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• Alejandra Maria HINCAPIE AGUIRRE

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FORMATO DE PLAN DE AUDITORIA EMPRESA Grupo M & A

LÍDER DEL PROCESO

DEPARTAMENTO O ÁREA AUDITADA

Sistemas

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Revisar en el area de sistemas el hadware y software en las estaciones de trabajo para verificar la eficiencia y la eficacia en los controles implementados, determinando la calidad del servicio en la administracion del area auditada ALCANCE DE LA AUDITORIA: Optimizar eficientemente los procesos, examinando las evidencias obtenidas con base en toda la información suministrada por la empresa, esta auditoria tiene el proposito de examinar como se han desarrollado las actividades de control y analizar las debilidades y fortalezas que presenta la seguridad informatica en la empresa determinando si los equipos utilizados son los adecuados para un optimo y oportuno proceso de la informacion de acuerdo a las necesidades y a los usuarios de la misma DURACIÓN DE LA AUDITORIA: 15 dias

IDIOMA DE LA AUDITORIA: Español

DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y NORMATIVOS:

EQUIPO AUDITOR: Maritza Rojas Alejandra Hincapie

PROGRAMACIÓN REUNIONES ACTIVIDADES

DOCUMENTOS

RECURSOS

Reunion de apertura

AUDITOR Maritza Rojas

Vision Mision y organigrama

Información contenida en los archivos de la empresa

Cuestionarios

Maritza Rojas

Entrevistas a los empleados mas relevantes del area

Entrevistas/Encuestas

Listas de chequeo, pruebas psicotécnicas, cuestionarios, observación directa.

Maritza Rojas

Analizar la documentacion tecnica con que cuenta la empresa

Solicitud de manuales tecnicos, operación del usuario y programas

Listas de chequeo

Maritza Rojas

Verificar si los equipos se encuentran inventariados

Solicitud del Inventario de equipos

Listas de chequeo, observacion directa

Maritza Rojas

Solicitud de facturas de compra

Obervacion directa

Alejandra Hincapie

Solicitud de contratos de mantenimiento

Obervacion directa, cuestionarios y listas de chequeo

Alejandra Hincapie

Revision las respectivas licencias y facturación del Software adquirido

Obervacion directa

Alejandra Hincapie

Verificar los comprobantes de adquisicion de los equipos verificar el estado del equipo de computo asi como la actualizacion, revision de memoria, archivos, unidades de entrada, y contratos de mantenimiento Verificar licenciamiento y facturación del software, su actualización, así como la instalación innecesaria de programas

Verificar el acceso a los equipos de computo

Revision de la politica de seguridad

Es importante que tenga alrededor de 8 caracteres, que se manejan letras, números, mayúsculas, singo con el número y asteriscos, de esta manera es más difícil lograr desencriptarla.

Analizar los controles preventivos y de riesgo

Revision de planes de contigencia

Obervacion directa, cuestionarios y listas de chequeo

Alejandra Hincapie Alejandra Hincapie

Informe Final Papeles de trabajo Maritza Rojas REQUISTOS DE CONFIDENCIALIDAD: Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestión del programa de auditoría no deben revelar el contenido de los documentos, cualquier otra información obtenida durante el proceso, ni el informe a ninguna otra parte sin la aprobación explícita del cliente de la auditoría, además de la del auditado cuando sea apropiado. Si se requiere revelar el contenido de un documento de la auditoría, el cliente y el auditado deberían ser informados tan pronto sea posible.

AUDITOR LÍDER: Maritza Rojas AUDITADO: Felipe Calderon

Sistemas

os, determinando la calidad del servicio, brindando recomendaciones y mejoras

ria

A DE LA AUDITORIA: Español

REUNIÓN DE APERTURA

FECHA 4/4/2019

HORA 8:00 AM

REUNIÓN DE CIERRE

4/18/2019

4:30 PM

RESPONSABLE DEL PROCESO (NOMBRE Y CARGO)

FECHA

HORA

Felipe calderon

4/4/2019

8.00

4/5/2019

8.00

Felipe calderon Felipe calderon

4/8/2019

Felipe calderon

4/9/2019

Felipe calderon

4/10/2019

Felipe calderon

4/11/2019

Felipe calderon

4/12/2019

Felipe calderon

4/15/2019

8.00 8.00 8.00 8.00

8.00

8.00

8.00 Felipe calderon

4/16/2019

Felipe calderon

4/17/2019

Felipe calderon AUDITOR LÍDER: Maritza Rojas

4/18/2019

AUDITADO: Felipe Calderon

8.00 8.00