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DERECHO PROCESAL PENAL

Martin Aragon Martinez

Martin

Aragon

Martinez

BREVE CURSO DE DERECHO PROCESAL PENAL

NOTA A LA CUARTA EDICION . NOTAALATERCERAEDICION. A MANERA DE PREFACIO .

CAPITULO PRIMERO GENERALIDADESACERCADEL DERECHO PROCESAL PENAL.

1.1.1.2.1.3.1.4.1.5.1.6.1.6.1.1.6.2.PRIMERAEDIcrON SEGUNDA EDICrON TERCERA EDICrON CUARTA EDICrON

1997. 1998. 2000. 2003.

1.6.3.1.6.4.1.6.5.1.6.6.-

G~ DERECHOS

RESERVADOS: I,A PRESENTE OBRA Y LAS CARACTERISTICAS DH LA MISMA SON PROPIEDAD DEL AUTOR MARTIN ARAGON MARTINEZ. I ,lBRIIS. 400, INT. I, CENTRO. ()AXACA, OAX., MEXICO. OCTUBRE DE 2003.

1.6.7.1.6.8.1.6.9.1.6.10.1.7.-

NOCION DE PROCESO Y PROCEDIMIENTO NECESIDAD DEL PROCESO . FINES DEL PROCESO NO CION DE DERECHO PROCESAL PENAL. NOCION DE JURISDICCION FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO. . ARTICULO 13 DE LA CONSTITUCION FEDERAL. ARTICULO 14 DE LA CONSTITUCION FEDERAL ARTICULO 16 DE LA CONSTITUCION FEDERAL ARTICULO 17 DE LA CONSTITUCION FEDERAL . ARTICULO 18 DE LA CONSTITUCION FEDERAL. ARTICULO 19 DE LA CONSTITUCION FEDERAL. ARTICULO20 DE LA CONSTITUCIONFEDERAL ., ARTICULO 21 DE LA CONSTITUCION FEDERAL ARTICULO 22 DE LA CONSTITUCION FEDERAL . ARTICULO 23 DE LA CONSTITUCION FEDERAL FASES EN QUE SE DIVIDE EL PROCESO PENAL COMUN Y FEDERAL .

9 11 12 13 15 19 19 22 25 30 32 34 37 46 53 57 60

IV

BREVE CURSO DE DERECHO PROCESAL PENAL

III.3A.-

CAPITULO SEGUNDO DE LA AVERIGUACION PREVIA

11.1. 11.2.-

11..'.11.3.1.11.3.2.1104.11.5.11.5.1.11.5.2.11.6.11.7.11.7.-

NOCION DE AVERIGUACION PREVIA. LOS REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD . NOCION DE MINISTERIO PUBLICO. PRINCIPIOS QUE ATANEN AL FUNCIONAMIENTO DEL MINISTERIO PUBLICO .. DILIGENCIAS QUE PRACTICA EL MINISTERIO PUBLICO DURANTE LA AVERIGUACION PREVIA. LA ACCION LA ACCION PENAL CARACTERISTICAS DE LA ACCION PENAL EXTINCION Y SUSPENSION DE LA ACCION PENAL LIBERTAD PREVIA 0 BAJO CAUCION DEL INDICIADO DURANTE LA AVERIGUACION PREVIA. LA GARANTIA DE LA DEFENSA DURANTE LA AVERIGUACION PREVIA .. DETENCIONPOR ORDENDEL MINISTERIOPUBLICO.

65 67 68 70 73 76 79 82 85 87 89 91

NOCION LEGAL Y JURISPRUDENCIAL DEL CUERPO DELDELITO 110 I1I.3.5.- ELEMENTOS DEL TIPO PENAL Y CUERPO DELDELITO . 115 I1IA.ORDEN DE APREHENSION 117 III.4.1.- REQUISITOS CONSTITUCIONALES DE LA ORDEN DE APREHENSION . 119 III.5.LA LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCION . 134 III.5.1.- QUE NO SE TRATE DE DELITO GRAVE .. 137 III.5.2.- QUE SE GARANTICE EL MONTO ESTIMADO DE LA REPARACION DEL DANO PROVENIENTE DEL DELITO COMETIDO. 139 III.5.3.- QUE SE GARANTICE EL PAGO DE LA MULTA . 141 III.504.- QUE SE GARANTICEEL CUMPLIMIENTODE LAS OBLIGACIONESPROCESALESQUE SE DERIVENA CARGODEL INCULPADOEN RAZONDEL PROCESO. 142 III.5.5.- NEGATIVA DE LA LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCION. 145 I1I.6.LA AUDIENCIA PVBLICA DE LA DECLARACION III.7.III.7.1.-

CAPITULO TERCERO FASE PREPROCESAL DEL PROCEDIMIENTO PENAL

111.1.-

PLAZO DE DURACION DE LA FASE PREPROCESAL . RATIFICACION DE LA DETENCION DEL INCULPADO POR PARTE DEL JUEZ PENAL III..'\.CUERPO DEL DELITO Y ELEMENTOS DEL TIPO PENAL 111.3.1.- PREAMBULO. 111.1.2. NOCIONDOCTRINARIADELCUERPODELDELlTO 111..'.1.- ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DEL CUERPO DEL I)EI,I'ro

V

INDICE

I1I.8.-

PREPARATORIA LA GARANTIA DE LA DEFENSA DURANTE EL PROCESO PENAL LA DEFENSAADECUADA ELAUTO JUDICIAL QUE RESUELVE DE MANERA PROVISIONAL LA SITUACION JURIDICA DEL INCULPADO

147 . 153 . 156

159 160

97

III. 8. 1.III.8.2.-

CONCEPTO DE AUTO DE FORMAL PRISION . NATURALEZAJURIDICADELAUTO DE FORMAL PRISION

162

99

III.8.3.-

REQUISITOS CONSTITUCIONALES DEL AUTO DE FORMAL PRISION

162

102 . 102 103

I1I.8A.-

AMPLIACION DEL TERMINO CONSTITUCIONAL DE LAS SETENTA Y DOS HORAS . EFECTOS QUE PRODUCE ELAUTO DE FORMAL PRISION

111.2.-

107

11.8.5.-

165 168

VI

BREVE CURSO DE DERECHO PROCESAL PENAL

CAPITULO CUARTO EL PERIODO DE INSTRUCCION

I V 1.-

IV.2.IV..1.IVA.IVA.1.IV5.IV6.-

NOCION DE INSTRUCCION DURACION DEL PERIODO DE INSTRUCCION EL PROCESO PENAL SUMARIO LOS SUJETOS DE LA RELACION PROCESAL PARTES EN EL PROCESO PENAL. LA PRISION PREVENTIVA . LAS PRUEBAS DURANTE EL PERIODO DE

INSTRUCCION Iv'6. 1.- NOCION DE PRUEBA IV6.2.- ELEMENTOS DE LA PRUEBA . 1v'6.3.- CARGA DE LA PRUEBA 1v'6A.- VERDAD Y CERTEZA LAS PRUEBAS EN PARTICULAR 1v'7.Iv'7.1.LA PRUEBA DOCUMENTAL 1v'7.2.- LA PRUEBA DE INSPECCION OCULAR Y DE RECONSTRUCCION DE HECHOS IV7.3.- DE LOS CATEOS E INSPECCIONES DOMICILIARIAS Iv'7A.LA CONFESION JUICIO DE PERITOS Iv'7.5.IV7.6.- DE LA PRUEBA TESTIMONIAL IV7.7.- DE LOS CAREOS IV.7.8.- LA PRUEBA DE CONFRONTACION . IV7.9.- LA PRUEBA CIRCUNSTANCIAL . IV7.10.- LA PRUEBA INDICIARIA SISTEMASDE VALORACIONDE LA PRUEBA . Iv.g.CIERRE DE INSTRUCCION . IV9.-

VII

iNDICE

CAPITULO QUINTO EL PERIODO DEL JUICIO 173 175

y.1.-

· 178 183

Vl.l.V1.2.-

· 185 · 186

V2.-

192 194 · 193 203 204 206 206

V3.VA.VA.1.V.4.2.V4.3.VAA.-

260 261 262 267 264 265 267 268 269 272

CAPITULO SEX TO DE LOS MEDIaS DE IMPUGNACION

210 · 217 219 .227 232 239 .244 .246 248 251 .253

LAS CONCLUSIONESDEL MINISTERIOPUBLICO CONCLUSIONES ACUSATORIAS CONCLUSIONES NO ACUSATORIAS CONCLUSIONES DELACUSADO Y SU DEFENSOR. DE LA AUDIENCIA FINAL DE LA SENTENCIA . VALIDEZ CONSTITUCIONAL DE LA SENTENCIA . REQUISITOS DE LA SENTENCIA . ESTRUCTURA FORMAL DE LA SENTENCIA SENTENCIA EJECUTORIA .

VI.1.VI. 1.1.VI.2.VI.2.1.VI.3.VIA.VI.4.l.VI.4.2.VI.5.-

CONCEPTO DE MEDIOS DE IMPUGNACION CLASIFICACION DE LOS MEDIOS DE IMPUGNACION NO CION DE RECURSO. REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LOS RECURS OS EL RECURSO DE REVOCACION EL RECURSO DE APELACION EFECTOS EN QUE PROCEDE EL RECURSO DE APELACION EL PROCEDIMIENTO EN LA APELACION EL RECURSO DE QUEJA

FUENTES BIBLIOGRAFICAS

277 280 282 .284 285 286 287 291 292 295

S

irvan las presentes lfneas para agradecer al amable lector por su preferencia por esta obra introductoria acerca del proceso penal Oaxaquefio, pues incuestionablemente ello hace posible esta cuarta edici6n, que pretende seguir conservando su sencillez con el objetivo de que a sus destinatarios les siga facilitando el suministro de los conocimiehtos en esta apasionante disciplina del Derecho Procesal Penal. Esta cuarta edici6n aparece sin mayores cambios, mas que las adecuaciones necesarias obligadas por el transcurso del tiempo y las reformas y adiciones llevadas a cabo a nuestra norma fundamental y a la ley secundaria en la materia. Como en la edici6n anterior, en esta ocasi6n tambien consideramos de justicia dejar testimonio de agradecimiento a quienes con sus critic as y sugerencias nos han ayudado a ir corrigiendo errores de ediciones anteriores, conscientes de que ensayos como este siguen siendo perfectibles y por 10 mismo, se pide la comprensi6n del amable lector por 10s errores que aun se conservan involuntariamente.

E

s muy satisfactorio que la presente obra alcance su tercera edici6n, ello sin duda, se debe a la buena acogida que ha tenido en un sector importante de alumnos de la licenciatura de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Aut6noma "Benito Juarez" de Oaxaca. Enhorabuena por ello, pues la misma fue disenada pensando en ellas y ellos, pero especialmente a quienes cursan el cuarto ano de la carrera, ya que se pens6 que podia ser una herramienta Util para la mejor comprensi6n de la materia de Derecho Procesal Penal que se imparte en ese grado. Tambien se quiere dejar testimonio de agradecimiento a quienes con sus criticas y sugerencias nos ayudan a mejorar en 10posible este sencillo ~rabajo. En el prefacio de la obra se dijo que se trata de un trabajo incipiente dirigido basicamente a quienes se inician como alumnos en esta dificil profesi6n de abogado; bajo esa tesitura, el mismo sigue conservando su sencillez con el prop6sito de que allector Ie pueda ser util en la asimilaci6n de los conocimientos inherentes a la materia relacionado con el proceso penal en nuestro Pais y Estado. En esta edici6n se incluye un apartado relacionado con el debate acerca del cuerpo del delito y de 10s elementos del tipo penal, con motivo de las reformas a los articulos 16 y 19 de la Constituci6n Federal, publicadas en el Diario

Ol'icial de la Federaci6n del dia 8 de marzo de 1999 y que entraron en vigor al dia siguiente. De esta manera pues, se trata de tener actualizado el texto pensando en el amable kclor.

E

1 pequeno trabajo que tiene Usted en sus manos, amable lector, es el fruto de una investigaci6n llevada a cabo con la finalidad de proporcionar un material de apoyo didactico para los alumnos de Derecho Procesal Penal; materia que se curs a en el cuarto ano de la carrera de Licenciado en Derecho de nuestra gloriosa Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Aut6noma "Benito Juarez" de Oaxaca. Se ha querido aprovechar este trabajo incipiente para hacer un breve analisis del proceso penal desde el punto de vista del C6digo de Procedimientos Penales para el Estado de Oaxaca, sin olvidar ni hacer a un lado la doctrina reinante, la cual ha sido de un apoyo invaluable. Se parte primeramente de un analisis de los articulos de la Constituci6n General de la Republica que dan sustento al proceso penal tanto federal como comun. Se hace hincapie en las reformas llevadas a cabo en el ano 1993, que Ie dan un giro inusitado al proceso penal, en las que destacan los articulos 16, 19,20, y 119, de la propia Carta Fundamental. Este analisis abarca el Capitulo Primero del presente estudio. Ahora bien y partiendo de 10 dispuesto en el articulo 1°, del citado C6digo de Procedimientos Penales, se consider6 necesario estudiar el proceso penal partiendo de la averiguaci6n previa, seguidamente el periodo preprocesal,

continuando con el de instruccion para finalizar con el de .IUICIO.

No queda mas que pedir la benevolencia y la critica del tUnable lector para con el presente trabajo, con el objeto de 4ue en un futuro cercano podamos corregir los errores involuntarios en que se hubiere incurrido.

CAPITULO PRIMERO GENERALIDADES ACERCA DEL DERECHO PROCESAL PENAL

CAPITULO PRIMERO GENERALIDADES ACERCA DEL DERECHOPROCESALPENAL

n su acepcion mas general, la palabra proceso significa un conjunto de fenomenos, de accion 0 de acontecimientos que se suceden en el tiempo y que mantienen entre sf relaciones de solidaridad 0 vinculacion. Lo que da unidad al conjunto y vinculacion a los actos, es precisamente la finalidad que se persigue.(l)

E

En su acepcion jurfdica mas amplia, la palabra proceso comprende a los procesos legislativos, administrativos, judiciales y, entre estos a los penales, civiles, mercantiles, familiares, militares, etc. Entre los procesos jurfdicos tienen gran importancia el proceso jurisdiccional, al extremo que se Ie considera como el mas importante para resolver los litigios ante la imparcialidad de una autoridad que va a aplicar el Derecho a un caso particular y concreto. Proceso es pues, un to do que esta formado pOI un conjunto de actos procesales; en cambio, el procedimiento es el modo 0 la forma como se va desenvolviendo el proceso, los tramites a que esta sujeto, la manera de substanciarlo, (I) PALLARES, Eduardo. Diccionario de Derecho Procesa1 Civil. Vigesima primera edici6n. Editorial Pornia. Mexico, 1994. Pag. 640.

que puede ser en materia del procedimiento penal, ordinario, sumario, sumarfsimo 0 especial. En ese sentido, el procedimiento esHi constituido por el conj unto de actos vinculados entre sf por relaciones de causalidad y finalidad, regulados por normas juridicas y ejecutados por los 6rganos persecutorio y jurisdiccional en el ejercicio de sus respectivas atribuciones para actualizar sobre el autor 0 partfcipe de un deli to la conminaci6n penal establecida en la ley. CIPRIANO GOMEZ LARA sostiene que entiende por proceso al conjunto complejo de actos del Estado como soberano, de las partes interesadas y de los terceros . ajenos a la relaci6n sustancial, actos todos que tienden a la aplicaci6n de una ley general a un caso concreto controvertido para solucionarlo 0 dirimirlo. (2) Afirma por su parte GUILLERMO COLIN SANCHEZ, que comunmente se habla del procedimiento mas adecuado para llevar a cabo alguna cosa, 0 sea, de los actos sucesivos enlazados unos a otros, que es necesario realizar para ellogro de un fin espedfico. Sigue diciendo que el termino proceso deriva del vocablo procedere, cuya traducci6n es "caminar adelante"; por ende, primariamente, proceso y procedimiento, son formas 0 derivados de proceder 0 caminar adelante. Por esa misma

(2)

G6MEZ LARA, Cipriano. Teoria General del Proceso. Novena edici6n. Editorial Haria.

Mexico, 1998. Prig. 95.

raz6n, el procedimiento, puede seiialar 0 ser la forma, el metodo, de cuya aplicaci6n al objeto, depended la mutaci6n de un estado a otro. (3) Sin lugar a dudas, el proceso jurisdiccional es, hasta nuestros dfas, el instrumento mas eficaz y acabado que el hombre ha creado para resolver en forma civilizada los litigios por intermediaci6n del juez.

El articulo 17, de la Constituci6n General de la Republica, prohfbe de manera terminante la autotutela, estableciendo a su vez el derecho a la tutela jurisdiccional, es decir, prohfbe en otras palabras, que alguna persona se haga justicia por su propia mana 0 ejerza violencia para reclamar su derecho, y que por ese motivo establece que el particular tiene derecho a que se Ie administre justicia por los Tribunales que estaran expeditos para impartirla en los plazos y terminos que fije la ley. En este caso, el Estado prohfbe que los particulares solucionen por sf mismos su conflicto, por 10 que el propio Estado fiscaliza los procedimientos empleados para la soluci6n de tales conflictos. La prohibici6n de hacerse justicia por sf mismo se sustenta en el principio de nulla poena sine juditio, el COLIN SANCHEZ, Guillermo. Derecho Mexicano de Procedimientos Decimosexta edici6n. Editorial Pornia. Mexico, 1997. Prigs. 67-68.

(3)

Penates.

se encuentra Federal.

cLial

plasmado

en nuestra Constituci6n

La obligaci6n de seguir un proceso constituye lo que en doctrina se conoce como principio de obligatoriedad del proceso 0 principio de necesidad del proceso. (4)

El fin 0 los fines del proceso penal conducen a los mismos fines generales del derecho, es decir, alcanzar la justicia, el bien comun y la seguridad juridica. FLORIAN clasifica a los fines del proceso en generales y especificos. Los generales a su vez pueden ser mediatos 0 inmediatos, y los especificos se subdividen en investigar la verdad e individualizar la personalidad del justiciable. (5) El fin general mediato alcanza los fines mismos del Derecho Penal, esto es, prevenci6n y represi6n del delito; en tanto que el inmediato constituye la aplicaci6n de la norma material del Derecho Penal al caso concreto.

HI

SILVA SILVA, Jorge Alberto.

Derecho Procesal

Penal. Editorial

Pag.13. I~I Citado por SILVA SILVA, Jorge A. Ob. Cit. Pag. 111.

HarIa. Mexico,

1990.

En los fines especificos, FLORIAN destaca dos: La verdad hist6rica como contrapartida a la verdad ficticia o formal; y la personalidad del delincuente. No cabe duda que la trascendental finalidad que persigue el proceso penal es la realizaci6n del Derecho Penal material, independientemente de la divisi6n que se haga de esa finalidad, en virtud de que cuando se realiza una conducta prevista en un tipo penal, se genera una relaci6n jurfdica sustancial en el cual se funda la pretensi6n punitiva del Estado, que es llevada al proceso al momenta en que el Ministerio Publico ejercita la acci6n penal. En ese sentido, el proceso penal permite que esa pretensi6n punitiva se vuelva derecho subjetivo del Estado a castigar si en la sentencia que se llegue a dictar se comprueba la existencia del hecho contenido en dicha pretensi6n. Como se aprecia, el fin 0 los fines que persigue el proceso no son ajenos a los prop6sitos que persigue el Derecho en general, que son procurar el bien comun, lajusticia y la seguridad del individuo que vive en sociedad.

1.4.- NOCION DE DERECHO PROCESAL PENAL. MANUEL RIVERA SILVA, sostiene que el Derecho Procesal Penal es el conjunto de actividades realizadas por preceptos previamente establecidos, que tiene por objeto determinar que hechos pueden ser calificados

como