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• Carlos Junior Diaz Mozo

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Trabajo Grupal “Identificación y Generación de Informe de No Conformidades" Hallazgo 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo con lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. Incidente Número: 1

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad: Debido a que se encontró reportes de las auditorias internas realizadas en la empresa ABC demostrando que si se realizando las auditorias. 4.5 Verificación 4.5.5 Auditoria interna La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión S&SO se realicen a intervalos planificados para: a) Determinar si el sistema de gestión S&SO: b) Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gerencia. El programa(s) de auditoria debe planearse, establecerse, implementarse y mantenerse por la organización, basado en los resultados de la valoración del riesgo de las actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas. Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito: Se requiere evidencias de las auditorias para poder evaluar con más objetividad, determinar cómo se cumplen las auditorías internas y verificar el cumplimiento de acuerdo con el programa o el procedimiento Solicitar los informes de las ultimas auditorias para realizar con más eficacia las acciones tomadas. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 2 En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos. Incidente Número: 2

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Falta del procedimiento para adquirir los materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. Evidencia Objetiva: No existe el procedimiento para el tratamiento de materiales peligrosos. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación de los controles necesarios. 4.4 Implementación y operación 4.4.6 Control operacional La organización debe determinar las operaciones y actividades que están asociadas con el peligro(s) identificado donde la implementación de controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 3 La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años. Incidente Número: 3 .

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad: Debido a que el objetivo establecido por la empresa ABC es medible (disminución del 20% de accidentabilidad) según la política SSO. Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito La organización debe establecer, implementar y mantener un programa(s) para alcanzar sus objetivos. La revisión de los registros de accidentabilidad o incidentes. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 4 En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número: 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Hubo un incidente en el área de mantenimiento y no hubo ningún registro para llevar un control o tomar una acción correctiva o preventiva. Evidencia Objetiva: No existe registro de accidentes o incidentes suscitados en el area de matenimiento. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación de los controles necesarios. El procedimiento(s) para la identificación de peligro y evaluación del riesgo debe tomar en cuenta: a) Actividades rutinarias y no rutinarias; b) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes); c) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos. 4.5 Verificación 4.5.3.1 Investigación de incidentes. La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes de manera que: a) Se determine las deficiencias S&SO encontradas y otros factores que puedan ser la causa o contribuyan en la ocurrencia de incidentes; b) Identificar la necesidad de acción correctiva; c) Identificar la necesidad de acción preventiva; d) Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo; e) Comunicar los resultados de estas investigaciones. Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 5 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área. Incidente Número: 5

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Los documentos del sistema no se revisan con periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área. Evidencia Objetiva: La respuesta del Representante de la Dirección donde dijo que los documentos del Sistema no tienen una revisión establecida, planificada y periódica. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4 Implementación y operación 4.4.5 Control de documentos Los Documentos requeridos por el sistema de gestión S&SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un tipo especial de documento y deben ser controlados de acuerdo con los requisitos dados. 4.6 Revisión por la gerencia La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión S&SO de la organización, a intervalos planeados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuos. Las revisiones deben incluir oportunidades de evaluación para el mejoramiento y la necesidad de cambios en el sistema de gestión S&SO, incluyendo la política y objetivos S&SO. Se deben mantener los registros de las revisiones por la gerencia. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 6 En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad. Incidente Número: 6

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: El responsable de Geología respondió que ningún documento de los objetivos SSO fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad. Evidencia Objetiva: En la auditoria se reviso los objetivos de SSO pero el planeamiento para alcanzar los objetivos no estaban documentados. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos y programa(s) 4.4 Implementación y operación 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.5 Verificación 4.5.4 Control de registros La organización debe establecer y mantener registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión S&SO, con esta norma OHSAS, y los resultados alcanzados. La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación, retención y disposición de los registros. Los registros deben ser legibles, identificables y trazables. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 7 El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria. Incidente Número: 7

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria. Evidencia Objetiva: En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento  La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.  La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas a los requisitos legales  La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la organización  La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas a los requisitos que la organización suscriba 4.5.5 Auditoria interna La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión S&SO se realicen a intervalos planificados para: a) Determinar si el sistema de gestión S&SO: 1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión S&SO, incluyendo los requisitos de esta norma OHSAS; y 2. Ha sido implementado apropiadamente y es mantenido; y 3. Es efectivo para alcanzar la política y objetivos de la organización; b) Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gerencia. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 8 Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas. Incidente Número: 8

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad: Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos factores (requisitos financieros, operacionales etc.). En este caso no se evidenciado la utilización de esos factores, pero no significa que los objetivos no serán factibles, pueden lograrse o no dependerá del tiempo. Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito Realizar un seguimiento del cumplimiento de los objetivos y estos deben ser medibles si son prácticos y consistentes. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 9 En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el

procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos. Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Los reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02. El reglamento ha sido transcribido en los procedimientos propios para no tener que controlar más documentos. Evidencia Objetiva: Procedimiento KT-4-02. Los reglamentos emitidos por Defensa Civil. La entrevista al responsable de la documentación. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4 Implementación y operación 4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia La organización debe asegurar que cualquier persona(s) bajo su control que realice tareas que pueden impactar sobre S&SO es (son) competente con base a educación apropiada, entrenamiento o experiencia, y debe tener los registros asociados. La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo su control sean conscientes de: a) Las consecuencias S&SO, actuales o potenciales, de sus actividades de trabajo, su comportamiento, y los beneficios que tiene en S&SO el mejoramiento del desempeño del personal; b) Sus roles y responsabilidades e importancia en alcanzar conformidad con la política y procedimientos S&SO y de los requisitos del sistema de gestión S&SO, incluyendo la preparación en emergencia y los requisitos de respuesta; c) Las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los procedimientos especificado. 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento 4.5.2.1 Consistente con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento con los requisitos legales aplicables. La organización debe mantener registro de los resultados de las evaluaciones periódicas 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscribe. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación de conformidad legal referida en 4.5.2.1 o establecer un procedimiento(s) separado. La organización debe guardar los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

Auditor: Angela Mayerli Condori Condori

Hallazgo 10 El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: Falta de algunas entradas para la Revisión por la Dirección. Evidencia Objetiva: El procedimiento PG-12 no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.6 Revisión por la gerencia La alta gerencia debe revisar el sistema de gestión S&SO de la organización, a intervalos planeados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuos. Las revisiones deben incluir oportunidades de evaluación para el mejoramiento y la necesidad de cambios en el sistema de gestión S&SO, incluyendo la política y objetivos S&SO. Se deben mantener los registros de las revisiones por la gerencia. Los elementos de entrada a la revisión de la gerencia deben incluir: a) Resultados de auditorías internas y evaluación de conformidad con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscribe; b) Resultados de participación y consulta; c) Comunicación(es) relevante de partes interesadas externas, incluyendo quejas; d) Desempeño S&SO de la organización; e) Grado de cumplimiento de los objetivos; f) Estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y preventivas; g) Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas; h) Cambios de circunstancias, incluyendo evolución en los requisitos legales y otros requisitos relacionados con S&SO; y i) Recomendaciones para la mejora. Auditor: Angela Mayerli Condori Condori