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• Diagny Sofia Rodriguez Jaimes

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CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

I.

PROGRAMA DE AUDITORIA El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los contratos en ejecución.

NOMBRE DE LA EMPRESA: INCORTEC S.A.S OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Mantener el sistema de gestión de calidad según los lineamientos establecidos en la norma ISO 9001: 2015

Sonia A. Esteban C- SENA

ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: . El presente documento es aplicable a todos los procesos, departamentos o Sistemas de Gestión de calidad establecidos por la empresa cuando se realicen las auditorias previamente planificadas, y será actualizado por lo menos una vez al año, o cuando por sugerencia se considere necesario, de acuerdo a auditorias previas o recomendaciones del personal.

CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

CLASE DE AUDITORÍA

CRITERIO PRINCIPAL DE LA AUDITORÍA (Norma

CRONOGRAMA ANUAL OBJETIVO AUDITORÍA

EQUIPO AUDITOR

RECURSOS

Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001: 2015 en todos los procesos de la empresa INCORTEC S.A.S

Ing. Yolima Arévalo

Formatos auditoria, viáticos de auditoria

Verificar el cumplimiento de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el trabajo durante la ejecución de los contractos en ejecución.

Ing. Esteban Rodríguez

E

F

MA MJ J A S O N D

Aplicable)

Auditoria Interna ISO 9001:2015

Auditoria Interna Decreto 1072:2015

Sonia A. Esteban C- SENA

x

Cliente: Emerald Energy

Formatos auditoria, viáticos de auditoria

x

CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2 Auditoria Interna Decreto 1072:2015

Verificar el cumplimiento de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el trabajo durante la ejecución de los contractos en ejecución

Ing. Esteban Rodríguez Cliente: Emerald Energy

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:  Riesgo inherente  Riesgo de control  Riesgo de detección

Sonia A. Esteban C- SENA

Formatos auditoria, viáticos de auditoria

x

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Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

II.

PLAN DE AUDITORIA Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditoria de primera parte a desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. Diseñe el plan para dicha auditoría.

Alcance Objetivo: Unidad auditada: Equipo auditor:

Servicios de limpieza de tanques, alquiler, mantenimiento, transporte de frac-tank, soldadura, sand-blasting, pintura y suministros industriales, para el sector petróleo, energía y gas. Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001 en los procesos operativos de la empresa INCORTEC S.A.S ISO 9001:2015 Manual de Gestión de Calidad Yolima Arévalo

REUNIÓN DE APERTURA

REUNIÓN DE CIERRE

FECHA: 05-Mayo-2020

FECHA: 06-Mayo-2020

HORA: 08:00 a.m.

HORA:12:00 p.m.

Sonia A. Esteban C- SENA

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Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

PROCESO

Control Operacional:

FECHA

05-052020

HORA DE INICIO Y FINAL 8:00 am 12:00

Prestación de servicios limpieza de tanques, mantenimiento , soldadura y pintura.

NTC ISO 9001.2015 7.1.,7.5.2., 7.5.4., 7.5.5., 7.6., 8.3., 8.1., 8.5., 6.3., 6.4., 7.5.3

Almuerzo

05-052020

12:00 a 1:00 p.m.

Proceso Dirección,

05-052020

01:00 a 02:00

Sonia A. Esteban C- SENA

CRITERIOS A AUDITAR/ DOCUMENTOS DE REFERENCIA

NTC ISO 9001:2015: 4.1.,

AUDITADO

AUDITOR

LUGAR DE LA AUDITORÍA

Daniel Torres. Saulo Cárdenas. Oliveros Torres

Yolima Arévalo

Visita a campo

Daniel Torres

Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2 política, Planificación, Objetivos, comunicación, Gestión de recursos humanos.

05-052020

p.m.

4.2., 5.1., 5.2., 5.3., 5.4, 5.5., 5.6.

02:00 a 04:00 p.m.

NTC ISO 9001:2015:

04:00 a 05:30 p.m.

NTC ISO 9001:2015:

08:00 a 09:00 a.m.

NTC ISO 9001:2015:

Luz Marina Torres

Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

Luz Marina Torres

Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

Angélica Sánchez

Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

6.1., 6.2.

competencia, formación y toma de conciencia Gestión de Compras.

Preparación y respuesta ante emergencia.

Sonia A. Esteban C- SENA

05-052020

06-052020

4.1, 4.2.3, 4.2.4, 7.4, 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, 8.3, 8.4, 8.5.2, 8.5.3.

CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2 Investigación de incidentes, accidentes. Auditoría interna

8.5.2, 8.5.3

06-052020

Acciones Correctivas y preventivas. Satisfacción del cliente, Quejas y reclamos, Revisión por la Dirección

06-052020

09:00 a 10:00 a.m.

NTC ISO 9001:2015:

10:00 a.m a 11:00

NTC ISO 9001:2015:

Angélica Sánchez

Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

Angélica Sánchez

Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

Todo el personal

Auditor Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

8.1., 8.2.2., 8.5., 8.4

5.6. Balance de la auditoria

Sonia A. Esteban C- SENA

06-052020

11:00 a 11:30 a.m

ISO 9001:2015

CURSO AUDITORIA INTERNA

Taller Programa y Plan de auditoría - AA2 Cierre de la Reunión

06-052020

11:30 a 12:30 a.m

ISO 9001:2015

Todo el personal

Auditor Yolima Arévalo

Oficina Administrativa INCORTEC S.A.S

Métodos de auditoría a utilizar. ISO 9001:2015, MANUAL DE GESTIÓN DE CALIDAD, CARACTERIZACIONES Y PROCEDIMIENTOS.

Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor:  Documentar todos los hallazgos y no conformidades encontradas en la auditoria  Documentar la aplicación de los procedimientos de auditoria utilizando la estructura y orden definido para los papeles de trabajo,  Cumplir con los criterios de ejecución establecidos para su trabajo, asi como, los estándares profesionales (normas de auditoria) y de encontrar dificultades, comunicarlas de inmediato al auditor jefe del equipo de la auditoria.  Cumplir con las disposiciones legales, normatividad e instrucciones relacionadas con el ejercicio de la auditoria, asi como observar el código de ética profesional.

Sonia A. Esteban C- SENA

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Taller Programa y Plan de auditoría - AA2

III.

CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.

 Es importante que las empresas diseñen un buen programa de auditoria que sea claro con objetivos medibles y metas alcanzables, para de esta manera cumplir con el 100% de las actividades y que permita el fortalecimiento de la organización.  El objetivo y el alcance del plan de auditoria debe ser claro, entendido y comprendido por todas las personas involucradas en la auditoria, además debe especificar claramente la fecha, hora, actividad y los criterios que se van a tener en cuenta en la ejecución de la auditoria.

Sonia A. Esteban C- SENA