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto. Este programa debe incluir: Objetivos, duración, procedimientos del programa de auditoria, Criterios de auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de la información. - Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría

tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría. - Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se establecen las conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este informe debe ser claro, preciso y conciso, además debe hacer referencia a lo siguiente: - Objetivo de la auditoria - Alcance de la auditoria - Identificación del cliente - Identificación de equipo auditor - Fecha y lugar - Criterio de auditoria - Conclusión de la auditoria

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión. Plan de auditoria Empresa/Dirección

Documento FS011

Fecha de emisión: 05-08-2019

Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Empresas Don Juanito La calle 1234, Santiago, Chile

No Aplicables: -Auditoria

Alcance: Servicios de venta de palos para fósforos”. Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL

Auditor responsable: Juan Pérez JP Auditor en formación: -----

Auditor: --

Experto: -----

Comienzo: 05/08/2019, 10:00 hrs. Finalización: 05/08/2019, 14:00 hrs. Responsable contraparte de la auditoria: Iván Quiroz (IQ)

Los objetivos de la auditoría incluyen: a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría; b) la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de cumplimiento legal.) c) la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus objetivos especificados; y d) cuando corresponda, la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión

Fecha: 05/08/2019 Duraci ón De

Duraci ón

Proceso/ Elemento

hasta

ISO 9001 ISO 14001

10:00

10:30

10:30

10:45

4.1

Nombre del elemento/ Requisito

Auditor

Contraparte

Reunión inicial

MA

Todas las contrapartes

MA

IQ

MA

IQ

MA

IQ

Requisitos generales

4.2 10:45

11:15

4.4.1

Política de Salud y Seguridad ocupacional Roles y autoridad

4.3.3

Objetivos y programas

4.4.3

Comunicación, participación y consulta

MA

IQ

Revisión por la dirección

MA

IQ

----

----

Control operacional

MA

IQ

4.4.7

Preparación y respuesta ante emergencia

MA

IQ

4.4.2

Competencia, formación y toma de conciencia

MA

IQ

MA

IQ

MA

IQ

MA

----

11:15

11:50

11:50

12:15

12:15

13:00

13:00

14:00

---

14:00

16:00

4.4.6

16:00

17:00

17:00

18:00

4.6

Pausa de Almuerzo

Fecha: 09/07/2019

10:00

11:00

11:00

13:00

13:00

13:30

4.4.4

Documentación

4.4.5

Control de los documentos

4.5.4

Control de los registros

Verificación 4.5

---

Reunión del Equipo Auditor

13:30

14:00

---

Reunión Final

Todas las Contrapartes.

MA

Comentarios relacionados con el equipo auditor: A1, A2 implica que ambos auditores evalúan conjuntamente el requisito especificado. A1 / A2 implica que los auditores evalúan separadamente diferentes ejemplos del mismo requisito

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación. Principio Conducta ética

Deficiencia No elabora su trabajo responsablemente, no es parcial y detecta hallazgos que parecen juicios

Presentación imparcial

No se reportan los hallazgos con la verdad o veracidad de los hechos.

Debido cuidado profesional

No contar con la habilidad de elaborar juicios razonables en diferentes escenarios de la auditoria.

Confidencialidad

No garantizar la seguridad de la información de los

procesos

auditados,

ya que se

comunican los hallazgos con otros deptos.. Independencia

No ser parcial, No es objetivo a la hora de elaborar las conclusiones de la auditoria es decir no evita los conflictos de interés

Enfoque basado en las evidencias

No posee la capacidad de generar conclusiones confiables en el proceso de auditoria

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión. Se deberá realizar una reunión de cierre, en esta se deben evidenciar e informar los hallazgos, y definir el plan de acción, señalando plazos y responsables.

Bibliografía IACC 2018, auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:20015