• Author / Uploaded
• Carlos Bryan Avila

Citation preview

Trabajo Grupal “Identificación y Generación de Informe de No Conformidades" Hallazgos Hallazgo 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

a) Si usted piensa que hay suficiente evidencia para informar sus hallazgos como una no conformidad complete el siguiente informe. Incidente Número:________

INFORME DE NO CONFORMIDAD EMPRESA : ABC Descripción de la No Conformidad: Falta de controles operacionales para evitar las no conformidades en planta de fundición ya que estos exceden en más del 70% Evidencia Objetiva:

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: Tanto en OHSAS 180011 capítulo VI , CONTROL OPERACIONAL Como en la ley 29783, título IV PLANIFICACIÓN Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Exigen se identifiquen los riesgos en las diferentes actividades para identificar los riesgos y eliminarlos o considerar medidas de control para garantizar la seguridad en los procedimientos de ejecución Auditor: Flavio Morales

b) Exponga las razones para pensar que todavía no hay suficiente evidencia para informar de sus hallazgos como una no conformidad. Describa como investigaría a continuación para determinar la conformidad o no conformidad. Incluya las pistas de auditoria que seguiría y ejemplos específicos de evidencias y su propósito. Incidente Número_______

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

De acuerdo a lo previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría internas, estas se realizan cada 6 meses, sin embargo se presentan 70% de NO CONFORMIDADES, en planta de fundición Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito Se solicitaría registro de documentación exigida en : Procedimientos KT-4.5.4-01 de auditorías internas Ley 29783 en capítulo V artículos 40,41, 42, 43, 44 OSHAS 18001:2007 CAPITULO 4 Documentación y capitulo 5 Control de documentos OBJETIVO : Revisar informes de auditorías internas y confirmar la ejecución de las mismas así como la interacción entre estas, para ver la razón de las NO CONFORMIDADES

Auditor: Flavio Morales

INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA PARA TOMAR EN CUENTA EN EL TRABAJO N°1: A propósito de la realización del primer trabajo colaborativo, y para complementar nuestro texto de la unidad IV, adjuntamos las definiciones para nuestros resultados en nuestros Hallazgos, los cuales pueden ser clasificados en fortalezas y áreas de mejora: 1. FORTALEZA: Requisito cumplido que evidencia estar significativamente al proceso de mejora continua del SGSST.

contribuyendo

2. ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisión detallada por parte de la organización, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGSST. Se clasifican en No Conformidad (NC), Observación (OBS) y Oportunidad de Mejora (OM).

2.1 NO CONFORMIDAD 2.2.1 NO CONFORMIDAD MAYOR: Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser: 

Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un requisito especifico de la norma.



Un incumplimiento total, frecuente o determinado de un requisito especifico incorporado por escrito dentro del sistema de gestión de SST de la organización.



Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental requerido en el sistema.



Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el cumplimiento de requisitos legales o reglamentarios.



Múltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la norma o del sistema de la organización.



Un incumplimiento de la organización para solucionar no conformidades.

2.2.2 NO CONFORMIDAD MENOR Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a un requisito escrito y que no sea considerado como una no conformidad mayor. 2.2 OBSERVACIÓN Un área de preocupación, proceso, documento o actividad que es actualmente conforme, que podría generar una no conformidad si no es mejorado. 2.3 OPORTUNIDAD DE MEJORA Son situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la organización, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.

Asimismo marcamos la diferencia entre dos conceptos que debemos considerar cuando encontremos nuestras evidencias objetivas en toda Auditoria: 1. HECHO: Una declaración fácilmente verificable a través de la verificación de su fuente 2. DEDUCCIÓN O INFERENCIA: Una declaración acerca de lo desconocido basada en lo que es conocido Nosotros no podemos basar nuestras Evidencias Objetivas en Deducciones