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• jenny perea

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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA: TALENTO HUMANO SAS Dirección: Creu dels molers Representante: Maria Cristina Palacio Tel: 3654821 Cargo: Gerente General Correo electrónico: [email protected] De: Equipo Auditor Gerencia de Calidad [email protected] Para: Coordinador de reclutamiento de personal Fecha: 30 de Abril del 2020 OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de Talento Humano sas, en los procedimientos de prestación de servicios de reclutamiento de personal. Alcance: Verificar la prestación de los servicios del reclutamiento de personal para el aseguramiento del personal idóneo para talento humano sas Siendo las 3:38 p.m. del día 30 de abril de 2020, con la participación de la Gerente de Recursos, la Jefe de Mejoramiento Continuo, en la gerencia de recursos se da inicio a la reunión de apertura de la Auditoria Interna de Gestión, en cumplimiento al Programa Anual de Auditorias, el cual se desarrolla con fundamento en el Plan de Auditorias dado a conocer a la Gerente de Recursos con anterioridad a la etapa de ejecución de la Auditoria Interna. El auditor interno expone la metodología de la auditoría, presenta al equipo auditor y se establecen los mecanismos de comunicación, siendo las 3:58 p.m. se da por terminada la sección b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento.

No. 1 2 3

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Documento revisado Manual de procedimientos

Observaciones del documento Copias controladas del manual de calidad Revisión de cumplimiento Hay riesgo de perder información debido al desorden procedimental del proceso Se solicita una muestra de Se cuenta con un formato diez (10) expedientes de definido hojas de vida de los funcionarios del Instituto Se solicita Plan Operativo de Con acción de mejoramiento la Subdirección Sin Seguimiento Administrativa y Financiera con el fin de evaluar la gestión del Proceso gestión del Talento Humano. Se realizó trabajo de campo Conoce sus funciones pero falta en presencia de la documentarlas Profesional Especializada del Área de Talento Humano Se revisa una muestra de 15 Cuenta con un buen formato y Historias Laborales con sus normas correspondientes Evaluaciones de desempeño

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. La escucha activa, la observación mediante encuestas y entrevistas d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). Por medio de listas de chequeo y papeles de trabajo se verificará que el Criterio de auditoria sobre lo auditado se esté cumpliendo, además de tabular la información recolectada a través de entrevistas.

e- Generación de hallazgos de auditor. Fecha: 30 de abril 2020 Proceso Auditado: selección de personal Evidencias de Criterios de No. Auditoría Auditoría Procedimiento para 1 M-PP-005 seleccionar el personal

Auditor (es): grupo auditor gerencia de calidad Auditado (s): Profesionales de selección de personal Hallazgos de C NCM NCm Auditoría No se tiene en cuenta los anexos de los aplicados

X

X

2

Proceso de entrevistas y evaluación

M-PEE-100

No se tiene en cuenta toda la información recolectada

3

Plataforma de reclutamiento

PC-01

Falta información

C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor

X

NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.   

Se debe actualizar la plataforma para la bolsa de empleo y crear un procedimiento para el manejo de hojas de vida. Se debe agregar el formato único de evaluaciones y entrevistas del personal Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se han agregado los cambios organizacionales del año 2019.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad). De la evaluación realizada al Proceso de Gestión del Talento Humano se concluye que presenta debilidad en la ejecución de los procesos de selección, promoción y bienestar, así mismo, se debe fortalecer el tema de riesgos, controles e indicadores del proceso con el fin de contar con mecanismos de medición y seguimiento eficientes, que permitan tomar decisiones objetivas que contribuyan al cumplimiento de los objetivos institucionales. h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Es importante desarrollar estas actividades que nos permiten afianzar los conocimientos adquiridos y fortalecer las habilidades para el cumplimiento de los objetivos propuestos.