• Author / Uploaded
• yudier parada

Citation preview

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento. No. 1 2 3 4 5

Documento revisado Manual de procedimiento Formato de alistamiento Manual de calidad Listado de asistencia Encuesta a clientes

Observaciones del documento Gop-01 julio2017 Gop-02 agosto 2018 Mtz-01 septiembre 2019 Lts-01 octubre 2019 Mtc-03 julio 2018

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). e- Generación de hallazgos de auditor. Fecha: Proceso Auditado: Evidencias Criterios de No. de Auditoría Auditoría 1 Manual de 4.3 iso 2015 operativo

Auditor (es): Auditado (s): Hallazgos de Auditoría No se evidencia que el jefe operativo lleve un manual de sus procedimientos en su día a día donde

C

NCM x

NCm

2

Firma de los Clausula 7 conductores seccion 7,2 y 7,3 de la norma iso 9001 2015

3

Manual calidad

4

Listado de Iso 9001 asistencia 2015

5

Encuesta a 4,3 9001 clientes

de Norma 9001

iso

determine su alcance frente a la organización No se evidencia que el conductor coloque la firma de alistamiento del vehículo incurriendo una falta grave en cuanto a competencias y toma de conciencia así también como su alcance al abordar riesgos Se evidencia que x se tiene un manual de calidad con los requerimientos en base a la norma Se observa que el listado de asistencia se demora para realizar este proceso y el gasto de tiempo es demasiado así como su control No se evidencia que el formato mtc03 cuente con los criterios de selección de clientes que se encuentra estipulado en la norma y en el manual de calidad de la empresa

x

x

x

6 7 C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

NCm: No Conformidad Menor

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad). h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Para realizar esta actividad de aprendizaje debe: • Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría. • Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.