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LACTEOS PESLAC S.A.S.

FECHA DE APROBACIÓN 2017 VERSIÓN: 001 CODIGO : AUD-PA-001

PLAN DE AUDITORIA

PLAN DE AUDITORA CÓDIGO: AUD- PA-ACT-OB-AL-001

ELABORACIÓN

REVISIÓN

MAIRA GIANY PUENTES TEC. CONTROL AMBIENTAL CRISTIAN DAVID CHAPARRO TEC. CONTROL AMBIENTAL

INGRID JURANY CHAPARRO GUARIN MARIA DEL CARMEN HUERTAS SIERRA AUDITADOS

APROBACIÓN

AUDITADOS GERENCIA PESLAC S.A.

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OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Realizar un plan de auditoria aplicando las Normas ISO 14010 e ISO 14011. Se verificara y garantizara la información con la que se cuenta, para realizar un correcto funcionamiento de los procedimientos que se realizan, determinar mediante estrategias sistemáticas las conformidades y/o no conformidades que se llegan a presentar mediante los procesos de la empresa. ESPECIFICOS  Revisar los procedimientos desarrollados en la empresa PESLAC S.A.S. para aplicar auditoria.  Verificar la documentación que requiere la empresa para ser auditada.  Realizar controles de monitoreo de la empresa, para garantizar el cumplimiento de la normatividad ISO 14001.  Establecer procedimientos para la planificación y realización de la auditoria en S.A.A.  Analizar las No conformidades y Conformidades de la empresa, involucrando los criterios de la auditoria.  Garantizar los hallazgos del proceso de la auditoría realizada, para establecer condiciones de mejoramiento y cumplimiento.  Verificar el plan de manejo ambiental para considerar si se está cumplimiento la normatividad vigente y concretar la buena disposición, uso, conservación de los recursos naturales.  Identificar el Sistema de Gestión con el que cuenta la empresa, y garantizar si se está cumpliendo correctamente con la Normatividad ISO 14010, 14011.  Proporcionar a los miembros del equipo auditor, un plan sistemático del trabajo de cada componente, área o rubro a examinarse.  Responsabilizar a los miembros del equipo auditor, por el cumplimiento eficiente del trabajo, la documentación y codificación de los documentos.  Servir como un registro cronológico de las actividades de auditoría, evitando la aplicación de procedimientos básicos.  Facilitar la revisión del trabajo al jefe de equipo y supervisor de la empresa.  Constituir el registro del trabajo desarrollado y la evidencia de las actividades realizadas por el equipo auditor.

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ALCANCE DE LA AUDITORIA

Auditar y revisar la información contenida en el Sistema de Gestión Ambiental (SGA) de la organización PESLAC S.A.S. Determinando los criterios del sistema administrativo aplicándolos en cada uno de los procedimientos efectuados para obtener una adecuada auditoria. El cliente tendrá que disponer los recursos necesarios para llevar a cabo la auditoria, se tendrá un límite el cual están establecidas por la 14001, para ejecutar todas las directrices de la auditoría ambiental.

FICHA TÉCNICA GENERALIDADES DE LA AUDITORIA CÓDIGO: AUD-PA-FT-GEN 001 FICHA TÉCNICA INFORMACIÓN GENERAL PESLAC S.A.S. LOCALICAZACIÓN: Cra. 4 #10-96 Firavitoba Departamento de Boyacá DIRECCIÓN DEL SITIO LOCALIZACIÓN PROCESO PRODUCTIVO PERMANENTE ( CIUDAD- PAÍS) Elaboración y comercialización Cra. 4 #10-96 Firavitoba-Boyacá productos lácteos, alcanzando la Firavitoba Boyacá Colombia satisfacción a los consumidores y cumpliendo con los requerimientos técnicos y legales que contribuyan al desarrollo sostenible de la región. Con posicionamiento en el ámbito regional y nacional que asegure un desarrollo continuo e integral por medio del cumplimiento de las metas de la organización que favorezcan el desarrollo integral del equipo humano aportando bienestar y empleo a la comunidad. REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN: NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC ISO 1401014011 REPRESENTANTE DE LA EMPRESA

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NOMBRE: Licenciado Enrique Chaparro y esposa Floralba Bolívar CARGO: GERENTES GENERALES DE LA EMPRESA CORREO: [email protected] TIPO DE AUDITORIA: Otorgamiento Seguimiento Renovación Ampliación del alcance Reducción del alcance Extraordinaria FECHA:

DURACIÓN (DíasAuditoría) 1 Días

PREPARACIÓN Y PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA AUDITORIA EN SITIO 2 Días EQUIPO AUDITOR AUDITOR LÍDER Maira Giany Puentes Jiménez EQUIPO Cristian David Chaparro Holguín AUDITOR DATOS DEL CERTIFICADO Código Asignado: AUD-PA-001 Fecha Aprobación Inicial: Fecha de Vencimiento: INFORMACIÓN RELACIONADA CON LOS SITIOS PERMANENTES Número de sitios permanentes auditados diferentes al sitio SI NO principal Es aplicable el procedimiento de toma de muestra como múltiple sitio

SI

En caso afirmativo cuantos sitios permanentes se auditaron?

0 Sitios

PERSONAL DE LA AUDITORIA

NOMBRE

CARGO

NO

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María del Carmen Huertas Sierra Responsable del sistema Ingrid Jurany Chaparro Guarín Tecnóloga en control ambiental Maira Giany Puentes Jiménez Auditor líder Cristian David Chaparro Holguín Equipo auditor CÓDIGO: AUD-PA-PERS-ADT-001 PROCEDIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE AUDITORIA Se realizó un procedimiento de descripción de la ejecución de la auditoria, efectuada en la empresa Peslac s.a.s. del municipio de Firavitoba-Boyacá. ANEXO: AUD-PA-PROC-EJEC-001 CODIFICACIÓN DE LA AUDITORIA Se realizó una Lista Maestra de auditoria con documentos de codificación y control de documentos codificados con Códigos y Nombre de Documento correspondientes de la Empresa Peslac s.a.s. del Municipio de Firavitoba-Boyacá. ANEXO: AUD-PA-LM-OO1

TIEMPO DE DURACIÓN- PLAN DE AUDITORIA AUD-PA-TD-001

ACTIVIDADES A REALIZAR

DIA DE AUDITORIA

HORAS CONCERTADAS

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PLAN DE AUDITORIA 20 NOV 1. PROCESO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL  Revisar y acordar en el acta de apertura, concertación de actividades a desarrollar  Revisión de actas y cartas de acuerdo de documentos  Reconocimiento del acta de la política ambiental  Revisión de la lista maestra de documentos codificados adecuadamente, acuerdo entre auditor y cliente  Presentación y revisión de anexos documentados a la auditoria  Observación del informe de incidentes y accidentes laborales, que se encuentre todo en orden y en cumplimiento  Verificación de los registros anexados  Análisis a la zona de la empresa, e identificar aspectos e impactos ambientales  Acuerdo de los Objetivos y alcance, entre el cliente y auditor  Rectificar el programa del control de documentos  Revisión de los registros de capacitaciones de trabajadores y administrativos de la empresa.  Revisión de los registros de mantenimiento y calibración de documentos, equipos y maquinaria.  Reconocimiento y revisión del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa.  Análisis y revisión de la Normatividad vigente, NTC 14001 del 2015  Inspección y revisión de las actividades desarrolladas en la empresa  Conformidad del Sistema de Gestión  Aspectos que apoyan la conformidad y eficacia del Sistema de Gestión  Revisión y verificación del cumplimiento de las Normas ISO 14010 y 14011.  Concordar las No Conformidades y Conformidades, acordarlas y llegar a una mejora.  Realizar un acuerdo de fechas para entrega de informe de la auditoria.

21 NOV TODO EL DIA 8:00 am - 8:30am 8:30am – 9:00 am 8:40 am - 9:00am 9:00am -9:30m 10:00am - 10:30 am 10:30 am - 10:30 am

10 :30 am -11:30 am 11:30 am - 12:00m 1:00pm - 1:20 pm 1:20pm- 1:30 pm 1:30pm - 1:50 pm 1:50 pm - 2:10 pm 2:10pm - 2:30 pm 2:30 pm - 2:50 pm 2:50 pm -3:20 pm 3:20 pm - 3:40 pm 3:40 pm - 4:00pm 4:00 pm – 4:30 pm 4:30 pm – 5:00 pm 5:00 pm – 5:15 pm

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2. REALIZACION DEL INFORME DE AUDITORIA

TODO EL DIA

CALENDARIO DE REUNIONES- PLAN DE AUDITORIA AUD-PA-CR-001 NOVIEMBRE - 2017 CALENDARIO DE REUNIONES

ACTIVIDAD PARA REALIZAR LA AUDITORIA DEL S.G.A EMPRESA PESLAC S.A.S.

SOGAMOSO- BOYACA

MES AUDITORIA NOVIEMBRE DIAS HORA 20 21

REUNION DE APERTURA REUNION DE CIERRE

7:00- 9:00 AM 3:00-5:00 PM

NOTA DE CONFICIALIDAD- PLAN DE AUDITORIA AUD-PA-NC-001 A continuación se realiza una Nota de confidencialidad, se comprende a la empresa PESLAC S.A.S. mediante un acta de confiabilidad como aseguramiento del procedimiento. ANEXO: AUD-PA-ACT-CONF-001 FORMATO DE CONTENIDO DEL INFORME AUD-PA-FOR-CI-001 1. FORMATO CONTENIDO DEL INFORME

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El informe final que se presentará al equipo auditado debe tener fecha y firma del auditor líder, además debe contener hallazgos de la auditoria y el cliente, debe haber referencias de las evidencias de soporte, también debe de tener:          

Identificación de la organización auditada y del cliente. Objetivos y alcance del plan de auditoria. Criterios acordados y lista de documentos de referencia. Periodos y fechas que se efectuó la auditoria. Identificación de los representantes del auditado de los cuales participaron en la auditoria. Identificación de los miembros del auditor. Declaración confidencial de contenidos. Listas de distribución de informe de auditoría. Resumen del proceso de auditoría, incluyendo cualquier obstáculo encontrado. Conclusiones de la auditoría como:  Conformidades del S.A.A y criterios  Si el sistema se está implementando y manteniendo apropiadamente.  Si el proceso interno de revisión tiene la capacidad de asegurar la efectividad del S.A.A. DOCUMENTO DE TRABAJO LISTA DE CHEQUEO S.G.A. AUD-PA-LC-SGA-001 LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SENA-CENTRO MINERO

A continuación usted deberá responder a una serie de preguntas, centrado en el tema del SIGA aplicando en la institución correspondiente: Nombre del aprendiz: Nombre del Gerente: Nombre de la empresa: Programa de formación

Maira Giany Puentes David Chaparro Licenciado Enrique Chaparro y esposa Floralba Bolívar Peslac s.a.s. Control Ambiental

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PLAN DE AUDITORIA Número de la ficha: 1197270 Dirección: Km 7 vía Sogamoso- Morca

Hora:

Teléfono: 7:00 am

770 621313 Fecha: 2017

Señores aprendiz y directrices marque con una X la respuesta que crea que sea correcta y al lado describa sus observaciones

Nº

PREGUNTA 1. 2. 3. 4. 5. 6.

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SI NO SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ¿Tienen implementado el S.G.A.? ¿Cuentan una política ambiental en . la empresa? ¿La política ambiental cuenta con todos los requisitos legales? ¿Se rigen por la ISO 14001? ¿La empresa cuenta con una certificación de calidad vigente? ¿La empresa realiza auditorías internas y externas? ¿Cada cuánto? ¿Tienen implementado la norma de salud y seguridad en el trabajo? ¿Cuentan con un reglamento interno y externo? ¿Todas las normas y documentos ese encuentran en vigencia y actualizadas? ¿Todos los documentos, formatos y registros se encuentran codificados? ¿Cumple con los objetivos y el alcance según la norma 14010? ¿Cumple con los objetivos ambientales cumplen con el ciclo P.H.V.A. de la norma 14001? ¿Cuentan con un Plan de Manejo Ambiental (PMA) y están de acuerdo a los seguimientos

OBSERVACIONES

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ambientales? ¿Cuentan con planes de mejora en la empresa? ¿Cuentan con la revisión ambiental inicial (RAI)? ¿Tienen en cuenta los indicadores para obtener los procedimientos? ¿Los procedimientos entregados tienen información concisa y necesaria? ¿Los registros entregados de los indicadores están correctamente diligenciados y con la información indicada? ¿Se encuentra el documento maestro en orden según la 14001 y los documentos entregados? ¿Los anexos entregados correctamente codificados? ¿Las fichas técnicas entregadas cumplen con la información indicada según la norma? ¿Cuentan e implementan un Plan de Contingencia en la empresa? ¿Cuentan con un plan de emergencias en la empresa? ¿Cada cuánto se le hace actualización a los objetivos y el alcance? ¿Cuenta la empresa con auditores internos o externos? ¿Los registros de calibración están correctamente documentados y codificados? ¿La planificación de la empresa es completa e indicada? ¿El marco legal del documento maestro cumple con la política ambiental correspondiente? ¿El control de documentos está con las características

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correspondientes? ¿El programa de mantenimientos, cuenta con los procedimientos necesarios y adecuados para un buen funcionamiento de los equipos con los que cuenta la empresa? ¿La matriz legal corresponde con las normas que determinan los factores afectados por la empresa? ¿Las actas entregadas están cumplen con el procedimiento con el S.G.A.? ¿El documento entregado del control de registros, coincide con todos los documentos entregados del S.G.A.? ENTREVISTA- PLAN DE AUDITORIA AUD-PA-ETV-001 ENTREVISTA En la siguiente entrevista, se realiza con el fin de determinar su grado de conocimiento e integridad de su empresa: 1. Conoce los procedimientos de un Sistema de Gestión Ambiental? 2. Conoce la normatividad que rige el S.G.A.? 3. Tiene conocimiento de todos los procesos productivos con los que cuenta su empresa? 4. En que se basa la política ambiental de su empresa? 5. Conoce cada cuanto es auditada su empresa? 6. Su empresa cuenta con una plataforma de información del S.G.A.? 7. Tiene conocimiento sobre las normas con las que su empresa se rige? 8. Ha tenido capacitaciones o charlas enfocadas en la seguridad y salud en su empresa? 9. Sus trabajadores son evaluados, después de realizar charlas sobre salud y seguridad en el trabajo?

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10. Conoce la Visión, misión de su empresa? 11. Se han tenido capacitaciones sobre el Plan de contingencia y emergencia? 12. Tiene conocimiento de los registros elaborados para el control de procedimientos? 13. La empresa cuenta con recursos necesarios para la indumentaria requerida? CUESTIONARIO AUD-PA-CT-001  Responda las siguientes preguntas según corresponda: 1. Describa los procesos productivos con los que cuenta su empresa?

2. Conoce de que se trata la Norma NTC ISO 14001 del 2015? Descríbala.

3. En que se basa la política de la empresa?

4. Que matriz aplico para la identificación de los impactos ambientales de su empresa? a. Matriz Conesa b. Matriz Leopol c. Matriz EPM

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d. Matriz Dofa 5. Cada cuanto realizan medición de contaminantes en su empresa?

6. Con que normas ambientales se rige su empresa?

7. Su empresa realiza capacitaciones sobre seguridad y salud en el trabajo?

8. Conoce la normatividad con la que se rige su empresa? Cuál?

9. Que es un hallazgo de No Conformidad?

10. Que documentos son necesarios para ejecutar un S.G.A.?