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• Jaime Vega

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“Asegúrese de consultar la versión vigente de este formato en http://sig.unad.edu.co” CÓDIGO: FORMATO DE PLAN DE AUDITORÍA PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS INTEGRALES 1. Nombre de proceso y/o procedimiento estandarizado y su código

Proceso(s) y/o (C-_). Procedimiento(s) 2. Nombre de proceso y/o procedimiento estandarizado y su código (C-_). 3. Nombre de proceso y/o procedimiento estandarizado y su código (C-_). a Auditar 4.

F-3-5-2 VERSIÓN: 2-14-06-2017 PÁGINAS: 1 de 3

Fecha de elaboración Día Mes Año 30 03 19

Nombre de proceso y/o procedimiento estandarizado y su código (C-_).

INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA Auditor Líder o Líder de Equipo Auditor (Nombre(s)-Apellidos y correo electrónico institucional): Equipo Auditor (Nombre(s) -Apellidos) y correo(s) electrónico(s) institucional(es):

Andrea Carolina Espinosa Florez [email protected]

Realizar una inspección ambiental de los procesos que se llevan a cabo en la institución y el impacto de esta actividad en el ambiente y la comunidad.

Objetivo:

Alcance: Criterios de auditoría y Documentos de referencia (Mencione el(los) Estándar(es) o Norma(s) con la(s) que se auditará, entre otros documentos): Lugar y sede de ejecución de la Cead Unad Bucaramanga Auditoría: Auditado (Director de Centro / Líder de Procedimiento, o representante(s) de procedimiento en el centro – Correo(s) electrónico(s) institucional(es)):

AGENDA DE LA AUDITORÍA AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y/U OTRO SISTEMA DE GESTIÓN. Fecha y hora.

Proceso(s) y/o Procedimiento(s) / Norma a auditar / Áreas y/o unidades a auditar según Riesgo(s) laboral(es) y/o Aspecto(s) Ambiental(es).

Requisito a auditar.

Auditor(es).

Auditado (Cargo, nombre(s) Apellidos) Lugar – Sede.

Insertar tantas filas sea necesario incluir.

OBSERVACIONES LOGÍSTICAS DE LA AUDITORÍA: (Nota: Este campo se debe diligenciar en caso de modificación de las fechas estipuladas en el programa de auditoria, por situaciones de caso fortuito, entre ellas, desastres naturales, daño en las vías de acceso al sitio de la auditoria, retraso de vuelos y otros aspectos referentes a la logística).

0. _. 1. _. 2. _. …

“Asegúrese de consultar la versión vigente de este formato en http://sig.unad.edu.co” CÓDIGO: F-3-5-2

FORMATO DE PLAN DE AUDITORÍA PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS INTEGRALES

VERSIÓN: 2-14-06-2017 PÁGINAS: 2 de 3

INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO:

(Este formato debe ser diligenciado en procesador de texto) PRIMERA SECCIÓN

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SECCIÓN “INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA”

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SECCIÓN “AGENDA DE LA AUDITORÍA AL SGC Y/U OTRO SISTEMA DE GESTIÓN”:

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Proceso(s) y/o Procedimiento(s) a Auditar: Debe registrarse el(los) proceso(s) y/o Procedimiento(s) del Sistema Integrado de Gestión Unadista -SIG- que serán objeto de Auditoría con su respectivo código de estandarización, si se prefiere, puede registrarse el respectivo Subsistema o Componente de Gestión. Fecha de Elaboración: Debe registrarse la fecha de elaboración (día – mes – año) del respectivo Plan de Auditoría a emplearse como insumo previo a la Auditoría a realizarse. Auditor Líder o Líder de Equipo Auditor: De aplicar, se debe registrar nombre(s) y apellidos completos y el correo electrónico institucional del respectivo Auditor Líder o Líder de Equipo Auditor. Equipo Auditor: Registrar en este espacio el(los) nombre(s) y apellidos completos y correo(s) electrónico(s) institucional(es) del(los) auditor(es) interno(s), tanto del auditor interno asignado para el(los) respectivo(s) proceso(s) y/o procedimiento(s) a auditar según la sede/centro o unidad asignada, como del auditor interno acompañante (si éste fuere también asignado para participar en la respectiva auditoría). Objetivo: Registrar el objetivo que pretende la Auditoría prevista a realizarse, empleándose para su redacción verbo(s) en infinitivo. Alcance: Registrar el alcance que se trazará la Auditoría prevista a realizarse, involucrándose los diferentes aspectos generales que se verificarán en la Auditoría (Ej. procedimientos de los procesos, productos, servicios de los mismos, entre otros, teniéndose en cuenta los requisitos según la norma a auditar). Criterios de auditoría y Documentos de referencia (Mencione el(los) Estándar(es) o Norma(s) con la(s) que se Auditará, entre otros documentos): La norma o estándar NTCGP 1000 o ISO 9001 es uno de los principales Criterios de Auditoría para el Componente SGC; o la norma ISO 14001 o la norma OHSAS 18001 sería(n) el(los) criterio(s) de Auditoría. Dentro de los documentos de referencia pueden relacionarse: normas internas y externas vigentes (leyes, decretos, entre otros) que regulen el proceso, sistema o componente, caracterización vigente del proceso y/o cadena de valor a auditar, procedimientos asociados estandarizados vigentes, Manual del Sistema Integrado de Gestión -SIG- (última versión), entre otros insumos o documentos. Lugar y sede de ejecución de la Auditoría: Registrar la ciudad o municipio y departamento o sitio geográfico en donde se ejecutará la Auditoría en la respectiva Sede de la UNAD. Auditados: Se registra en este espacio el(los) nombre(s) y apellidos completos del Director de Centro o del(los) representante(s) del proceso y/o procedimiento en el centro; o del Líder(es) del (los) Procedimiento(s) asociado(s) si es en la Sede Nacional, así como su(s) Correo(s) electrónico(s) institucional(es) en cualquier caso. Fecha y hora: Registrar en las celdas de esta columna tanto la fecha como la hora prevista para la ejecución de la Auditoría teniendo en cuenta las temáticas o bloques en que ésta estará dividida o según el cómo será abordada por los auditores internos. Proceso(s) y/o Procedimiento(s) / Norma a auditar / Áreas y/o unidades a auditar según Riesgo(s) laboral(es) y/o Aspecto(s) Ambiental(es): En las celdas de esta columna, según se prevea abordar las distintas temáticas o bloques de la auditoría por parte del auditor interno, se debe registrar aspectos tales como la reunión de apertura, proceso(s) y/o procedimiento(s) del SIG, teniéndose en cuenta los requisitos para auditar según sea la norma criterio prevista a auditarse,

“Asegúrese de consultar la versión vigente de este formato en http://sig.unad.edu.co” CÓDIGO: FORMATO DE PLAN DE AUDITORÍA PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS INTEGRALES

SECCIÓN “OBSERVACIO NES LOGÍSTICAS DE LA AUDITORÍA”

F-3-5-2 VERSIÓN: 2-14-06-2017 PÁGINAS: 3 de 3

referenciándose a su vez las UNIDADES o ÁREAS que se deben tener encuentra según se hayan identificado riesgo(s) laboral(es) – peligros o riesgos relativos a la seguridad y salud en el trabajo -según la norma OHSAS 18001- y/o aspecto(s) ambiental(es) significativos y su control -según la norma ISO 14001-, se hace necesario registrarse en este espacio la respectiva norma o estándar, y finalmente la reunión de cierre de la Auditoría. - Requisito a auditar: Se registra en esta columna el respectivo requisito de norma o estándar, según lo cual se efectuará las distintas preguntas previstas requisito a requisito en la respectiva auditoría. - Auditor(es): Registrar en este espacio el(los) nombre(s) y apellidos completos del(los) auditor(es) interno(s), tanto del auditor interno asignado para el(los) respectivo(s) proceso(s) y/o procedimiento(s) a auditar, como del auditor interno acompañante (si éste fuere también asignado para participar en la respectiva auditoría). - Auditado (Cargo, nombre(s)-apellidos, Lugar y Sede): Se registra en este espacio el cargo, nombre(s) y apellidos completos del(los) Auditado(s), y lugar y sede de ejecución de la Auditoría. En este campo se debe diligenciar en caso de modificación de las fechas estipuladas en el programa de auditoría, por situaciones de fuerza mayor o caso fortuito, entre ellas, desastres naturales, daño en las vías de acceso al sitio de la auditoria, retraso de vuelos y/u otros aspectos referentes a la logística.