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Estudiantes: Angie Cañate Pérez, Veruska Martínez Urueta, Andrea Méndez Pacheco, Jhon Vergara Álvarez. CASO 01 El Gerente General delegó al Líder del proceso de Administración del Sistema Integrado de Gestión el establecimiento e implementación del programa de auditorías internas. Para hacer ágil, exacto y oportuno el proceso, el Líder del proceso de Administración del Sistema Integrado de Gestión definió que cada Jefe de Área debe auditar su respectivo proceso, dado que son quienes más conocen sus problemas, así como sus soluciones. REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada:

Reporte Número: _________

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 14001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 45001:2018 Clausula / Documento: ______________ Descripción de la no conformidad: Existe una No Conformidad, ya que en las normas nos indican, en estos numerales: - Numeral 9.2.2 (ISO 14001) - Numeral 9.2.2 (ISO 45001) Debido a que “El auditor no puede ser juez y parte”, es decir, no puede hacer verificación del proceso en el que se encuentra trabajando, ya que de esta manera la actividad no se habría hecho de forma imparcial y objetiva como nos indican la norma.

Auditor: Auditado:

Fecha:____________________

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

CASO 03 Con la participación del Consejo Directivo, se definió la Política del Sistema Integrado de Gestión, la cual fue aprobada y validada según reunión y acta de fecha diciembre del año 2017. El auditor, en visita realizada en marzo del año en curso al área auditada, preguntó al Director de la Oficina si la política aprobada es apropiada para la Institución, a lo que respondió diciendo que no la conoce dado que él estuvo en licencia y que no se le ha comunicado nada al respecto. REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada:

Reporte Número: _________

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 14001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 45001:2018 Clausula / Documento: ______________ Descripción de la no conformidad: Existe una No Conformidad, ya que en las normas nos indican, en estos numerales: Numeral 5.2. Política (ISO 14001 y ISO 45001) Independientemente de que el director de la oficina o cualquier otro trabajador haya estado en licencia (sea dado vacaciones, suspensiones o demás casos de ausencia laboral de amplio tiempo), se debió al momento del reingreso realizar la respectiva comunicación de la política, tomar evidencia de que fue comunicada y evaluar la eficiencia de la socialización. Basados en las normas y su capítulo 5.2 se identifica que la política debe ser comunicada y estar disponible dentro de la organización a todas las partes interesadas.

Auditor: Auditado:

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Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

CASO 04 En el recorrido por la organización, el auditor preguntó a tres contratistas que laboran en el proceso de gestión de recursos físicos qué hacer ante un incendio o terremoto. Respondieron que no sabían porque solo llevan una semana. El Líder del Sistema Integrado de Gestión explicó que la capacitación se imparte únicamente para el personal interno; que los contratistas son responsables de sus actividades. REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada:

Reporte Número: _________

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 14001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 45001:2018 Clausula / Documento: ______________ Descripción de la no conformidad: Existe una No Conformidad, ya que las normas nos indican, en los siguientes numerales: Numeral 8.2 preparación y respuesta ante emergencia (ISO 45001 y ISO 14001) Es importante que la organización asegure dentro su planificación establecer controles y la comunicación de la información para estar preparados ante aquellas situaciones de emergencia potenciales, en este caso un incendio o terremoto, incluyendo a contratistas, visitantes, servicios de respuesta, autoridades gubernamentales, la comunidad y todas aquellas partes interesadas que se vean afectadas por lo que suceda en la organización.

Auditor: Auditado:

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Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

CASO 07

En la entrevista con los Directivos de la Organización, el auditor solicita las acciones correctivas que se han emprendido en los diferentes procesos, quienes responden que estas se encuentran en el software GESTION_HSEQ, al revisar los reportes generados por el sistema, el auditor observa 4 de las 16 acciones propuestas sin realizar a la fecha y con los plazos vencidos, no se tiene gestión. REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía Auditada:

Reporte Número: _________

Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 14001:2015 Clausula / Documento: ______________ ISO 45001:2018 Clausula / Documento: ______________ Descripción de la no conformidad: Existe una No Conformidad, ya que las normas nos indican, en los siguientes numerales: 10.2. No conformidades y acciones correctivas (ISO 14001) 10.2. Incidentes, No conformidades y Acciones correctivas (ISO 45001) Que no solo se deben levantar las acciones correctivas para eliminar la No Conformidad sino que, se debe revisar la eficacia de las acciones tomadas con el fin de eliminar las causas y no vuelvan a ocurrir, además que se deben implementar todas las acciones necesarias.

Auditor: Auditado:

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Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.