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Control 6

Proceso de auditoría de un SGC. Felipe A. Pérez Espinoza GESTIÓN DE CALIDAD Instituto IACC 22 de julio de 2018

DESARROLLO DEL CONTROL:

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el contexto de un SGC. Trazabilidad, este concepto es referido a la capacidad que tienen las empresas a tener la información necesaria o la forma de saber todo el proceso o camino que tuvo un producto desde su inicio a su fin o destino, este puede ser conocer la ubicación actual, donde se dirigirá a continuación o en general todo el historial de ese producto, realizado mediante procedimientos establecidos (prefijados) que permitan tener la suficiente evidencia de cada uno de los pasos, de manera de poder indicar claramente cuando paso por esa parte. Certificación, Siendo este el camino a realizar una mejora continua en todos los procesos de la empresas en sus sistemas de gestión de calidad, esta certificación nos indica que se verifico, mediante auditorias o procesos de validación que se está dando cumplimiento a las especificaciones o criterios que establece alguna normativa por la cual se está certificando, con esto indicar que se cumplieron las metas y objetivos puestos y lo más importante es que se seguirá con esos procesos o metodologías que aran surgir a las empresas. Esta certificación aparte de mejorar el proceso en sistemas de gestión de calidad, provoca un más alto nivel de los productos o servicios que las empresas entregan, logrando con esto el aumento de su prestigio y sucesivamente va provocando más efectos siempre positivos para las empresas.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría. La principal función de la auditoria es poder identificar claramente el estado en el cual se encuentra el proceso de certificación, detectando el cumplimiento de los objetivos propuestos, encontrando en este proceso diferentes beneficios como; -Poder determinar si los procedimientos establecidos para una actividad están siendo bien ejecutados, con esto se puede identificar también que puede existir errores en el procedimiento, con esto realizar las rectificaciones o a las acciones que no estén bien por procedimiento o si es necesario la modificación del procedimiento.

-Además de lo anteriormente mencionado, también este proceso ayuda a la verificación de los documentos que se generaron, tanto si se encuentran actualizados o cumplen su función establecida y su vigencia. -Durante este proceso es necesario realizar las respectivas reuniones entre todos los involucrados para informar los hallazgos encontrados y esto ayuda a mantener una buna comunicación, aumentando la interacción entre el personal. -Uno de los beneficios principales de este proceso es poder realizar todas las mejoras a los hallazgos encontrados, asegurando que son corregidos, dando cumplimiento a los objetivos definidos.

3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar. Para cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un programa de auditoría, con la siguiente información: •

Datos de la empresa, personas a auditar.

•

Requisitos normativos de la ISO 9001/2015

•

Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto

de la norma PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Nombre legal Rut Nombre unidad Sede Dirección

Datos de la empresa Universidad católica del norte 81.518.400-9 Laboratorio de investigación y ensayes de materiales (LIEMUN) Calama Conde duque #1954 Personas a auditar (área/n° de personas)

Área Comercial Área Administrativa Área civil Área industrial Área prevención Área servicios Área gerencial

2 3 6 4* 1 1 1

Planificación de auditoria Realización de auditoria Auditor interno Área de trabajo auditor Auditoria según norma Requisitos normativos

Programación de auditoria interna Fecha inicio 16.07.18 Fecha fin 16.07.18 Fecha inicio 29.07.18 Fecha fin 01.08.18 Felipe A. Pérez Espinoza (FPE) Área Industrial (*) no efectúa auditoria en su área. ISO 9001 / 2015 Contexto de la organización, acciones a realizar para un SGC exitoso Liderazgo, la alta dirección debe estar implicada Planificación, las acciones impartidas que garantizan un SGC exitoso Apoyo, requisitos enfocados en la mejora continua Operación, requisitos de la planificación y control; requisitos de producción en todo su proceso. Evaluación de desempeño, requisitos para el seguimiento, medición, análisis y evaluación Mejora, requisitos para la mejora

Documentos a verificar

Se realizara la verificación de toda la documentación aplicable a cada actividad a realizar, pudiendo ser estas los procedimientos, instructivos, registros, etc. Según aplique en la labor y área a auditar Cronograma de auditoria interna

ítem 1 2

Hora Inicio Fin 16.07.18 8:30 17:00 29.07.18 8:30 9:00 Fecha

Área

Auditados

Procesos a auditar

Todas Todas

Todos Todos

Comercial

Encargado de ventas y servicios (2)

Planificación de auditoria Reunión de inicio Registros ingreso de clientes Instructivo de recepción de servicios Instructivo de entrega de cotizaciones Instructivo de elaboración de informes Formatos de informes Control de ingreso Procedimientos de trabajo Registros de ingreso de materiales Registros elaboración de preinforme Registros de equipos para ensayos Control de actividades Registros de entrega de equipos y/o herramientas

3

29.07.18 9:30 13:00

4

29.07.18 14:30 18:30 Administrativa

Secretario técnico (2) Recepcionista (1)

5

30.07.18 9:00 13:00

Civil

Laboratorista vial (3)

Civil

Asistente laboratorio (2) Bodeguero (1)

6

7

30.07.18 14:30 18:30

31.07.18 9:00 13:00

Prevención

Asesor en prevención de riesgos (1)

Procedimiento de mantención de equipos Registro y control de certificaciones de equipos Registros y difusiones de procedimientos e instructivos de seguridad Registros de control de incidentes Procedimiento de emergencia

8

31.07.18 14:30 18:30

Servicios

9

01.08.18 9:00 13:00

Gerencia

10 01.08.18 15:00 16:30

Todas

Plan de prevención de accidentes Control de elementos de trabajo Registros de eliminación de Auxiliar de aseo (1) desechos Controles de sustancias peligrosas Difusión de estándares de calidad Gerente de sede (1) Revisión de mejoras Todos Reunión de cierre

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Nombre legal Rut Nombre unidad Sede Dirección

Datos de la empresa Universidad católica del norte 81.518.400-9 Laboratorio de investigación y ensayes de materiales (LIEMUN) Calama Conde duque #1954 Personas a auditar (área/n° de personas)

Área Comercial Área Administrativa Área civil Área industrial Área prevención Área servicios Área gerencial

2 3 6 4* 1 1 1

(Se adjunta libro Excel adicional para la una mejor revisión de programa de auditoria interna)

Bibliografía IACC (2018). Proceso de auditoría en un SGC. Gestión de Calidad. Semana 6. Recursos adicionales, Gestión de Calidad. Semana 6.