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• Felix Quispe Mamani

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PLAN DE AUDITORÍA PARA LA CERTIFICACIÓN DE UNA EMPRESA PRODUCTORA DE AZÚCAR

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA La auditoría tiene por objeto determinar el grado de conformidad del sistema de EMPRESA, con respecto a las normas de certificación: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001. ALCANCE DE LA AUDITORÍA El alcance de la auditoría contempla las actividades de EMPRESA relacionadas con la “Producción de Azúcar”, las cuales son desarrolladas en el centro de trabajo que a continuación se describe: C/ la …. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA ■

Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

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Documentación del Sistema de Gestión Integrado de EMPRESA.

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Legislación y normativas aplicables al sector.

DATOS DE LA EMPRESA ■

Responsable por parte de la empresa:

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Centros de trabajo: C/ la

EQUIPO AUDITOR ■

Auditor Jefe: Dña.

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Auditor en cualificación: D.

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Auditor cualificado: D

Nota: se recuerda la posibilidad de recusar al equipo auditor si existieran motivos que pudieran comprometer la imparcialidad e independencia de sus actuaciones.

PROGRAMA DE TRABAJO

Fecha de la auditoría: 12 de Septiembre de 2012. ■

9.30 H: Reunión Inicial: presentación del equipo auditor, confirmación del alcance de la auditoría.

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10.00 H: Evaluación del Sistema de Gestión Integrado de EMPRESA y desarrollo de la auditoría, según la siguiente planificación:

APARTADO NORMA DE REFERENCIA (I)

AUDITOR DESIGNADO

HORARIO (aproxim.)

Sistema de Gestión Integrado 4.1. Requisitos Generales 4.2. Requisitos de la Documentación 4.2.1. Generalidades 4.2.2. Control de los documentos 4.2.3. Control de los registros

De 10-11 h. De 10-11 h. De 10-11 h. De 10-11 h. De 10-11 h.

Responsabilidad de la Dirección 5.1. Compromiso de la dirección

5.2. 5.3.

Política integrada

Planificación del sistema de gestión integrado 5.4. Responsabilidad y autoridad

5.5.

Líder del equipo de gestión 5.6. Comunicación 5.6.1. Comunicación externa 5.6.2. Comunicación interna 5.7. Preparación y respuesta ante emergencias 5.8. Revisión por la dirección 5.8.1. Generalidades 5.8.2. Información para la revisión 5.8.3. Resultados de la revisión

De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h. De 10-12 h.

Gestión de Recursos 6.1. Provisión de recursos 6.2. Recursos humanos 6.2.1. Generalidades 6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formación 6.3. Infraestructura 6.4. Ambiente de trabajo Planificación y Realización de Productos 7.1. Generalidades

7.2.

De 10-11 h. De 10-11 h. De 10-11 h. De 10-11 h. De 10-11 h. De 15-18 h.

Programas de puntos críticos para la seguridad, la calidad y el medio ambiente 7.3. Pasos preliminares para permitir el análisis de peligros 7.3.1. Generalidades 7.3.2. Equipo de gestión integrada 7.3.3. Características del producto 7.3.4. Uso previsto 7.3.5. Diagrama de flujo, etapas de proceso y medidas de control

De 15-18 h.

7.4.

De 15-18 h. De 15-18 h.

Análisis de peligros 7.4.1. Generalidades 7.4.2.Identificación de peligros y determinación de los niveles aceptables

De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h.

De 15-18 h.

7.4.3. Evaluación de peligros 7.4.4. Selección y evaluación de las medidas de control

De 15-18 h. De 15-18 h.

7.5.

De 15-18 h.

7.6.

De 15-18 h.

Establecimiento de los programas de gestión ambiental, de seguridad, etc.

Establecimiento del plan de gestión integrado 7.6.1. Plan de gestión integrado 7.6.2. Identificación de los puntos críticos 7.6.3. Determinación de los límites críticos 7.6.4. Sistema para el seguimiento de los puntos críticos de control 7.6.5. Acciones efectuadas cuando los resultados del seguimiento superan los límites críticos 7.7. Planificación de la verificación 7.8. Sistema de trazabilidad 7.10. Control de no conformidades 7.10.1. Correcciones 7.10.2. Acciones correctivas 7.10.3. Retirada de productos

De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h.

Validación, Verificación y Mejora del Sistema de Gestión Integrado 8.1. Generalidades 8.2. Validación de las combinaciones de medidas de control 8.3. Control del seguimiento y la medición

8.4.

Verificación del sistema de gestión integrado 8.4.1. Auditoría interna 8.4.2. Evaluación de los resultados individuales de verificación 8.4.3. Análisis de los resultados de las actividades de verificación 8.5. Mejora 8.5.1. Mejora continua

8.5.2.

Actualización del sistema de gestión integrado

De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h. De 15-18 h.

NOTA: (I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase documental de la auditoría que están perfectamente implantadas, son efectivas y conformes con los requisitos, no tendrán por qué ser nuevamente revisadas en la segunda fase de la auditoría.

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19.00 H: Reunión final y exposición del informe

RECURSOS NECESARIOS

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El equipo auditor deberá disponer de un juego completo de la documentación del Sistema Integrado de Gestión de EMPRESA. También dispondrán de una sala adecuada donde mantener las reuniones con los auditados.

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Asimismo, durante la visita al área de producción, la empresa proveerá al equipo auditor de cualquier equipo de protección o necesario para preservar la seguridad de los auditores y de los trabajadores de EMPRESA, que fuera necesario para la misma.

INFORME DE AUDITORÍA ■

Una vez finalizada la auditoría, el equipo auditor elaborará un informe en el que se presentarán las desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la auditoría. Dicho informe será entregado al representante de la empresa, solicitando su conformidad mediante su firma en el mismo.

CONFIDENCIALIDAD ■

Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo auditor tiene establecido este compromiso sobre toda la información a la que tengan acceso durante el desarrollo de la auditoría. Sólo se realizan dos copias del informe, una para la organización auditada y otra para la entidad de certificación.