• Author / Uploaded
• Salustria Cabezas Sánchez

• Categories
• Calidad (comercial)
• Business

Citation preview

GUÍA DE TRABAJO APLICATIVO SESIÓN N° 4 1.

Producto esperado Nombre del curso: de la actividad: Auditorías de Sistemas Integrados de Gestión Nombre del docente:

Jorge García Gonzales.

Fecha máxima de entrega de la actividad

19 de enero del 2019

Identificación de No Conformidades sobre la base de los requisitos establecidos en las Normas de Gestión. 2.

Indicaciones de trabajo: a. Realice el trabajo de manera grupal. b. Analice las diferentes situaciones descritas en el anexo 2. c. Sobre la base de la definición dada en el Anexo 1, identifique las situaciones del anexo 2 que son No Conformidades, indique cuál es el incumplimiento y el punto de la(s) norma(s) asociada a la No Conformidad. d. En caso de no poder declarar la situación como una No Conformidad, indique cuál es la línea de investigación que llevaría a cabo. De la misma manera indicar el punto de la(s) norma(s) que estarían siendo vulneradas. e. Luego pase a la pizarra, tal como el docente lo indique.

3.

Indicaciones para la presentación y devolución del entregable. Considere lo siguiente para el nombre del archivo del trabajo:  Apellido Paterno del Coordinador e Inicial de su primer nombre y fecha de la sesión correspondiente al trabajo. Si el Coordinador se llama Pedro Carrasco y la sesión correspondiente al trabajo es el 20 de octubre del 2018, el nombre del archivo debiera ser: CarrascoP20-10-18 Por favor, no olvide colocar los nombres y apellidos de todos los integrantes del grupo en el trabajo. El envío del trabajo debe ser realizado únicamente por el coordinador del grupo a través del campo correspondiente del curso en la plataforma Centuria Virtual hasta las 11.55 p.m. del día señalado en la guía. Por ese mismo medio, el docente enviará la calificación del trabajo al coordinador, quien deberá comunicarla a los demás integrantes de su grupo. 4.  

Anexos: Anexo 1. Concepto de No Conformidad. Anexo 2. Situaciones a analizar para identificar las No Conformidades.

A SER LLENADO POR EL DOCENTE

(El docente debe enviar la calificación del trabajo en este formato) 5.

Calificación del trabajo

Integrantes del Grupo Fecha de devolución del trabajo corregido

5.1 Criterios de evaluación:

N° 1. 2.

3.

CRITERIOS DE EVALUACIÓN

Identificación de No Conformidad en las situaciones planteadas. Identificación del incumplimiento en las situaciones de No Conformidad. Identificación del punto de la(s) norma(s) que están siendo vulneradas.

Puntaje total:

PUN. MÁX.1

CAL. 2

RETROALIMENTACIÓN3

8 7 5

20 Observaciones/Sugerencias

Anexo 1: Concepto No Conformidad Definición de la norma: Incumplimiento de un requisito. Complementando dicha definición: Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización o legal, que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma (p.ej. ISO 9001), el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de registros declarados por la organización o exigidos por las normas o procedimientos, o la repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad. Ejemplos: 1

Si el docente lo cree conveniente puede evaluar cada aspecto de la actividad de forma cualitativa (A-BC-D) o (MB: Muy bien, B: Bien, R: Regular, D: Deficiente). Aún en este caso se debe devolver al alumno la actividad con la calificación cualitativa respectiva.

2

La calificación con el puntaje máximo a cada criterio es aplicable solo si este se cumple a nivel superior o muy satisfactorio. De no ser así el docente determinará el puntaje del criterio de acuerdo a su juicio experto.

3

Si la calificación es menor al puntaje máximo, el docente comentario/retroalimentación respecto al motivo del puntaje obtenido.

debe

hacer

un

    

No realización de las auditorías internas. Ausencia del control de documentos. Ausencia de la autorización formal para la liberación de un producto o entrega de un servicio, de un área determinada. Ausencia de controles operacionales para aspectos ambientales significativos. Evidencia de la asignación de labores de alto riesgo a personal propio no calificado para dichas actividades. Las No Conformidades (NC) están en mayor o menor medida relacionadas con el concepto de “Continuidad de las Operaciones”. Toda NC que pudiera generar interrupción en las operaciones tendrá mayor relevancia para el sistema de gestión.

Anexo 2. Situaciones a analizar para redactar las NC (Sin utilizar normas ISO / OHSAS) Situación N° 1 Durante la visita al almacén, se encuentran dos extintores fuera de su lugar previsto, tres extintores descargados y la señalética relacionada está en mal estado. De acuerdo al Plan de Contingencias (DAPRE001) todo extintor debe estar operativo (carga vigente, buen estado, precinto de seguridad) y ubicado correctamente. Situación N° 2 Durante el proceso de auditoría, en el área de Servicios Técnicos, se evidenció que el Asistente del Jefe de Taller firmó muchos de los Formatos FPO-18 (Autorización de entrega de los artículos reparados por garantía), cuando este rol es únicamente del Jefe de Taller, según el procedimiento PPO-18 (Servicios Técnicos y Garantías). Al revisar los registros de meses pasados, encuentra que en los últimos 3 meses muy pocos registros han sido firmados por el Jefe de Taller, por el contrario muchos técnicos del área también habían asumido dicho rol. Situación N° 3 En el mes de junio, se encontraron trece reclamos pendientes de atención (seis de los trece son de los dos principales clientes de la empresa). Según procedimiento del área de Servicio al Cliente, los reclamos deben atenderse en cinco días como máximo. Al preguntar sobre esta situación al responsable del área, el Sr. Víctor Mejía indicó que habían tenido problemas para ingresar al software de tratamiento de reclamos. Situación N° 4 Al recorrer la zona de producción, se solicitó las ordenes de trabajo del lote 159783LA (en proceso de preparación). Ante nuestro requerimiento, se entregó una OT que contenía la especificación del peso del producto especificado por el cliente en el pedido, sin embargo las balanzas para comprobar dicha especificación estaban con la fecha de calibración vencida. Según procedimiento PRO4-Calibración de equipos, todo equipo de medición debe estar calibrado al ser utilizado. Ante dicha situación, se le consultó al jefe de producción sobre el tema, quien indicó que las balanzas estaban “operativas” y que en base a la experiencia de los operarios, seguro que se estaba cumpliendo la especificación en mención. Situación N° 5 En el área de compras, el auditor preguntó sobre cómo ha sido seleccionado y evaluado el nuevo proveedor del producto WO125. La Sra. Juana Prado, responsable del área, explicó que los proveedores regulares no podían cumplir con la fecha de entrega de ese producto, por eso se generó la orden de compra N° 354152 a favor del nuevo proveedor (Inversiones Prima SAC), al cual se le hizo una rápida y breve evaluación. Según el procedimiento PRO231 “Compras”, todo proveedor nuevo, para ser seleccionado, debe ser evaluado en función de los criterios Calidad, precio, oportunidad de entrega y mínimo riesgo para el ambiente y la SSO. Dicha evaluación se repite anualmente a todos los proveedores habilitados en la Lista PRO01 “Lista de proveedores habilitados”. Situación N° 6 En el área de producción plumones, se encuentra que ha ocurrido un derrame de tinta de considerable importancia. Pide conversar con el supervisor del área y este le indica que efectivamente había ocurrido una mala maniobra del operario. Usted repregunta ¿por qué no se ha limpiado aún dicho derrame?, ante lo cual el supervisor le contesta que dado

que están próximos a cambio de turno, está previsto que el nuevo turno limpie su área de trabajo antes de empezar. Felizmente, usted solicitó una copia de la matriz de aspectos ambientales y se percata que para un aspecto ambiental potencial como este (derrame de tintas), se tiene como control operacional un instructivo denominado “Control de Derrames IAMB-004”. Al revisar dicho instructivo, queda en evidencia que todo derrame debe ser controlado y limpiado de inmediato, con la finalidad de minimizar la probabilidad que dicho derrame llegue al desagüe o genere mayores residuos sólidos en su limpieza.