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PROGRAMA DE AUDITORIA

Elaborado por:

VICTOR LEANDRO TRUJLLO

OBJETIVO DEL PROGRAMA 1. Buscar la mejora continua del SGC 2. Determinar la conformidad con los criterios de auditoría del SGC del auditado. 3. Identificar las áreas de mejora potencial. 4. REQUISITOS DE PLANIFICACION

Fecha Actualización: ALCANCE Auditar todos los procesos de la empresa GERDI DISTRIBUCIONES S.A.S según los requisitos de la norma ISO 9001:2015

RECURSOS

RIESGOS ASOCIADOS

EVALUACIÓN

CONTROLES

Humano:

Auditor, personal de las áreas y líderes de procesos

Tiempo insuficiente para el desarrollo del programa

Media

Planificacar el programa con la ayuda de los líderes de procesos

Tecnológico:

Tablet y pc

Mala determinación de la información requerida por los auditores

Media

Revisar con los lideres de procesos la información que necesitan los auditores

Económico:

Pago al auditor y almuerzo

Otros: PROCEDIMIENTO Auditoria de primera parte Procedimiento de auditorías internas Auditoria de segunda parte Procedimientos de los clientes o partes interesadas Auditoria de tercera parte Procedimiento del ente certificador seleccionado.

Objetivo de Auditoria:

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METODOS

Entrevista Directa Verificación de Registros Verificación de actividades Verificación de Áreas

Estado:

POLITICA DE CONFIDENCIALIDAD

Para garantizar la confidencialidad de la información suministrada por los procesos y áreas objeto de auditoria, se suscribe con los auditores de gestión y de Sistema de Gestión de Calidad un acuerdo de confidencialidad, el cual reafirma el compromiso institucional y el cumplimiento de los principios de auditoria en el proceso auditor.

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PROGRAMA DE AUDITORIA

1. 1. Buscar la mejora continua del proceso de mantenimiento 2. Buscar la mejora continua del proceso operativo 3. 4.

2. 3. 4. 5.

Procesos totalmente implementado, sin modificaciones después de la última auditoria y NO presento no conformidades en la auditoria previa. Procesos totalmente implementado, sin modificaciones después de la última auditoria y presento no conformidades en la auditoria previa. Proceso Parcialmente implementado pues tiene modificaciones después de auditoría y NO presento no conformidades en la auditoria previa. Proceso Parcialmente implementado pues tiene modificaciones después de auditoria y presento no conformidades en la auditoria previa. Primera Auditoría Interna al Sistema de Gestión.

Importancia de los procesos o áreas a auditar (criticidad):  Importancia alta: Procesos que hayan presentado no Conformidades Mayores en auditoria por ente de certificación, proyectos mayores o iguales a un año que presenten quejas de clientes, procesos donde la valoración del riesgo o aspectos ambientales presenten valoración alta sin controles establecidos.  Importancia media: Procesos Operativos o de cadena de valor y/o procesos en implementación.  Importancia baja: Los procesos de apoyo. Nota: La valoración en la calificación de importancia debe ser evaluada como mínimo una vez al año y de acuerdo a su actividad, impacto y criticidad reevaluar la importancia teniendo en cuenta también los resultados de la auditoria anterior y matrices de riesgo y ambiental. Frecuencia: Responsables:      

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Gerencia: Coordinador HSEQ: Auditores:. Representante de la dirección ante el SGI:, Líder del proceso: COPASST:

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PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO

1 2 3 4

ALCANCE

x

Proceso o Área: Mantenimiento Periodo a auditar: 2019-2 Frecuencia:

CRITERIOS Manual Procesos Procedimientos Registros Normas NTC 9001:2015

Estado: 5 Metodo:

AUDITORES X X X X X

AUDITADOS

FECHA TIPO PROGRAMADA INTERNA/EXTERNA 15/12/19

Líder: VICTOR TRUJILLO Entidad: Auditores S.A.S Otros:

Días Auditor GERDI DISTRIBUCIONES

Interna 1

Otros

Nota: los auditores pueden variar de acuerdo al personal existente al momento de la auditoria.

OBJETIVO

1 2 3 4

ALCANCE

x

Proceso o Área: Operativo Periodo a auditar: 2019-2 Frecuencia: Estado: 5 Metodo:

CRITERIOS

Manual Procesos Procedimientos Registros Normas NTC 9001:2015

AUDITADOS

FECHA TIPO PROGRAMADA INTERNA/EXTERNA 15/11/2019

X X X X

Líder: JUAN CARDOZO

X

Otros:

Entidad: Auditores S.A.S

Días Auditor GERDI DISTRIBUCIONES

Interna 1

Otros

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AUDITORES

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PROGRAMA DE AUDITORIA

PLAN DE AUDITORIA PROCESOS Y/O REQUISITOS A AUDITAR Proceso de mantenimiento de equipos de construcción AUDITOR(ES) OBJETIVO: ALCANCE: PROCESO O ÁREA PERIODO AUDITAR Buscar la mejora continua del proceso de Mantenimiento 2019-2 mantenimiento DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y/O CRITERIOS DE AUDITORIA METODOLOGIA: Personas (7.1.2), Infraestructura (7.1.3), Trazabilidad de las mediciones Entrevista Directa (7.1.5.2) y Competencia (7.2) de la norma ISO 9001:2015 Requisitos internos

FECHA: 15/12/19

ESTADO

IMPORTANCIA

5

Baja X X

Verificación de Registros

X

Verificación de actividades Verificación de Áreas

X

Observación general y específica de los aspectos a verificar.

ACTIVIDAD/TEMA

Revisar en la documentación cuantas personas necesitan para realizar el proceso y corroborar con las personas que lo están ejecutando, además realizar entrevistas Revisar los perfiles de cargo y las hojas de vida

Observar las condiciones de la infraestructura y herramientas. Revisión de área Revisar los programas de mantenimiento y de verificación y calibración, además revisión de las actividades

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RESPONSABLE CRITERIO AUDITADO AUDITOR Personal y Victor Personas (7.1.2) líder de Mtto Trujillo

FECHA

HORA/LUGAR

15/12/19

Área de mantenimiento / 7:30 a 9:30

Competencia (7.2)

15/12/19

Personal y Victor líder de Mtto Trujillo

Infraestructura (7.1.3)

15/12/19

Personal y Victor líder de Mtto Trujillo

Trazabilidad de las mediciones (7.1.5.2)

15/12/19

Área de mantenimiento / 9:30 a 10:30 Área de mantenimiento / 10:30 a 12:00 Área de mantenimiento / 2:00 a 4:00

Líder de Mtto

Victor Trujillo

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PROGRAMA DE AUDITORIA

ACTIVIDAD/TEMA

RESPONSABLE AUDITADO AUDITOR

CRITERIO

FECHA

HORA/LUGAR

OBSERVACIONES:

REUNION DE APERTURA LUGAR: Área mantenimiento Revisó-Auditor Líder: VICTOR LEANDRO TRUJILLO FECHA:15/12/19

HORA: 7:00AM

REUNION DE CIERRE de FECHA:15/12/19

HORA: 5:00PM

LUGAR: Área de mantenimiento

Aprobó- Cliente: GERMAN RODRIGUEZ

-Una buena planificación de los programas de auditorías hacen que la ejecución de los planes de auditorías sea satisfactoria. -La ejecución de auditorías es un procedimiento delicado, pero benefician a cabalidad a las organizaciones

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