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ACTIVIDAD 8 AUDITORIA INTERNA CASO 2

INTEGRANTES: ANLLY PAOLA RESTREPO ROMERO ID 498292 KAREN SANCHEZ VANEGAS ID 511162 MARIA ALEJANDRA OSPINA ID 501485 CRISTIAN CAMILO OLIVEROS ID 497466

DOCENTE JACID MONTOYA TORRES NRC 26885 CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL IBAGUE-TOLIMA. 2020

codigo 0.1 establecer todos los lineamientos para cumplir los programas y procesos del sistema de getion y seguridad en el trabajo para la empresa ACI EXPORT LTDA: para evaluar la eficiencia y mejora continua de cada proceso y procedimiento que desarrolla la organizacion.

OBJETIVO DEL PROGRAMA

ALCANCE

verificar todos los procesos de la empresa ACI EXPROT LTDA empresa dedica

CRITERIOS

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

RESPONSAB CARGO

Gerencia

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

1. Es responsable por la aprobación y verificación de cumplimiento de las disposiciones consignadas en este programa. 2. Es responsable de hacer seguimiento periódico, durante las revisiones Gerenciales, al resultado de las auditorías internas que se programen, con el fin de ayudar en la estructuración de planes de acción que permitan el cierre de las no conformidades encontradas. 3. Es responsable de destinar los recursos que se requieran para la realización de las auditorías internas, la formación de auditores internos dentro de la empresa y la implementación de los planes de acción que surjan como resultado de las auditorias.

El auditor que desempeña el rol de observador podrá participar en la verificación de soportes y realización Auditores en formación de preguntas a los auditados, con autorización del Auditor lider.

DESCRIPCION DE

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

1. Determinar la conformidad del Sistema Integrado de Gestión de la empresa ACI EXPORT LTDA: para agregar valor y mejorar las operaciones de la empresa; ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque sistemático para evaluar y buscar la mejora continua de los procesos de gestión, control y adminsitración, lo anterior de acuerdos a los recursos establecidos por la empresa. con respecto a los requisitos del Decreto 1072 de 2015 y la ISO 9001 de 2015, 2. Evaluar la eficacia del SIG así como el cumplimiento de los objetivos propuestos. 3. Proporcionar a los responsables de los procesos auditados la oportunidad de mejoramiento.

PROCESO A N°

PROCESO

DEPENDENCIA

1

Planeacion estrategica

Proceso de Planeacion estrategica

2

proceso de calidad

proceso de calidad

3

proceso de operaciones

proceso de operaciones

4

Seguridad y salud en el trabajo

Seguridad y salud en el trabajo

REUNION DE APERTURA

15-Mar-20

REUNION DE CIERRE

15-Mar-20

ELABORO

NOMBRE Equipo aAuditor

PROCESO Auditori interna

REVISO

Equipo aAuditor

Auditori interna

APROBO

Equipo aAuditor

Auditori interna

Aprobada la programación de las auditorías por la empresa ACI EXPOET LTDA. se tienen en cuenta lo

Designación del líder del equipo auditor: El gerente es el encargado de designar un líder de equipo a

objetivos, el alcance y los criterios de auditoría: Con los objetivos de la auditoría se definen qué es alcance describe la extensión y los límites de la auditoría, tales como ubicación, unidades de organiza auditados y el tiempo de duración de la auditoría. Los criterios de auditoría se utilizan como una refe conformidad, y puede incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos de

Selección del Equipo Auditor: Se realiza teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr lo cuando haya un solo auditor este debe desempeñar todas las tareas aplicables para el equipo audito Revisión de la Documentación a presentar: La documentación del auditado debe ser revisada sistema con los criterios de la auditoría. La documentación puede incluir documentos y registros

Preparación del Plan de Auditorías: El equipo auditor prepara un Plan de Auditorías, el cual proporc El plan de auditorías debe presentarse al auditado antes de que comiencen las actividades de

Asignación de tareas al Equipo Auditor: El líder del equipo auditor, en acuerdo con el equipo auditor responsabilidades y tareas para auditar funciones, procesos, lugares o actividades específicos. Se medida que la auditoría se lleve a cabo para asegurarse de que se cumplan los objetivos de la audito

Realización de la reunión de apertura: Todos los miembros del equipo auditor y los auditados se reú

A. Confirmar el plan de auditorías. B. Proporcionar un breve resumen de cómo se llevara a cabo las actividades de auditoría. C. Confirmar los canales de comunicación. D. Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

Finaliza la reunión de apertura se procede a desarrollar la auditoria de acuerdo a lo establecido e

Recopilación y Verificación de la Información: Durante la auditoría, por medio de muestreos apropia incluyendo la relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos. Toda la in

Hallazgos de la Auditoría: La evidencia de la auditoria debe ser evaluada para generar los hallazgos d auditoria, estas deben ser aclaradas en la lista de verificación. Cuando se presente una no conformid con el equipo auditor.

Preparación de las conclusiones de la Auditoría: El equipo auditor debe reunirse antes de la re

Realización de la Reunión de cierre: Consiste en comunicar a los auditados de manera verbal o escrit la auditoría se deben presentar recomendaciones para la mejora.

Después que los responsables de los procesos auditados han recibido en informes de auditorías de mejora; el auditor realiza el seguimiento de la auditoría dentro de los plazos acordados.

1. Plan de auditoria 2. Lista de chequeo auditoría en calidad y SST 3. Informe de No Conformidades.

ACI EXPORT LTDA. PROGRAMA DE AUDITORIA

PROCEDIMIENTO

Auditoria interna

ACI EXPROT LTDA empresa dedicada a la comercializacion, exportacion y importacion. METODO AUDITORIA

Presencial

RESPONSABILIDADES CARGO

Director del SIG

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Programar las auditorías internas y externas del SIG. 2. Atender a los auditores y proporcionarles la información veraz y completa que se solicite durante el desarrollo de la Auditoria. 3. Trazar planes de acción que permitan el cierre de las noconformidades así como determinar las fechas de verificación, haciendo uso de los formatos respectivos. 4. Efectuar el seguimiento a la implementación de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas para dar solución a las no-conformidades. 5. Gestionar con la Gerencia los recursos que se requieran para lograr el cierre efectivo de todas las no conformidades que se generen. 6. Mantener informada a la Gerencia del estado actual de cierre de no-conformidades. 7. Solicitar el apoyo a los asesores externos antes, durante y después de las auditorias. 8. Mantener los registros de las auditorías y analizar los resultados durante las Revisiones Gerenciales al SIG para establecer causas de las no conformidades y plantear acciones correctivas y preventivas.

Auditor lider

1. Asistir a la elección del Equipo de Auditores Internos. 2. Preparar el Plan Anual y el revisar con el Director del SIG el Programa de cada Auditoría Interna. 3. Representar el Equipo frente a la Gerencia de la Organización (Conducción de Reuniones Iníciales, Final e Informativas). 4. Coordinar la actuación del equipo auditor. 5. Tomar las decisiones finales sobre la Auditoria y sus hallazgos. 6. Presentar el Informe de Auditoría.

DESCRIPCION DEL PROGRAMA

ETAPAS DE LA AUDITORIA

En el desarrollo de la auditoría se deben cumplir con los siguientes pasos o etapas: a) Planificación b) Preparación c) Ejecución d) Informe e) Seguimiento

PROCESO A AUDITAR OBJETIVO

ALCANCE

Evaluar si las pautas de planeacion estrategica satisfacen los requerimientos de la organización teniendo en cuenta el tamaño y sus características entorno a la organización

asegurarse de que las políticas, programas y procedimientos establecidos por la organización se cumple

establecer y evaluar programas, política, control y objetivos(ISO 9001) Toda la información documentada de la empresa

evaluar la calidad y eficacia de la ejecución del funcionamiento

Comprobar y promover la eficiencia obtener mejoras operativas dentro de la organización. de los distintos procesos operativos.

reconocer, solicitar y evaluar el sistema de gestion en seguridad y salud en el y trabajo para determinar su cumplimiento

Auditar el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para el trabajo

HORA DE APERTURA

8:00 AM A 8:30 AM

HORA DE CIERRE

6:30PM A 7:30 p. m.

FIRMA camilo oliveros camilo oliveros

FEHCA

camilo oliveros

PREPARACION

OET LTDA. se tienen en cuenta los siguientes pasos para su preparación:

o de designar un líder de equipo auditor y los auditores acompañantes.

de la auditoría se definen qué es lo que se va a lograr con la auditoría; el o ubicación, unidades de organización, actividades y procesos que van a ser ditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se determinan la es y reglamentos, requisitos del Sistema Integrado de Gestión.

mpetencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoría, aplicables para el equipo auditor.

el auditado debe ser revisada para determinar la conformidad del e incluir documentos y registros pertinentes al sistema de gestión e informes de auditorías previas.

an de Auditorías, el cual proporciona la base para el acuerdo entre el equipo auditor y el auditado, respecto a la realización de la aud

e comiencen las actividades de la auditoria.

en acuerdo con el equipo auditor asigna a cada miembro del equipo las res o actividades específicos. Se pueden realizar en la asignación de tareas a umplan los objetivos de la auditoría.

EJECUCION

po auditor y los auditados se reúnen para dar inicio a las auditorías. El propósito de la reunión de apertura es:

ctividades de auditoría.

ia de acuerdo a lo establecido en el plan de auditorías.

por medio de muestreos apropiados deber recopilarse y verificarse la información pertinente a los objetivos, alcances y criterios de la ctividades y procesos. Toda la información que se verifique constituye evidencia de la auditoria y se registra en la lista de verificación

uada para generar los hallazgos de la auditoría, los cuales pueden indicar tanto como conformidad como no conformidad con los criter do se presente una no conformidad el auditor debe registrarla en el formato de Acción Correctivas o Preventiva, y llevarlas a reunión

itor debe reunirse antes de la reunión de cierre

ditados de manera verbal o escrita los hallazgos de la auditoría y las conclusiones de la misma. Si está especificado en los objetivos d

SEGUIMIENTO

cibido en informes de auditorías debe planificar e implementar las acciones necesarias para eliminar las no conformidades y registrar de los plazos acordados.

REGISTROS

version 1

AÑO

UBICACIÓN

CARGO

Proceso de Operación

2020

EQUIPO DE AUDITORIA

Ibague - Tolima

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

proceso de Calidad

PLANIFICACION

FECHA INICIO

Se elabora el Programa de Auditoría efectuado por la empresa ACI EXPORT LTDA, el cual debe ser acorde con las necesidades de la empresa, teniendo en cuenta que se auditen todos los procesos : el proceso de planeacion estrategica, proceso de calidad, proceso de operaciones y de seguridad y salud en el trabajo SST para la realización de la auditoria.

FECHA FINAL

AUDITADOS

AUDITADORES/ RESPONSABLES

15-Mar-20

15-Mar-20

lider Jefe

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

15-Mar-20

15-Mar-20

lider Jefe

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

15-Mar-20

15-Mar-20

lider Jefe

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

15-Mar-20

15-Mar-20

lider Jefe

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

AUDITOR LIDER

CAMILO OLIVEROS

DOCUMENTO DE REFERENCIA

ISO 9001 y Dec. 1072 SG_SST.

DIA

MES

AÑO

11

MARZO

2020

VERSION

13

MARZO

2020

1

15

MARZO

2020

ado, respecto a la realización de la auditoría.

e apertura es:

los objetivos, alcances y criterios de la auditoria a y se registra en la lista de verificación.

ad como no conformidad con los criterios de vas o Preventiva, y llevarlas a reunión

. Si está especificado en los objetivos de

minar las no conformidades y registrar las oportunidades

EMPRESA

ACI EXPORT LTDA.

CIUDAD

Ibague - Tolima

Establecer todos los lineamientos para cumplir los programas y pro

OBJETIVO

y mejora continua de cada proceso y procedimiento que desarrol ALCANCE

Verificar todos los procesos de la empresa ACI EXPROT LTDA empr

CRITERIOS

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

RECURSOS DE LA AUDITORIA

Tecnológicos, logística para desplazamiento hacia las diferentes es

FECHA DE INICIO

15-Mar-20

FECHA

HORA

11-Mar-20

8:00am - 5:00pm

13-Mar-20

8:00am - 12:00pm

15-Mar-20

8:00 am - 8:30 am

15-Mar-20

8:30am - 10:30pm

15-Mar-20

10:30pm- 12:00pm

15-Mar-20

12:00pm- 1:00pm

15-Mar-20

1:00pm - 2:30pm

15-Mar-20

2:30pm- 3:30pm

15-Mar-20

3:30pm - 5:00pm

15-Mar-20

5:00pm-6:30pm

15-Mar-20

6:30pm-7:30pm

N°

PROCESO A AUDITAR

proceso de planeacion estrategica, proceso de operación, proceso de calidad, proceso de seguridad y salud en el trabajo.

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Verificar que los procesos se realicen de manera eficaz, establecer procesos de mejoramiento que ayuden con la estructura del sistema de gestion interno y alcanzar los objetivos de la empresa.

ACTIVIDADES

FECHA

Se realiza la presentacion del auditor y este informa sobre los procesos que evaluara y la documentacion que necesitara para desarrollar la actividad

15-Mar-20

Se evalua la impelemntacion de planeacion estrategica (Mision , vision, politica de calidad, ambiental y sst)

15-Mar-20

Se inpecciona sobre el presupuesto que tiene la empresa, se evidencia que hay para el sistema de gestion pero no hay para la politica ambiental y SST

15-Mar-20

Se audita el proceso de calidad

15-Mar-20

Revision de documentos, controles y registros

15-Mar-20

RECESOS

15-Mar-20

Revision del estado de las herramientas y equipos

Verificacion de el empacado y almacenamiento de productos

15-Mar-20

INSPECCIONES

15-Mar-20

Revision de la matriz de peligros, su implementacion y actualizacion

15-Mar-20

Validacion del desarrollo de capacitaciones a los empleados

15-Mar-20

Verificacion de regitros de inspeccion

15-Feb-17

preparacion y consolidacion del informe

15-Mar-20

Se realiza reunion de cierre y se informa lo inspeccionado durante la auditoria y las falencias encontradas durante el proceso

15-Mar-20

OBSERVACIONES:

El auditor hace varias observaciones de situaciones que no los parametros estableciodos, el auditor que desempeña el de Sistemas de Gestión. Como tambien en caso de presenta proceso especifico el cual se vio afectado y porr ultimo el a

PLAN DE AUDITORIA INTERNA ACI EXPORT LTDA. PROCEDIMIENTO METODO AUDITORIA

amientos para cumplir los programas y procesos del sistema de getion y seguridad en el trabajo para la empresa ACI EXPORT LTDA: pa

ada proceso y procedimiento que desarrolla la organizacion.

sos de la empresa ACI EXPROT LTDA empresa dedicada a la comercializacion, exportacion y importacion.

O 45001, Decreto 1072

ara desplazamiento hacia las diferentes establecimientos, tiempo para la ejecución de la auditoría, auditor externo certificado, audito HORA

CRONOGRAMA DE AUDITORIA AREA Y PROCESOS POR AUDITAR

preparacion proceso de auditoria

Revision de auditoria

Reunion de apertura, orientacion al proceso de auditoria Liderazgo y compromiso gerencial.. Elementos visibles del compromiso gerencial. Objetivos, alcance, metas, politica SST, politica de calidad recursos. proceso de planeacion estrategica Conformacion de la organización y organigrama

Politica Ambiental Presupuesto de la empresa Politica de Calidad Politica de SST Proceso de Calidad

información documentada de la empresa RECESO

Proceso de Operación

Política de calidad NTC-ISO 9001 (2015) Proceso de operación y logistica Manual de funciones INSPECCIONES

Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos inspecciones y revision de registros Matriz legal programa seguridad y salud en el trabajo Programa de capacitación Programa de Inducción y reinducción preparacion y consolidacion del informe

reunion de cierre de la uditoria

PLAN DE AUDITORIA

AREA

ALCANCE DE LA AUDITORIA

HORA INICIO

8:00 AM

8:30am

9:30am

10:30am

11:00am

12:00pm

1:00pm

1:45pm

2:30pm

3:30pm

4:30pm

5:00pm

5:00pm

6:30pm

s observaciones de situaciones que no se estan cumpliendo de acuerdo con la normatividad vigente en el ambito de seg leciodos, el auditor que desempeña el rol de observador podrá participar en la verificación de soportes y realización d ón. Como tambien en caso de presentarse alguna contingencia se deberá notificar al Auditor Líder con el fin de evalua cual se vio afectado y porr ultimo el auditor observa que no existe un registro detallado de la documentacion correspo

Auditoria interna Presencial, inspeccion, revision documental y de actas

ridad en el trabajo para la empresa ACI EXPORT LTDA: para evaluar la eficiencia

exportacion y importacion.

EQUIPO DE AUDITORIA

Anlly Restrpe, Alejandra Ospina, Camilo Oliveros, Karen Sanchez

cución de la auditoría, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones. 8:00AM

FECHA DE CIERRE

ELEMENTOS/REQUISITOS

AUDITADOS

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

Empresa ACI EXPORT LTDA.

Documentacion

Empresa ACI EXPORT LTDA.

Acta de apertura, Plan y programa de auditoria, listas de chequeo

Empresa ACI EXPORT LTDA.

lider de proceso de planeacion estrategica

lider de proceso de calidad

Todos los auditados

lider de proceso de operación

Empresa ACI EXPORT LTDA.

lider del proceso de seguridad y salud en el trabajo

Todos los Auditados

Todos los Auditados

planeacion estrategica, operación, calidad, seguridad y salud en el trabajo.

LIDER DEL PROCESO

Verificar que los procesos de la empresa ACI EXPORT LTDA, estbalecidos son eficaces CRITERIO para el desarrollo de los procesos de la compañía

HORA FINAL

LUGAR

8:30am

empresa ACI EXPORT LTDA

9:30am

oficinas ACI EXPORT LTDA

10:30am

oficinas ACI EXPORT LTDA

11:00am

oficinas ACI EXPORT LTDA

12:00am

oficinas ACI EXPORT LTDA

1:00pm

1:45 PM

/

oficinas ACI EXPORT LTDA

2:30pm

oficinas ACI EXPORT LTDA

3:30pm

oficinas ACI EXPORT LTDA

4:30pm

oficinas ACI EXPORT LTDA

5:00pm

oficinas ACI EXPORT LTDA

5:30pm

oficinas ACI EXPORT LTDA

6:30pm

Empresa ACI EXPORT LTDA

7:30pm

Empresa ACI EXPORT LTDA

do con la normatividad vigente en el ambito de seguridad y salud en el trabajo para tratar de dar cumplimiento con cipar en la verificación de soportes y realización de preguntas a los auditados, con autorización del Auditor General berá notificar al Auditor Líder con el fin de evaluar el caso y determinar si se debe reprogramar la auditoria del n registro detallado de la documentacion correspondiente.

VERSION / CODIGO

1 - 0.1

FECHA

3/15/2020

dra Ospina, Camilo Oliveros, Karen Sanchez

stalaciones. 15-Mar-20

AUDITORES

Auditor Lider y auditores en formación Auditor Lider y auditores en formación Auditor Lider y auditores en formación

Auditor Lider y auditores en formación

HORA

7:30PM

Auditor Lider y auditores en formación

Auditor Lider y auditores en formación

Auditor Lider y auditores en formación

Auditor Lider y auditores en formación

Auditor Lider y auditores en formación

Auditor Lider y auditores en formación Auditor Lider y auditores en formación

Camilo Oliveros

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

EQUIPO AUDITOR

RECURSOS

LIDER DE AUDITORIA CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

/

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico,documentacion, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

ANLLY RESTREPO ALEJANDRA OSPINA KAREN SANCHEZ CAMILO OLIVEROS

Tecnológicos, logístico, documentacion, auditor externo certificado, auditores en formación y instalaciones.

el trabajo para tratar de dar cumplimiento con uditados, con autorización del Auditor General nar si se debe reprogramar la auditoria del

LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 90

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se esta fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se imple identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se

No.

NUMERALES

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización. 2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 1

Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistem SE HAN 3 DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN gestión de Calidad. 4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requis 4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

El alcance del SGC, se ha determinado según: Primer 5 Párrafo Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica Se tiene determinado el alcance según: Procesos operativos, servicios, instalaciones físicas, geográfica. El alcanceproductos del SGC sey ha determinado teniendo en cuentaubicación los problemas externos e internos, las pa 6 interesadas y sus productos y servicios? Debe 7estar documentado y disponible. Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Siste 8 de Gestion? 4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las 10 responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos. 11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos proce SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /

5. LIDERAZGO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL 1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 5.1.2 Enfoque al cliente 2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de lo 3 productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente. 5.2 POLITICA 5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos 4 establecidos. 5.2.2 Comunicación de la politica de calidad 5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización. 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

6

Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en la organización. SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) / 6. PLANIFICACION 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC 1 logre los resultados esperados. La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y lo 2 integrado en los procesos del sistema. 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS 3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion? 4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos 6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su 5 implementación? SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) / 7. APOYO 7.1 RECURSOS 7.1.1 Generalidades La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, 1 implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas mediambientales y de infraestructura) 7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion 7.1.5.1 Generalidades En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y serv 2 a los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados? 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 7.1.6 Conocimientos de la organización Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus proces 4 el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experienc adquiridas. 7.2 COMPETENCIA La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC s 5 competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las me necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria 7.3 TOMA DE CONCIENCIA Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas 6 emprendidas. 7.4 COMUNICACIÓN Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la 7 organización. 7.5 INFORMACION DOCUMENTADA 7.5.1 Generalidades Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la 8 implementación y funcionamiento eficaces del SGC. 7.5.2 Creacion y actualizacion 9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 7.5.3 Control de la informacion documentada 10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC.

SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /

8. OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la 1 provision de servicios. 2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.

Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso. 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.2.1 Comunicación con el cliente 5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las qu 4

7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen 8 aquellos considerados necesarios para la organización. 8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y serv 9 ofrecidos. La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y 10 servicios a este. Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha 11 proporcionado informacion documentada al respecto. Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y lo 12 expresados previamente. 13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se mod 14 la informacion documentada pertienente a estos cambios. 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3.1 Generalidades Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para as 15 la posterior provición de los servicios. 8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo 16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios. 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrol 17 consideran loslas requisitos desempeño, los contradictorias. requisitos legales y reglamentarios. Se resuelven entradasfuncionales del diseño yy de desarrollo que son 18 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. 19 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. 20

Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para c los requisitos. Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumple 22 requisitos de las entradas. Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción 23 necesaria sobre los problemas determinados durante las tomadas. revisiones, o las actividades de verificaci Se conserva información documentada sobre las acciones 24 8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas 25 21

26 27

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores pa provisión deque productos y servicios Se asegura las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y 28 servicios, queinformación son esenciales para su propósito previsto y sudel provisión y correcta. Se conserva documentada sobre las salidas diseño segura y desarrollo. 29 8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los producto 30 servicios Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados d 31 revisiones, la autorizaciónPRODUCTOS de los cambios, las accionesSUMINISTRADOS tomadas para prevenir los impactos adverso 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, Y SERVICIOS EXTERNAMENTE 8.4.1 Generalidades 32

La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos.

33

Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamen Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la 34 reevaluación de los proveedores externos. 35 Se conserva información documentada de estas actividades 8.4.2 Tipo y alcance del control La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no 36 afectan de manera adversa a la capacidad de la organización entregar productos y servicios, Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y lasde salidas resultantes. 37 Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente e 38 capacidad la organización cumplir los requisitos del cliente y los legales reglamentarios Se asegurade que los procesos de suministrados externamente permanecen dentro ydel control de su sist 39 de gestion de la la verificación calidad. Se determina o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y 40 servicios cumplen con los requisitos. 8.4.3 Informacion para los proveedores externos La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y 41 servicios. Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de 42 productos y servicios. 43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organiza 8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO 8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 46 47 48

Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, ser a prestar,de o las actividades a desempeñar. Dispone información documentada que defina los resultados a alcanzar.

49 50 51 52 53 54

Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas. Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos. Se controla la designación de personas competentes. Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.

Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega. 55 8.5.2 Identificacion y trazabilidad 56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos 59

La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el con de la organización o siendo utilizada por la misma.

Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores exter suministrada para su utilización o incorporación en los productos y servicios. Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro 61 se considere inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido. 8.5.4 Preservacion La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesa 62 para asegurar la conformidad con los requisitos. 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los produ 63 servicios. Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los 64 requisitos legales reglamentarios. Se consideran las yconsecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. 65 60

66

Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. Considera los requisitos del cliente. Considera la retroalimentación del cliente.

67 68 8.5.6 Control de cambios

La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para aseg la conformidad con los requisitos. Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que 70 autorizan o cualquier acción que surja de la revisión. 8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisit 71 los productos y servicios. Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 72 73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 69

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se cont 75 para prevenir su uso o entrega. La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su 76 efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. 77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones 79 tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la conformidad. SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) / 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION 9.1.1 Generalidades 1

La organización determina que necesita seguimiento y medición.

2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados va 3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 9.1.2 Satisfaccion del cliente La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumple 7 necesidades y expectativas. 8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información.

9.1.3 Analisis y evaluacion 9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medició 9.2 AUDITORIA INTERNA 10 11 12 13 14 15 16 17

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015. La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.

Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditorí los resultados.

9.3 REVISION POR LA DIRECCION 9.3.1 Generalidades

La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación eficacia y alineación continua con la estrategia de la organización. 9.3.2 Entradas de la revision por la direccion La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de la 19 acciones de las revisiones previas. 20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 18

22 Considera los resultados de las auditorías. 23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 24 Considera la adecuación de los recursos. 25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 26 Se considera las oportunidades de mejora. 9.3.3 Salidas de la revision por la direccion 27 28 29

Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. Incluye las necesidades de recursos.

30

Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) / 10. MEJORA 10.1 Generalidades 1

La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. 3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 7 8

Hace cambios al SGC si fuera necesario. Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva. 10.3 MEJORA CONTINUA 9

10

La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.

11

Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.

SUBT

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) / RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

NUMERAL DE LA NORMA

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 5. LIDERAZGO 6. PLANIFICACION 7. APOYO 8. OPERACIÓN 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 10. MEJORA TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION Calificacion global en la Gestion de Calidad

CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015 ACI EXPORT LTDA

iado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de rio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las ntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de 0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S). CRITERIO INICIAL DE CALLIFICACION

es para el propósito y dirección

A-V

H

P

N/S

A

B

C

D

10

5

3

0

10

cuestiones externas e internas. TES INTERESADAS

3

artes interesadas el sistemaDE deCALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN TES AL SISTEMA para DE GESTIÓN

partes interesadas y sus requisitos. AD

cación geográfica geográfica. emas externos e internos, las partes

0

10 5

on. e no son aplicables para el Sistema

0 0

gestión de la organización eniendo en cuenta las s de desempeño necesarios que

yar la operación de estos procesos. SUBTOTAL

3 0 10 30

uctura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

5

6

0 10 0

está acorde con los propósitos

ro de la organización.

N

0

37%

eficacia del SGC.

an y se cumplen. n afectar a la conformidad de los el cliente.

0

0 3

es para los roles pertinentes en toda SUBTOTAL

0 10

0

uctura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

3

0

22%

dados para asegurar que el SGC 0

stos riesgos y oportunidades y los ha

0

G-HSQ, programas de gestion?

0 0

s en el SGC y la gestión de su SUBTOTAL

0 0

0

uctura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

sarios para el establecimiento, s los requisitos de las personas,

0 0%

10

conformidad de productos y servicios cesarios para garantizar un el proceso operacional.

0

0 10

el funcionamiento de sus procesos y entado un proceso de experiencias

5

afectar al rendimiento del SGC son experiencia, ha adoptado las medidas saria

0

las acciones formativas

0

externas del SIG dentro de la

ma y necesaria para la

0

10

ctualización de documentos.

10

ntada requerida por el SGC. SUBTOTAL

uctura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

3 40

5

3 48%

0

a cumplir los requisitos para la

0

la organización. ontrolados.

0 0

acciones para mitigar cualquier

roductos y servicios. os y servicios, incluyendo las quejas.

3

10 10

gencia, cuando sea pertinente.

ductos y servicios que se ofrecen y

0 10

quisitos de los productos y servicios

0

erse a suministrar productos y

0

e de estos, cuando no se ha

0

uisitos del contrato o pedido y los

nuevo para los servicios.

0 10

os productos y servicios, se modifica

0

rollo que sea adecuado para asegurar

3

para el diseño y desarrollo de

0

productos y servicios a desarrollar, se sorias. legales y reglamentarios. o y desarrollo.

0 0 0

n los resultados a lograr.

os del diseño y desarrollo para cumplir s del diseño y desarrollo cumplen los r que: se toma cualquier acción s, o las actividades de verificación y

uisitos de las entradas

para los procesos posteriores para la n referencia a los requisitos de aceptación

3 5 5 10 10 5 5 5

aracterísticas de los productos y ón y correcta. ño segura y desarrollo.

5 5

eño y desarrollo de los productos y eño y desarrollo, los resultados de las ra prevenir los impactos adversos. ADOS EXTERNAMENTE

ministrados externamente son

vicios suministrados externamente. iento del desempeño y la

0 0

10 10 10 10

suministrados externamente no tregar productos y servicios, as resultantes. os suministrados externamente en la os reglamentarios cenlegales dentro ydel control de su sistema que los procesos, productos y

0 0 0 0 0

s para los procesos, productos y

0

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3

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0

ación. externo aplicado por la organización.

0 0

es controladas.

de los productos a producir, servicios canzar. medición adecuados ición en las etapas apropiadas. a operación de los procesos.

10 10 10 0 0 0 0 0 0

ara alcanzar los resultados

humanos. y posteriores a la entrega.

0

s de los productos y servicios.

ternos mientras esta bajo el control

0 0 10 0

ntes o de los proveedores externos ervicios. pierda, deteriora o de algun otro modo ocumentada sobre lo ocurrido.

el servicio, en la medida necesaria

0 0

10

entrega asociadas con los productos y a organización considero los as a sus productos y servicios.

0 0 5 5

uctos y servicios.

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10

os cambios, las personas que 5 icar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.

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equisitos se identifican y se controlan

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salidas no conformes. as no conformidad, las acciones ecide la acción con respecto a la no SUBTOTAL

10 10 10 10 5 200

55

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15 34%

0

ión para asegurar resultados validos.

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y medición. 3

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5 10 10

en del seguimiento y la medición.

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0 0 0

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ntación del programa de auditoría y

rar su conveniencia, adecuación,

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3

10

10

an pertinentes al SGC. C.

3 5 0 0 10

sgos y las oportunidades.

3 5

as con oportunidades de mejora.

0 0 0

ados de las revisiones.

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50

uctura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

15

15 27%

e mejora e implementado las orar su satisfacción.

ara controlarla y corregirla. onformidad.

formidades encontradas.

0 10 3 0 3 0 0 3

leza de las no conformidades,

10

y eficacia del SGC.

5

revisión por la dirección, para

5

SUBTOTAL

20

10

uctura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

9 35%

LA GESTIÓN EN CALIDAD % % OBTENIDO OBTENIDO DE DE IMPLEMEN IMPLEMEN TACION TACION

ACCIONES POR REALIZAR

37% 22% 0% 48% 34%

IMPLEMENTAR IMPLEMENTAR IMPLEMENTAR IMPLEMENTAR IMPLEMENTAR

27%

IMPLEMENTAR

35%

IMPLEMENTAR 29% BAJO

0

LISTA DE CHEQUEO PARA LA D

El objeto de la presente lista de chequeo es darle la oportunidad a la empresa de conocer el estado de la docume 1072 de 2015, de obligatorio cumplimiento para todas las empresas sin importar el número de trabajadores o su Por favor en la columna documentos marque la opción dada si su empresa dispone el documento especificado. En la casilla observaciones describa las aclaraciones que sean necesarias y las oportunidades de mejora a las que En la columna requerimiento se describe el aparte del decreto 1072 que da a lugar al documento identificado. Una vez finalice la revisión, se recomienda establecer un plan de acción que le permita cumplir con los requisitos

Empresa Tipo

ACI EXPORT LTDA Requerimiento Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del SG-SST define que deberá realizarse con el fin de identificar las prioridades en seguridad y salud en el trabajo para establecer el plan de trabajo anual o para la actualización del existente. El Parágrafo 2 define que la evaluación inicial debe estar documentada Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del SG-SST está basada en la evaluación inicial

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea sistemática, que tenga alcance sobre todos los procesos y actividades rutinarias y no rutinarias que le permita identificar los peligros y evaluar los riesgos en seguridad y salud en el trabajo. También define la actualización anual y cada vez que ocurra un accidente de trabajo mortal o un evento catastrófico en la empresa

Elabora Número

1

2

3

4

5

Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG~SST. Incluye la evaluación de las estadísticas de ATEL y en el Parágrafo 1 que todos los empleadores deberán realizar la evaluación y análisis de estas los dos (2) últimos años en la empresa como línea base Artículo 31. Revisión por la alta dirección. Incluye tanto estadísticas de ATEL como de ausentismo

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación que incluye la matriz legal actualizada que contemple las normas del Sistema General de Riegos Laborales que le aplican a la empresa

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación define dentro los requisitos la presentación de los objetivos del SG-SST Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST establece la necesidad de definir objetivos medibles y cuantificables al igual que indicadores Artículo 2.2.4.6.18. Objetivos del Sistema de Gestión de la. Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. establece sus características Artículos 2.2.4.6.22 y 2.2.4.6.31 definen el seguimento a los resultados de los indicadores

6

7

8

Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. establece su caracteristicas

9

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación define dentro los requisitos la presentación de la política del SG-SST

10

Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores define dentro de las mismas en el item 8 la necesidad de un plan anual coherente para cada uno de los objetivos del SG-SST con metas, responsables, recursos y cronograma y es parte de la documentación (firmado por empleador y responsable del SG-SST

11

Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores refiere la definición de recursos financieros, técnicos, físicos y de personal (humanos). Se debe tener medidas verificables de la disponibilidad y acceso a recursos dentro de los indicadores de estructura y su relación con los resultados obtenidos y las necesidades del SG-SST

Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores define en el item 2 la asignación, comunicación y documentación de responsabilidades asignadas en SST para implementación y mejoramiento continuo a todos los niveles. Artículo 2.2.4.6.10 define las responsabilidades de los trabajadores Artículo 2.2.4.6.20. Indicadores de estructura

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación, define dentro de los requisitos a presentar en los procesos de seguimiento el informe diagnóstico de condiciones de salud de la empresa. Artículo 2.2.4.6.12. Como parte del proceso de control documental el parágrafo 3 establece que "se debe garantizar la confidencialidad de los documentos, acorde con la normatividad legal vigente" lo que establece la necesidad de concentimiento informado para exámenes ocupacionales y para efectos de manejo de historia clínica sobretodo si hay médico en la empresa

Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias establece que el empleador debe identificar todas las amenazas que puedan afectar a la empresa y establecer lsu vulnerabilidad frente a estas Igualmente establece que debe implementar un plan de prevención. preparación y respuesta ante emergencias

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Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias establece en el numerl 5 que dentro del plan de emergencias se debe diseñar e implementar los procedimientos para prevenir y controlar las amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no prioritarias

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Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias establece en el numeral 10 que se deben realizar simulacros como mínimo una (1) vez a.1 año con la participacióh de todos los trabajadores

19

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación establece dentro de los requisitos Los programas de vigilancia epidemiológica de la salud de los trabajadores, incluidos los resultados de las mediciones ambientales y los perfiles de salud y de acuerdo con el análisis de las condiciones de salud yde trabajo y a los riesgos priorizados Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control incluye en el parágrafo 3 la obligación de implementar programas de vigilancia epidemiológica, con el propósito de identificar precozmente efectos hacia la salud derivados de los ambientes de trabajo y evaluar ladefine eficacia Artículo 2.2.4.6.1. Objeto y Campo de Aplicación cobertura del SG-SST sobre los trabajadores dependientes, contratistas, trabajadores cooperados y los trabajadores en misión e igualmente proveedores Artículo 2.2.4.6.28. Contratación. define que El empleador debe adoptar disposiciones que garanticen el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo por parte de proveedores, trabajadores dependientes, trabajadores cooperados, trabajadores en misión, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas

Artículo 2.2.4.6.34. Mejora continua. Establece que el empleador debe identificar opoertunidades de mejora a partir de Los resultados de los programas de promoción y prevención Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control. 4. Controles Administrativos: establece la necesidad de permisos de trabajo

UERIMIENTO DEL DECRETO 1072

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos. Se debe identificar y relacionar en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo los trabajadores que se dediquen en forma permanente a las actividades de alto riesgo a las que hace referencia el Decreto 2090 de 2003.

Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los Empleadores define que el empleador debe garantizar la capacitación de los trabajadores en los aspectos de seguridad y salud en el trabajo según las carácterísticas de la empresa y los riesgos Artículo 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los trabajadores, establece su participación en las actividades de capacitación en seguridad y salud en el trabajo Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en Seguridad y Salud en. el Trabajo -SST. Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. establece el programa de capacitación con registros de las actividades de capacitación

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REQUERIMIENTO D

Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en Seguridad y Salud en. el Trabajo -SST. Paragrafo 2 especifica inducción a todo trabajador nuevo Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. establece el programa de capacitación incluida inducción y reinducción con registros de las actividades

Artículo 2.2.4.6.22. Indicadores que evalúan el resultado del SG-SST incluye los resultados de los programas de rehabilitación al igual que en el Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control. Define en el Parágrafo 2. que se debe realizar el mantenimiento de las instalaciones, equipos yher'ramientas de acuerdo con los informes de inspecciones y con sujeción a los manuales de uso. Artículo 2.2.4.6.12. Documentación incluye el registro de entrega de los protocolos de seguridad, de las fichas técnicas cuando aplique y demás instructivos internos de seguridad y salud en el trabajo Artículo 2.2.4.6.26. Gestión del cambio. se debe implementar un procedimiento para evaluar el impacto sobre la SST que puedan generar los cambios internos y externos Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos define en el parágrafo 2 que debe ser documentada y actualizada cuando se presenten cambios en los procesos, en las instalaciones en la maquinaria o en los equipos Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del SG-SST incluye en la identificación de peligros contemplar los cambios de procesos, instalaciones, equipos, maquinarias

Artículo 2.2.4.6.27. Adquisiciones. se establece un procedimiento para garantizar que se identifiquen y evalúen en las especificaciones relativas a las compras o adquisiciones de productos y servicios, las disposiciones relacionadas con el cumplimiento del SG-SST

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. Incluye Los soportes de la convocatoria, elección y conformación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo

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31 32

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Artículo 2.2.4.6.4. Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo indica que el SG-SST debe ser liderado e implementado por el empleador con la participación de los trabajadores y/o contratistas Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los Empleadores indica que se debe asegurar la adopción de medidas eficaces que garanticen la participación de todos los trabajadores Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoria de cumplimiento del SG-SST incluye la evaluación de la participación de los trabajadores Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección. en esta Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoria de cumplimiento del SG-SST dentro de los temas incluye el mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores Artículo 2.2.4.6.14. Comunicación. El empleador debe establecer mecanismos de todo lo concerniente al SG-SST

Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección Artículo 2.2.4.6.12. Documentación. Incluye actas de sus reuniones de copasst Artículo 2.2.4.6.13. Conservación de los documentos. Especifica que el empleador debe conservar los registros y documentos que soportan el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST de manera controlada y por los tiempos determinados

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación establece las evidencias de las gestiones adelantadas para el control de los riesgos prioritarios. Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso incluye la ejecución de las diferentes acciones preventivas, correctivas Y de mejora Artículo 2.2.4.6.22. Indicadores que evalúan el resultado del SG-SST incluye la evaluación de las acciones preventivas, correctivas y de mejora

Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control incluye los equipos y elementos de protección personal que cumplan con las disposiciones legales vigentes y de acuerdo con la identificación de peligros y evaluación y valoración de Jos riesgos.

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Artículo 2.2.4.6.12. Documentación, define dentro de los requisitos los registros de entrega de equipos y elementos de protección personal. Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control en Controles Administrativos diseño e implementación de procedimientos y trabajos seguros Artículo 2.2.4.6.2. Definiciones en Condiciones y medio ambiente de trabajo incluye procedimientos para la utilización de los agentes químicos, físicos y biológicos Artículo 2.2.4.6.12. Documentación incluye Los procedimientos e instructivos internos de seguridad y salud en el trabajo

Artículo 2.2.4.6.12. Documentación inluye Los reportes y las investigaciones de los incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con la normatividad vigente Artículo 2.2.4.6.21. Indicadores que evalúan el proceso del SG-SST evaluan el cumplimiento de los procesos de reporte e investigación de los incidentes, accidentes de trabajo

Artículo 2.2.4.6.29. Auditoria de cumplimiento del SG-SST incluye el desarrollo de un programa de auditoría para verificar su cumplimiento Artículo 2.2.4.6.12. Documentación incluye los formatos de registros de las inspecciones a las instalaciones, maquinas o equipos ejecutadas Artículo 2.2.4.6.2. Inspecciones define en condiciones y medio ambiente de trabajo los elementos, agentes o factores que tienen influencia significativa en la generación de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores.

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos. en el parágrafo 2 se establece que cuando en el proceso productivo, se involucren agentes potencialmente cancerígenos, deberán ser considerados como prioritarios, independiente de su dosis y nivel de exposición.

Artículo 2.2.4.6.34. Mejora continua Proceso recurrente de optimización del SG-SST para lograr mejoras en su desempeño. La alta dirección debe dar las directrices y otorgar los recursos necesarios para implementar oportunidades de mejora de las distintas fuentes definidas Artículo 2.2.4.6.4. Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 2.2.4.6.33. Acciones preventivas y correctivas. se establece la necesidad de definir e implementar las acciones preventivas y correctivas necesarias.

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Artículo 2.2.4.6.34. Mejora continua Proceso recurrente de optimización del SG-SST para lograr mejoras en su desempeño. La alta dirección debe dar las directrices y otorgar los recursos necesarios para implementar oportunidades de mejora de las distintas fuentes definidas Artículo 2.2.4.6.4. Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 2.2.4.6.33. Acciones preventivas y correctivas. se establece la necesidad de definir e implementar las acciones preventivas y correctivas necesarias.

OTROS REQUERIMIENTOS

Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección establece la necesidad de adelantar una revisión del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST por parte de la gerencia Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores define en su item 3 la rendición documentada de cuentas en el SG-SST a través de medios escritos, electrónicos o verbales anualmente

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Artículo 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los trabajadores: establece que deben cumplir las normas, reglamentos e instrucciones del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa

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Artículo 2.2.4.6.10. Responsabilidades de los trabajadores: establece que deben cumplir las normas, reglamentos e instrucciones del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa

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Ley 1010 "Por la cual se adoptan medidas para prevenir , corregir y sancionar el acoso laboral y otros hostigamientos en el marco de las relaciones de trabajo".

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Estado de la documentación del SG Disponible Total requisit % Implementa

CHEQUEO PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SG-SST BAJO EL DECRETO 1072

resa de conocer el estado de la documentación de su Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo frente a los requisitos estab portar el número de trabajadores o sus características. a dispone el documento especificado. las oportunidades de mejora a las que haya lugar. a a lugar al documento identificado. ue le permita cumplir con los requisitos establecidos

ANLLY RESTREPO, ALEJANDRA OSPINA, KAREN SANCHEZ, CAMILO OLIVEROS

Documentos Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST). Este es opcional y se recomienda para la administración organizada del SGSST Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Formato de Autoevaluación SG-SST (radar)

Procedimiento para la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos (actualización periódica o frente eventos)

Matriz de peligros y riesgos

Fecha Disponible

Formato de registro estadístico ATEL y ausentismo

Formato de matriz legal

Formato de seguimiento a objetivos e indicadores (estructura, proceso, resultado)

Formato de ficha técnica de indicadores

Política de Seguridad y Salud en el trabajo

Plan de trabajo del SG-SST

√

Formato de asignación de presupuesto y recursos

Formatos de asignación de responsabilidades en el SGSST

Informe diagnóstico condiciones de Salud / profesiograma y examenes periodicos

Formato de consentimiento de custodia y reserva de Historia Clínica

Plan de prevención. preparación y respuesta ante emergencias Formato de análisis vulnerabilidad

Procedimiento(s) Operativo(s) Normalizado(s) PON

Procedimiento para simulacros de emergencia

Programas de Vigilancia Epidemiológica

Formatos asociados con los PVEs incluida la evaluación puestos de trabajo

Procedimiento de Gestión de contratistas

Programas de promoción y prevención

Formato de permiso de trabajo

Formato de Registro trabajadores actividades alto riesgo (Decreto 2090 2003)

Programa de capacitación e inducción

Matriz capacitación por cargo / trabajador

√

Formato de inducción

Programa de rehabilitación

Programa de mantenimiento

Procedimiento Fichas técnicas. (Falta definir) Formato de registro de entrega de documentos de seguridad (protocolos y fichas) (Falta definir)

Procedimiento de gestión del cambio (interno/externo)

Procedimiento de adquisiciones

Formato de Convocatoria, elección y conformación COPASST

√

Procedimiento para la participación de los trabajadores

Formato de auto reporte condiciones de trabajo y de salud

Plan / mecanismos y canales de comunicación del SGSST y de los temas relacionados

Formato de acta de reunión

Procedimiento de retención, archivo y conservación de documentos

Formato seguimiento plan de acción control riesgos prioritarios / oportunidades de mejora / NC.

Programa de Elementos de Proteccion Personal (EPP)

Matriz de EPP

Formato de registro entrega equipos y EPP

Procedimiento para la implementación de Protocolos seguridad (Procedimientos e instructivos internos de seguridad) (Falta definir)

Formato de análisis de trabajo seguro

Procedimiento de Investigación incidentes y ATEL

Formato de Investigación incidentes y ATEL

Procedimiento de auditoría Procedimiento para inspecciones

Inspecciones a instalaciones / máquinas y equipos

Formato de Inventario de químicos y agentes (Cancerígenos)

Procedimiento de mejora continua

Formato de acciones de mejora, preventivas, correctivas y NO conformidad

Procedimiento para la revisión por la alta dirección

Formato de informe rendición de cuentas / Desempeño anuales

Reglamento de Seguridad e Higiene industrial

Reglamento interno de trabajo

Comité de convivencia

Estado de la documentación del SG-SST frente al decreto 1072 de 2014 √ 3 Total requisitos 59 % Implementación 5.08%

N DEL SG-SST BAJO

tión de la Seguridad y Salud en el Trabajo frente a los requisitos establecidos por el Decreto

25 de OCTUBRE de 2019 Observaciones y oportunidades de mejora

No se evidencia

No se evidencia

No se evidencia

No se evidencia

No coincide el riesgo crítico con los controles realizados.

no cuenta con esta informacion

Existe Matriz legal, pero no hay seguimiento

No se evidencia

No se evidencia

No se evidencia

No se encuentra el Programa de Capacitación.

No hay recursos para seguridad y salud en el trabajo

Las responsabilidades no estaban documentadas

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Un funcionario no asistia

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no hay evidencia de su gestión

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REFERENCIA CASO 2 publicado por el tutor en el aula

Norma Tecnica Colombiana NTC-ISO 9001-2015: Sistemas de Gestion de la Calidad - Requisitos. Instituto Colombiano de Norm https://202015.aulasuniminuto.edu.co/mod/url/view.php?id=478092

Norma Tecnica Colombiana NTC-ISO 9000-2015; Sistema de Gestion de la Calidad - Fundamentos y Vocabulario. Instituto Colo https://202015.aulasuniminuto.edu.co/mod/url/view.php?id=478093

Norma Tecnica Colobiana NTC-ISO 19011-2012; Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestion de la Calidad. Instituto https://202015.aulasuniminuto.edu.co/mod/url/view.php?id=478094

to Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion-Inontec.

cabulario. Instituto Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion-Icontec.

n de la Calidad. Instituto Colombiano de Normas Tecnicas y Certificacion- Icontec.