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• Rudy Omar Cordova Ojeda

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“Auditoria de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo según OHSAS 18OO1:2007 y la Ley N° 29783”

Trabajo Grupal N° 1 “Identificación y Generación de Reporte de No Conformidades"

GRUPO: 44

HALLAZGOS

Hallazgo 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas 1

de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.401 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

Incidente Número: 01

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Mayor Durante la entrevista con el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. Evidencia Objetiva:  No se evidencia indicadores de medición y monitoreo de las auditorias en la planta de fundición,  No se evidencia responsabilidad definida. Acción Correctiva:  Elaborar KPIs para la Planta de fundición de manera que se encuentre mapeadas las No conformidades.  Elaborar un procedimiento, identificando y asignando las responsabilidades de tareas asignadas en planta de fundición.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:  OHSAS 18001:2007 : 4.4.5 Control de Documentos  OHSAS 18001:2007 4.5.1 Medición de desempeño y Monitoreo Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 2 En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos. 2

Incidente Número: 02

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Mayor No se cuenta con un procedimiento de compra y adquisición por tipo de producto; asimismo hay incumplimiento legal, para el transporte, manipulación, almacenamiento, medidas de emergencias, etc. de materiales peligrosos.

Evidencia Objetiva: Causa  No hay procedimiento para la compra y adquisición de MATPEL.  No se identifica los Peligros y riesgos. Acción Correctiva:  Establecer procedimientos de adquisición, transporte y almacenamiento de MATPEL.  Identificar y capacitar al personal responsable de manipular dichos materiales en el manejo de MATPEL.  Establecer el IPER correspondiente.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  OHSAS 18001-2007 4.3.2 Requisitos legales.  OHSAS 18001-2007 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles.  D.S. 021-2008 MTC Reglamento Nacional de Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos.  Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, Requisitos 4.3.1, 4.4.6 respectivamente. Auditor: Grupo N° 44 Hallazgo 3 La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

Incidente Número: 03

INFORME DE NO CONFORMIDAD 3

Descripción de la No Conformidad: Mayor Carencia de compromiso y estadísticas no reales al no contar con una información fehaciente y verídica entre los objetivos y los resultados estadísticos de los 3 últimos años Evidencia Objetiva:  Se identifica una falta de veracidad entre los objetivos y las estadísticas. Medida Correctiva:  Regularizar los objetivos planteados.  Capacitación al comité de SST para la realización de los objetivos.  Revisión por la dirección y el compromiso debe ser mayor. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007

 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, art 18. Inciso b) Lograr coherencia entre lo que se planifica y lo que se realiza.  D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,  Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.3  NORMA OHSAS 18001:2007- Revisión por la dirección. Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 4 En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número: 04 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Mayor El supervisor no registró el incidente que sucedió en el área de Mantenimiento, ocasionado por temporizadores del sistema eléctrico mal diseñados por el proveedor. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Evidencia Objetiva:  El supervisor no registra el incidente ocurrido y que los temporizadores eléctricos mal diseñados en el área de Mantenimiento.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  Cláusula 4.5.4 de la Norma OHSAS 18001:2007.  Requisito 4.3.1 de la Normas OHSAS 18001:2007. Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 5 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

Incidente Número: 05

INFORME DE NO CONFORMIDAD 5

Descripción de la No Conformidad: Mayor Se observa que no se cumple con la revisión del Sistema de Gestión de SST periódicamente para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.

Evidencia Objetiva:  Falta de procedimiento que establezca lineamientos a seguir para ejecutar la revisión por parte de la dirección basados en las normas ISO 14001, OHSAS 18001, con la finalidad de asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y mejora continua, así como evaluar la necesidad de realizar los cambios necesarios en el SGSST.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  D.S.005-2012 TR Reglamento de la Ley N° 29873 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 89, 90 y 91.  Normas ISO 14001:2015, requisito 9.3  OHSAS 18001:2007, Requisito 4.6.  Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 46 Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 6 En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Incidente Número: 06

INFORME DE NO CONFORMIDAD 6

Descripción de la No Conformidad: Mayor Al revisar la lista de objetivos de seguridad y salud en el área de geología consta de la existencia de dicha documentación, sin embargo, no fueron realizados al no documentarse. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:  No se ha definido una revisión periódica de la Documentación del Sistema  Falta de compromiso por el responsable del área.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  La cláusula 4.4.4 OHSAS 18001:2007 Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 7 El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria. Incidente Número: 07

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Mayor

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El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Evidencia Objetiva:  No se ha “programado” mas de una auditoria en lo transcurrido del año.  No hay seguimiento de la “programación”.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  La cláusula 4.5.1 la organización establece y mantiene procedimientos para controlar y medir regularmente el desempeño de SST.  En la cláusula 4.5.2 indica que la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos y estos deben de estar periódicamente auditados y apliquen los requisitos legales aplicables.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 8 Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Incidente Número: 08

INFORME DE NO CONFORMIDAD

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Descripción de la No Conformidad: Mayor Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Evidencia Objetiva:  Los objetivos del SGSST, no han considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  En la cláusula 4.5.1 indica que la evaluación y el desempeño de estos deben de ser un cumplimiento en base a la norma presente.  La cláusula 4.3.3 requiere la organización establezca sus objetivos considerando los requisitos legales, peligros, riesgos no aceptables o significativos, opciones tecnológicas y requerimientos financieros, operacionales y operativos, así como de las inspecciones de las partes interesadas.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 9 En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

Incidente Número: 09

INFORME DE NO CONFORMIDAD 9

Descripción de la No Conformidad: Mayor En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.

Evidencia Objetiva:  El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  En la cláusula 4.3.2 indica que la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a recursos.  La cláusula 4.4.5 requiere que la organización debe disponer la Documentación de las versiones vigentes y su localización respectiva.  En la cláusula 4.4.6, indica que se requiere procedimientos relevantes al control de operaciones.

Auditor: Grupo N° 44

Hallazgo 10 El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: 10

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Evidencia Objetiva:  El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:    

4.6 Revisión por la Dirección 4.4.3 Comunicación, participación y consulta Apartado 4.4.3.2 Participación y consulta 4.5.6 requiere elementos de entrada para la revisión de la dirección

Auditor: Grupo N° 44

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