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• Joel Durand Bernedo

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EMPRESA PIXEL TECHNOLOGY PROCESO: EVALUACIÓN Y CONTROL DE LA GESTIÓN ACTIVIDAD: AUDITORIAS INTERNAS DOCUMENTO: FORMATO PLAN DE AUDITORÍA INTERNA Version: 05

Fecha:13 de Noviembre de 2020

Código: FO-AC-04

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PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

OBJETIVO: Los objetivos fundamentales de las Auditorías son los siguientes: 1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de Sistema de Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo y Gestión Ambiental. 2. Realizar una comparación de la situación actual de la organización con respecto a los requisitos de la norma ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 y la ISO 14001:2015. 3. Poder implementar el SIG basándonos en las normas correspondientes. 4. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la PIXEL TECHNOLOGY cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión. 5. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la empresa puede tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados. 6.

Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

ALCANCE: Proponer un Sistema de Calidad basado en la norma ISO 9001, Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001 y Seguridad y Salud en el trabajo basado en la norma ISO 45001. Las áreas a auditar son las siguientes:

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Fecha:13 de Noviembre de 2020

Código: FO-AC-04

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1. Gerencia 2. Administrativa 3. Ventas 4. Operativa(instalaciones) Al finalizar la auditoría se les entregará a la Gerencia el reporte final que contiene: • Plan de auditoría • Documento de referencia (Norma ISO 9001:2015, Norma ISO 45001:2018, Norma ISO 14001:2015) • Las observaciones obtenidas • Las no conformidades detectadas • Las propuestas de acciones correctivas CRITERIOS: Se determinar la conformidad frente: -Requisitos de la Norma ISO 9001:2015, Norma ISO 45001:2018, Norma ISO 14001:2015. -Políticas de PIXEL TECHNOLOGY. -Objetivos del plan de desarrollo empresarial. -Procedimientos internos de las dependencias/áreas. -Requisitos legales. -Requisitos establecidos en resoluciones y acuerdos de la Empresa. -Requisitos del sistema integral de gestión. RECURSOS: Humano: el equipo auditor lo integran para el área de gerencia y administrativa 3 personas: auditor líder, auditor acompañante y un auditor observador; para el área ventas y operativa 2 personas (auditor líder y auditor observador).

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PROCESO

ACTIVIDADE SA EJECUTAR

AUDITOR

RESPONSABLE DEL FECHA PROCESO

Solicitud de pedidos

Revisión de las solicitudes de pedidos.

Gerente General

Asistente Administrativo

08/12/2020

Compra de los productos requeridos.

Gerente General

Asistente Administrativo

10/12/2020

Revisión de los productos que ingresan.

Gerente General

Encargado de Almacen

12/12/2020

Atención a los clientes

Gerente General

Asistente Administrativo

14/12/2020

Realizar el servicio requerido

Gerente General

Desarrollador de software

16/12/2020

Compras Almacen

Ventas

Servicio

APROBADO:

ELABORADO POR:

Jefe de la Oficina Asesora de Control Interno

Auditor Interno:

INTRUCCIONES DE USO

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ITEM

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DESCRIPCIÓN

1

Describa la intención del plan de auditoria

2

Describa la extensión y limites de la auditoria (áreas de la organización, actividades y procesos que van a ser auditorados, peridodo de tiempo cubuierto).

3

Los criterios se refieren a la normatividad frente a la que el auditor va a evaluar. (normas, politicas, practicas, procedimientos, requisitos).

4

Describa los recursos, tales como humanos, tecnológicos, financieros, etc.

5

Describa el nombre del proceso que se va auditar.

6

Describa el nombre de la actividad que va a evaluar durante la auditoria.

7

Describa el nombre de los auditores que van a ejecutar la auditoria.

8

Describa el nombre del responsable del proceso a auditar.

9

Describa la fecha en la que se va a ejecutar cada una de las actividades a evaluar durante la auditoria.

10

Describa la hora en la que se incia y termina la evaluación de cada una de las actividades programadas en la auditoria.

Nota: Tenga en cuenta que en el momento de la impresión del formato, las instrucciones de uso NO se deben imprimir.

CUESTIONARIO: 1. ¿Cuenta la empresa con personal discapacitado?

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2. ¿La empresa cuenta con libro de reclamaciones?

3. ¿La empresa cuenta con un manual de políticas?

4. ¿El personal está totalmente capacitado para cualquier tipo de emergencia?

5. ¿El terreno donde están ubicados es propio alquilado?

6. ¿Está satisfecho con el servicio que brinda la empresa? o

Muy satisfecho

o

Satisfecho

o

Muy satisfecho

7. ¿Cómo calificaría el precio de los productos y servicios de la empresa? o

Alto

o

Normal

o

Bajo

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8. En algún momento ha tenido problemas con el servicio que se brinda? o

Nunca

o

Una vez

o

Algunas veces

o

Continuamente

9. ¿Conoce las políticas de la empresa? -si nos explican al momento de contratarnos.