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• Carlos Mahecha

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AUDITORIA INTERNA PROGRAMA  DE AUDITORIA DE SISTEMAS CLIENTE: POLLOS GAR SA

AUDITORIA   A: MERCADEO Y VENTAS

NIT: 890,707,006-9 No.

FE OPERACIÓN INTRODUCCIÓN

HORAS ESTIMADAS  90

El area de mercadeo y ventas en la empresa Pollos Gar SA, es el tercer y ultimo proceso que esta lleva a cabo alli, y de ahi la importancia de la misma, pues del buen manejo y control de sus activos de informacion depende la eficiencia de este proceso con el unico objetivo de lograr cada vez mas rentabilidad y crecimiento. Las clases de ventas que existen en Pollos Gar SA, son las realizadas en los puntos de venta minoristas, mayoristas en cadenas de alta superficie como supermercados, en tiendas, en asaderos, en restaurantes entre otros, con distribucion en todo el Tolima, Quindio, Huila, caldas, Risaralda, caqueta y Valle OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

1

Examinar el conjunto de procedimientos que comprenden las actividades desarrolladas en el area de mercadeo y ventas, con el objetivo de detectar la gestión eficiente en el control de los activos de informacion.

2

Determinar si se contempla la importancia de cada uno de los activos de informacion de la empresa y si se promueven buenas prácticas que contribuyan a prevenir incidentes que puedan afectar el activo, y si se lleva acabo el control correspondiente de acuerdo con sus posibles riesgos.

3

Identificar las fallas que se estén presentando en cuanto al control de los activos de información, para brindar oportunidades de mejora.

4

Comprobar que el personal de mercadeo y ventas se le ha socializado y conoce sobre las politicas que ha determinado la empresa, para la custodia y el cuidado de los activos de la informacion, los permisos y las prohibiciones para el uso de los mismos. Esto es de gran importancia para que en conjunto se logre los objetivos protegiendo y preservando la integridad, confidencialidad, y disponibilidad de la información. PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA APLICABLES A LA ETAPA PRELIMINAR

1 2

Verificar usuarios y contarseñas con los permisos acorde a sus funciones. Solicitar al departamento de tecnologia los permisos que tiene para aceder al sistema

3

Verificar que la informacion y los soportes de los clientes esten bien custodiados

4

Solicitar el detalle de los clientes que maneja cada uno de los asesores, y verificar que esta informacion se encuentra almacenda en un lugar diferente.

4

5

5

Verificar que los computadores tengan clave de aceso al ingresar al menu.

5

6

Verificar que diariamente se este guardando una copia de seguridad de la informacion.

4

7

Verificar que se cuente con autorizacion del cliente para el uso de sus datos y que estos estan siendo bien utilizados.

8

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA APLICABLES A LA ETAPA INTERMEDIA

1

Revisar que los celulares y demas dispositivos que son entregados al personal se les este dando el uso adecuado de acuerdo a sus funciones.

7

2

Revisar que todos los colaboredores ingresen con el carnet visible a la entidad

6

3

Reviar que en los computadore, no se este abriendo correo personal o paginas que no tengan que ver con el desarrollo de sus funciones.

7

4

Recordar y verificar con el area de sistemas que todos los colaboradores este cambiando frecuentemente las claves de aceso al sistema

8

5

Revisar que el computador quede bloqueado al momento de levantarse del puesto de trabajo

5

6

Verificar que los empleado no esten sacando la informacion confidencial de la compañía para uso propio

4

7

Revisar que el listado de clientes se encuentre con los datos actualizados y custodiados

6

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA APLICABLES A LA ETAPA FINAL 1

se verifica que todo el personal involucrado con la informacion de la compañía la este protegendo de forma adecuada

6

2

se le hace firmar a los clientes actas de confidencialidad de la informacion

7

3

8

A SISTEMAS

ORIA   A: MERCADEO Y VENTAS FECHA: 30/04/2020 HORAS REALES

HECHO

87

4

REF. P/T

FECHA

LJHP

5120

4/30/2020

LDCJ

1020

4/7/2020

LDCJ

1020

4/8/2020

LDCJ

1020

4/8/2020

LDCJ

1020

4/9/2020

POR

5

6

LDCJ

1020

4/13/2020

6

LDCJ

1020

4/14/2020

5

LDCJ

1020

4/15/2020

7

LDCJ

1020

4/16/2020

5

LDCJ

1020

4/17/2020

6

LDCJ

1020

4/18/2020

7

LDCJ

1020

4/19/2020

6

LDCJ

1020

4/20/2020

5

LDCJ

1020

4/24/2020

5

LDCJ

1020

4/27/2020

6

LDCJ

1020

5/2/2020

6

LDCJ

1020

5/3/2020

8

LJHP

512017