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• Diany Sanchez

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SIEMENS AG/FCPA El presente estudio tiene como objetivo conocer y exponer el caso SIEMENS AG, las diferentes variables que dieron lugar al gran escándalo de corrupción internacional que protagonizó la gigante multinacional y determinar las vías empleadas para ganar contratos de negocios por medio de sobornos; así como la sanción aplicada por el Departamento de Justicia de Estados Unidos en concordancia a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, (FCPA); para ello se consultó diferentes fuentes de información tales como artículos, noticias, publicaciones de varios medios de países inmersos en el caso antes mencionado, pero sobre todo con la ayuda del documento original extraído de la página web del Departamento de Justicia de Estados Unidos donde SIEMENS AG acepta los hechos encontrados como verdaderos y se declara culpable. El caso SIEMENS AG está enfocada en diferentes áreas que opera en el sector de la industria, la energía, la salud y las infraestructuras y que afectado a nivel internacional a varias empresas con las cuales ha trabajado, tanto en el ámbito económico como financiero. Debido a todos los fraudes que cometió la empresa siemens y sus sucursales en varios países afectaron de manera significativa al sector público, ya que realizaron licitaciones indebidas, violaron las disposiciones de libros y registros de la FCPA, realizaron sobornos y pagos corruptos a diversos funcionarios gubernamentales extranjeros a través de mecanismos de pago que incluyeron fondos ilegales y caja. En este caso ante una audiencia frente al Juez Federal de Distrito Richard J. León en el Distrito de Columbia, Siemens se declaró culpable por haber violado los controles internos sobre los libros y registros de la FCPA. Se ha tomado medidas correctivas gracias al Instituto de reformas reales ya que gracias a esto siempre han cooperado con las investigaciones, esto fue manifestado por el Secretario de Justicia

Auxiliar Interino Matthew Friedrich; a favor de Siemens el fiscal Federal para el Distrito de Columbia Jeffrey A. Taylor., dio a conocer que esta empresa ha dado siempre su mejor conducta para poder así revelar los delitos que han realizado en sus operaciones. La directora de la División de Coacción de la Comisión de Títulos y Valores Linda Chatman Thomsen dio a conocer que el cohecho que Siemens cometió o tenía alcance geográfico. Joseph Persichini Jr, Subdirector a Cargo de la Oficina Local de Washington del FBI manifestó que las declaraciones de culpabilidad de Siemens es un reflejo de dedicación del Buró federal de Investigaciones. En este caso fueron varias subsidiarias las que intervinieron en este acto de corrupción como lo fueron: Siemens Argentina, Siemens Bangladesh Limited y Siemens S.A. Venezuela. Cuando Siemens empezó a realizar sus negociaciones iniciales sobre sus acciones en la bolsa de valores de Nueva York, comenzó a realizar pagos con fines desconocidos los cuales ascendían a un total de 1.36 miles de millones de dólares. Entre el 2000 y 2002 existió una subsidiaria a la cual se le otorgó 42 contrataos por 80 millones, estos contratos fueron por Misterios de Electricidad y Petróleo del gobierno de la República de Irak el cual estaba asociado a un Programa de Petróleo por Alimentos de las Naciones Unidas, aquí intervinieron las siguientes subsidiarias, Siemens Francia, Siemens Turquía, Osram Medio Oriente y GTT las cuales pagaron 1,736,076 dólares en comisiones ilícitas recibiendo así como ganancia 38 millones de dólares por cada contrato adquirido. En el tribunal se dejó claro que el cohecho (sobornos) fue un procedimiento constante para Siemens sin embargo se ha tomado medidas correctivas gracias al Instituto de

reformas reales ya que gracias a esto siempre han cooperado con las investigaciones, esto fue manifestado por el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Matthew Friedrich. Esta empresa tomo buenas decisiones para relevar su conducta delictiva gracias a La labor coordinada de las autoridades de las fuerzas del orden público estadounidenses y alemanas en este caso establecen la norma para la cooperación multinacional en la lucha contra las prácticas comerciales corruptas. Siemens acordó contratar a un monitor de cumplimiento lo cual los beneficiaba para que así se supervise la implementación de un programa y de esta manera se emitan informes a la compañía y al Departamento de Justicia eh indico seguir colaborando con el departamento en las investigaciones en curso. Y llegaron a un acuerdo conciliatorio con la Comisión de Valores y Títulos debido a que esta los acusaba de violar las disposiciones de la FCPA. De acuerdo al documento web Case 1:08-cr-00367-RJL extraído del Departamento de Justicia de Estados Unidos se registra la siguientes violaciones de libros y registros FCPA, que a partir del 12 de marzo de 2001 o aproximadamente al menos en noviembre de 2006, SIEMENS falsificó y causó falsificación de libros, registros y cuentas, para reflejar de manera precisa y justa las transacciones y disposiciones de SIEMENS, a saber: SIEMENS (A) utilizó las cuentas fuera de los libros como forma de ocultar los pagos corruptos; (B) celebrar acuerdos de consultoría de negocios sin base, a veces después de SIEMENS había ganado el proyecto relevante; C) pagos justificados a presuntos asesores de empresas basado en facturas falsas; (D) malos sobornos caracterizados en los libros y registros corporativos como Honorarios de consultoría y otros gastos aparentemente legítimos; (E) reservas acumuladas de ganancias como Pasivos en cuentas de balance internas y luego los usaron para hacer pagos corruptos a través de consultores de negocios según sea necesario; (F) usó notas Post-It extraíbles para adherir firmas a Formularios de aprobación que autoricen pagos para ocultar la identidad de los signatarios y oscurecer pistas para la auditoría;

(G) redactado y actualizado contratos simulados de

consultoría de negocios para justificar pagos a terceros; Y (H) falsas descripciones de los sobornos pagados al gobierno iraquí en relación con el programa Petróleo por Alimentos en sus libros y registros corporativos como pagos de comisiones a agentes. Cuando SIEMENS y Siemens Francia, Siemens Turquía, Osram Middle East y OTT fueron conscientes de que una parte sustancial de estos pagos se estaba transmitiendo al gobierno iraquí a cambio de la adjudicación de contratos con el gobierno iraquí. La empresa alemana Siemens pagará al Departamento de Justicia de EE UU 586 millones de euros (800 millones de dólares) en concepto de multa a cambio de verse libre de cargos en un caso de corrupción. Este pago ha sido acordado entre ambas partes después de que el juez aceptase la declaración de culpabilidad por parte del gigante tecnológico alemán. Por una parte, a cambio del abono de 330 millones de euros (450 millones de dólares), la empresa podrá limpiar su historial de los cargos de cohecho y falsificación de libros contables por el supuesto pago de sobornos para la obtención de contratos.Los 256 millones restantes de la multa (350 millones de dólares), irán a la autoridad bursátil estadounidense Securities and Exchange Commission (SEC). Como parte del acuerdo con Justicia, Siemens seguirá siendo considerado como una "contratista responsable" en Estados Unidos y podrá seguir pujando por licitaciones públicas. Además, Siemens ha aceptado la presencia de un supervisor independiente durante un periodo de cuatro años y seguirá colaborando con el Departamento de Justicia en las investigaciones sobre personas implicadas en el caso de corrupción. Este acuerdo con la justicia estadounidense llega dos años despúes del estallido del escándalo, cuando se supo que antiguos directivos recurrían a la práctica de sobornos y del pago de comisiones para lograr contratos, en al menos una docena de países. Estos "pagos no aclarados" tenían un valor de unos 1.300 millones de euros.

Anexo

Documento del DOJ sobre caso SIEMENS