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Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

MAESTRÍA EN ADMINISTRACIÓN Y DIRECCIÓN DE PROYECTOS – ON LINE

Alumnos

:

Luis Fernando Torres Cabrera Carlos Basualdo Flores

Curso

:

Gestión de la calidad del Proyecto

Tema

:

TRABAJO FINAL

Fecha

:

03 de Noviembre 2013

1

Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

INDICE Parte 1:

Plan de gestión de calidad.

Pág. 3

Parte 2:

Aplicación de herramienta de calidad.

Pág. 10

Análisis de procesos de calidad requeridos.

Pág. 10

Acciones Correctivas y preventivas.

Pág. 16

Inspecciones y auditorías.

Pág. 16

Parte 3:

2

Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

Parte 1: Plan de gestión de calidad

Sistema de Gestión de Calidad del Proyecto Quechua Del Proyecto Quechua Versión 1.0 PROYECTO Implementación del Sistema de Gestión de Calidad del Proyecto Quechua. PREPARADO POR:

FECHA

03

11

09

REVISADO POR:

FECHA

04

11

09

APROBADO POR:

FECHA

05

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09

GESTIÓN DE CALIDAD DEL PROYECTO (Descripción de cómo se van a aplicar los procesos de gestión de calidad del proyecto. Herramientas a emplear, normativas, r eglamentos, responsables, áreas de aplicación, etc.)

PLANIFICAR LA CALIDAD (Explicar y sustentar cómo se ha elaborado el presente plan de gestión de calidad) El presente Manual del Sistema de Gestión de Calidad se aplica al trabajo realizado en el proyecto Quechua, ubicado en Moquegua - Peru, a cargo de la unidad operativa de MWH Global, MWH Perú, una empresa independiente de consultoría en ingeniería, tecnología y gestión ambiental, que brinda servicios en ingeniería, ciencias, planeamiento, gestión y disciplinas profesionales relacionadas. Este manual se basa en los siguientes principios de gestión:  Enfoque en el cliente 

Liderazgo



Participación de las personas



Enfoque del proceso



Enfoque sistemático de la gestión



Mejora continua



Enfoque basado en hecho para la toma de decisiones



Relaciones de beneficio mutuo con subcontratistas y/o proveedores

Éste es un documento dinámico, que es revisado y modificado con regularidad para reflejar, de la mejor manera posible, los valores fundamentales de la compañía y su objetivo de Contribuir a un Mundo Mejor. Para confirmar su idoneidad continua, los objetivos de calidad también serán revisados y actualizados cuando haya cambios en las actividades, personal y servicios de la compañía o cambios significativos en las condiciones operativas. Al establecer y revisar los objetivos de calidad, se debe tomar en cuenta lo siguiente:

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

Aporte de los empleados



Retroalimentación de los Clientes



Responsabilidad de alcanzar los objetivos



Asignación de recursos



Plazo para la culminación



Medición del resultado



Viabilidad para garantizar que los objetivos se pueden alcanzar



Consistencia y compatibilidad con las políticas y procedimientos de la compañía



Requerimientos operacionales y del negocio, incluyendo gestión de riesgos



Peligros y riesgos para la salud y seguridad



Aspectos e impactos ambientales



Cumplimiento de requisitos legales y de otro tipo

Retroalimentación de mejora continua provenientes del proceso de revisión de calidad y auditoría. Política de Calidad de la Empresa Ejecutante:

MWH E&I apunta a alcanzar un alto estándar de desempeño en calidad mediante la entrega de productos que cumplan o excedan de forma consistente los requerimientos y expectativas de sus clientes. Esta política se basa en los Valores Fundamentales de la compañía, que establecen lo siguiente: Seremos firmes en nuestra determinación de lograr la excelencia de nuestros productos y, al mismo tiempo, mejorar la calidad de la vida mundial. Creemos que la calidad del servicio es reconocida por nuestros clientes y medida según lo bien que superemos sus expectativas y añadamos valor a sus negocios. MWH E&I aspira a lograr los objetivos de su política de calidad de la siguiente manera:  Cumpliendo los estándares de cuidado de la industria, incluyendo la observancia de la legislación pertinente, los códigos de práctica, los requerimientos contractuales y del cliente y la presente política como norma mínima. 

Manteniendo un SGC basado en los requisitos de la ISO 9001:2008 o, si corresponde, registrado de acuerdo a esta norma.



Poniendo el SGC a disposición de todos los trabajadores y aplicándolo al planeamiento, gestión, ejecución y mejora continua de su trabajo.



Definiendo claramente los roles y responsabilidades y logrando que todos los empleados tengan conocimiento de sus obligaciones, haciéndolos que se responsabilicen de ellas.



Adoptando las mejores prácticas en sus propias actividades y promoviendo las mejores prácticas en las áreas donde tenga control o influencia



Administrando y evaluando la competencia de los proveedores y subcontratistas empleados en conexión con su negocio.



Fijando metas y objetivos de calidad anuales y midiendo el desempeño respecto a estas metas



Monitoreando nuestro desempeño en calidad a través de revisiones y auditorías

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

Motivando a los grupos de interés a participar en la mejora continua de su QMS, servicios y productos



Revisando el QMS y esta política con regularidad para confirmar su idoneidad y efectividad continuas



Poniendo recursos a disposición para implementar esta política y capacitar al personal en prácticas de gestión de calidad

La gerencia en todo MWH E&I se encarga de administrar y coordinar la implementación de esta política. Con la participación, compromiso y cooperación de todos los trabajadores, MWH E&I promoverá una cultura de calidad que cumpla con los objetivos de la política y beneficie mutuamente a los grupos de interés. REALIZAR ASEGURAMIENTO DE CALIDAD (Explicar cómo se va a realizar el proceso de aseguramiento de calidad) El director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos (o su representante) informa al equipo gerencial de E&I sobre el desempeño del SGC de E&I de manera periódica (por lo general trimestralmente, pero por lo menos una vez al año). Se realizan revisiones del SGC de E&I para verificar su idoneidad, adecuación y efectividad continuas. Estas revisiones incluyen, entre otros, lo siguiente:  Puntos pendientes de la anterior revisión por la gerencia 

Políticas de gestión de calidad y de riesgos



Objetivos y metas de las operaciones



Auditorías y revisiones internas y externas



Acción correctiva y preventiva



Salud y seguridad



Subconsultores y subcontratistas



Cambios a las leyes, reglamentos, códigos de práctica, estándares, lineamientos, etc.



Cambios inminentes y oportunidades de mejora



Necesidades y efectividad de la capacitación



Desempeño y conformidad del proyecto



Retroalimentación y satisfacción del cliente

El director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos de E&I mantiene registros de las reuniones de revisión por la gerencia (reuniones trimestrales de la gerencia sénior de E&I).

REALIZAR CONTROL DE CALIDAD El control de Calidad se realiza mediante la actualización de documentos controlados, los cuales son: MWH controla todos los documentos que sirven de base para el Plan de Gestión de Calidad (QMP) del proyecto. El control de documentos que no sean los del QMP del Proyecto por lo general no es responsabilidad del equipo del proyecto. Los Documentos Controlados son aquellos que deben permanecer actualizados para garantizar que el material de salida producido por referencia a ellos cumpla con las obligaciones legales, los requerimientos contractuales y la política de la compañía.

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Generalmente, estos incluyen:  Nuestro Contrato con el cliente 

Los códigos y normas nacionales e internacionales relacionados a investigaciones, diseño, construcción, salud y seguridad y otros aspectos de nuestro trabajo y servicios



Normas y especificaciones controladas por el cliente, que este actualiza constantemente



Manuales y procedimientos controlados y actualizados por otras organizaciones



Manuales de la compañía (ej.: Manual de PM, Manual del QMS), PDS global y lineamientos de diseño



Cualquier registro y membresía de la compañía requerida

Se implementa el control de los documentos para lograr que:  Se revisen y aprueben todos los documentos y entregables del proyecto para determinar si son adecuados antes de publicarlos 

Se revisen todos los documentos de forma regular, se actualicen según se requiera y se reaprueben



Se identifiquen claramente los cambios



Se encuentren fácilmente disponibles las versiones correspondientes de los documentos esenciales para el funcionamiento efectivo del Sistema de Gestión de Calidad



Se retiren rápidamente los documentos obsoletos y sustituidos para evitar su uso involuntario.



Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos y sustituidos retenidos para fines legales o de conservación del conocimiento.



Se garantice la calidad del sistema de gestión de calidad del proyecto.

REALIZAR MEJORAMIENTO CONTINUO (Explicar cómo se va a realizar el proceso de mejoramiento continuo)

E&I está comprometido a mejorar continuamente la efectividad del SGC. La mejora continua, que incluye la de la ejecución y conformidad del proyecto, es facilitada por el uso de la retroalimentación del cliente y del personal, referencia a objetivos, resultados de auditorías y acción correctiva o preventiva. El proceso de revisión de gestión de calidad utiliza esta información y datos para apoyar una gestión de calidad efectiva y eficiente para beneficio de todas las partes interesadas. La satisfacción del cliente es un indicador de desempeño clave de la efectividad del SGC. Se monitorea la retroalimentación del cliente para determinar la satisfacción e insatisfacción respecto a la calidad, precio y capacidad de cumplir sus requerimientos especificados de forma continua y anticipar necesidades futuras. Los medios para obtener y medir la satisfacción del cliente son variados e incluyen, entre otros, la retroalimentación directa, cuestionarios y encuestas. Elementos de calidad requeridos

Revisión del contrato La política de MWH exige que antes de celebrar un contrato de servicios con un cliente, todos los documentos contractuales concernientes a dichos servicios deben ser debidamente revisados. Esto es para dar la seguridad de que los términos y condiciones del contrato son aceptables, que se entiende la naturaleza del trabajo o servicios a contratar y que se dispone de recursos suficientes para culminar el proyecto de conformidad con los requisitos del

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contrato. Antes de iniciar el proyecto, se debe contar con un contrato debidamente suscrito y firmado. Toda excepción requiere la aprobación de la autoridad competente según se define en la Matriz de Autoridades de Gestión. Los documentos contractuales y otros relacionados deberán ser preparados, revisados y distribuidos de conformidad con los procedimientos de la compañía. Las revisiones de los contratos serán documentadas y conservadas como un registro de la calidad. Las modificaciones u órdenes de cambio al contrato serán manejadas de la misma manera que el contrato original.

Documentos de calidad MWH controla todos los documentos que sirven de base para el Plan de Gestión de Calidad (QMP) del proyecto. El control de documentos que no sean los del QMP del Proyecto por lo general no es responsabilidad del equipo del proyecto. Los Documentos Controlados son aquellos que deben permanecer actualizados para garantizar que el material de salida producido por referencia a ellos cumpla con las obligaciones legales, los requerimientos contractuales y la política de la compañía. Generalmente, estos incluyen:  Nuestro Contrato con el cliente 

Los códigos y normas nacionales e internacionales relacionados a investigaciones, diseño, construcción, salud y seguridad y otros aspectos de nuestro trabajo y servicios



Normas y especificaciones controladas por el cliente, que este actualiza constantemente



Manuales y procedimientos controlados y actualizados por otras organizaciones



Manuales de la compañía (ej.: Manual de PM, Manual del QMS), PDS global y lineamientos de diseño



Cualquier registro y membresía de la compañía requerida

Se implementa el control de los documentos para lograr que:  Se revisen y aprueben todos los documentos y entregables del proyecto para determinar si son adecuados antes de publicarlos 

Se revisen todos los documentos de forma regular, se actualicen según se requiera y se reaprueben



Se identifiquen claramente los cambios



Se encuentren fácilmente disponibles las versiones correspondientes de los documentos esenciales para el funcionamiento efectivo del Sistema de Gestión de Calidad



Se retiren rápidamente los documentos obsoletos y sustituidos para evitar su uso involuntario



Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos y sustituidos retenidos para fines legales o de conservación del conocimiento.

Manual del Sistema de Gestión de Calidad Todos los documentos relacionados al presente manual, así como todo cambio posterior, son revisados y aprobados por el director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos antes de su emisión. Cada documento es identificado claramente con un título único, número de revisión y fecha de emisión. Se identifica cualquier cambio o revisión y vía electrónica se notifica a todo el personal de las revisiones de los manuales. En Knet se conservan copias controladas del Manual de PM y del Manual de SGC , las cuales están disponibles para que todo el personal las pueda visualizar en formato de sólo lectura. Todas las copias físicas (es decir, las copias que han sido descargadas e impresas) son consideradas no controladas.

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Manage the Project – Sistema de ejecución de proyectos Todos los documentos concernientes al PDS Global son controlados por la gerencia sénior a cargo de la gerencia de proyecto en la operación respectiva en la que se rige determinado proyecto. Estos documentos se mantienen en el KNet y están a disposición de todo el personal en formato de sólo lectura. Todas las copias físicas se consideran no controladas. El PDS Global también contiene plantillas de formatos y otros lineamientos de trabajo a los que tiene acceso todo el personal con el fin de ayudar a satisfacer las necesidades del proyecto.

Plan de Gestión de Calidad del proyecto Cada proyecto debe tener un QMP, el cual forma parte del PXP.  Cada proyecto debe contar con un QMP escrito, preparado y aprobado una vez culminada la etapa de planeamiento. Los líderes de unidades de negocios, los gerentes de proyecto sénior o los líderes técnicos de proyecto, son responsables de aprobar el QMP y el presupuesto para gestión de calidad. Los proyectos que incluyan joint ventures, sean de diseño y construcción (design-build) y sean identificados como de alto riesgo por la Política de Gestión de Riesgos de Proyectos de MWH pueden requerir incorporar requisitos especiales en su QMP.



El QMP debería ser “adecuado para el fin previsto”, escalable de acuerdo a la magnitud del proyecto y adaptado a cada contrato y/o proyecto del cliente. Debe responder a la ejecución del proyecto en particular y los riesgos específicos asociados con cada proyecto, presentados generalmente bajo la forma de un Registro de Riesgos o enumerados en la presentación de la revisión de riesgos de ORC/ERMC para el proyecto. Debe incluir los procesos y procedimientos que se indican líneas abajo, escalados para cumplir las necesidades específicas del proyecto.



Las plantillas del QMP se encuentran disponibles en KNet a manera de lineamientos para proyectos más pequeños, aunque se deben desarrollar planes de calidad más detallados para proyectos más grandes.



Cualquier proyecto que se considere de alto riesgo o contenga componentes de alto riesgo, según la definición de la Política de Gestión de Riesgos de Proyectos de MWH, debe incluir en el QMP, las disposiciones necesarias que respondan a los elementos de riesgo y a cualquier requisito condicional impuesto sobre el proyecto durante el proceso de revisión de riesgos.



Todos los QMP, la correspondencia del proyecto entrante y saliente, información contractual, entregables y la documentación de revisión asociada así como otros registros del proyecto deberán ser conservados de forma ordenada y organizada y deberán mantenerse actualizados a lo largo del ciclo de vida del proyecto. El QMP debería describir los procedimientos de calidad y los elementos del marco de diseño (o ejecución técnica) que se emplearán para gestionar y controlar la calidad en el proyecto.



Los roles y responsabilidades del personal del proyecto deben ser especificados en el QMP. Todo el equipo del proyecto comparte la responsabilidad por la calidad del producto y servicio del equipo. Se deben identificar los roles y responsabilidades específicas en cada trabajo, incluyendo aquellos relacionados con las funciones de gestión de calidad. Se debería brindar al personal del proyecto una inducción y capacitación adecuadas.



Los criterios y las normas técnicas deben ser definidas, aplicadas y medidas mediante revisiones, según se describe en la Sección 4.6 del presente manual.



Los líderes de tecnología y expertos de conocimiento deben estar involucrados a lo largo de todo el ciclo de vida de los proyectos. Uno de los puntos más importantes de su participación será ayudar a asegurar que se haya planificado y aplicado prácticas estándar de cuidado adecuadas a

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todos los productos/servicios de trabajo. Presupuesto para Gestión de Calidad del Proyecto Cada proyecto debe incluir en su presupuesto fondos para la gestión de la calidad. Se debe contar con un presupuesto adecuado para la preparación e implementación del QMP; la implementación de revisiones de aseguramiento de la calidad (QA) de entregables provisionales, preliminares y finales; auditorías de calidad del proyecto y demás funciones de gestión de calidad requeridas. El costo de ejecutar actividades y funciones rutinarias de control de calidad (QC), tales como el chequeo de cálculos y planos, está presupuestado en cada tarea e incluido como parte del costo de efectuar el trabajo.

DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DEL PROYECTO (Descripción de cómo se van a aplicar los procesos de gestión de calidad del proyecto. Herramientas a emplear, normativas, reglamentos, responsables, áreas de aplicación, etc.) ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL (Elaborar un organigrama del proyecto relacionado a la funciones de calidad. Es distinto al organigrama del proyecto)

Gerente de Proyecto Auditor PMO

Lider Control de Calidad

Lider Aseguramiento de la Calidad

Lider de Mejora Continua

ROLES Y RESPONSABILIDADES (Roles y responsabilidades relacionados a los procesos y procedimientos de gestión de calidad) El gerente de proyecto, junto con el líder técnico y el equipo central del proyecto, desarrollarán una Matriz de Asignación de Responsabilidades al inicio del proyecto, que define los roles y responsabilidades de los integrantes del equipo del proyecto. Se puede recurrir a los Líderes de Práctica Técnicos para orientación en la selección de personal técnicamente apto o calificado. En algunos casos, durante los procesos de revisión de riesgos se asesora a los proyectos sobre los requerimientos de personal. Las obligaciones y responsabilidades específicas del personal involucrado en la gerencia del proyecto, ejecución del proyecto y otras actividades del proyecto se encuentran documentadas y definidas en el PXP. Los roles y responsabilidades fuera de los proyectos son asignados y definidos por el presidente de la

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operación, el director de desarrollo del talento global, los directores regionales y los líderes de las unidades de negocios.

Parte 2: Aplicación de herramienta de calidad. Análisis de Procesos de Calidad Requeridos Los siguientes procesos y elementos de calidad son necesarios en todos los proyectos de E&I.

Planeamiento de la calidad Antes de iniciar un proyecto, se debe realizar el planeamiento de la calidad para todos los productos de trabajo (Para definiciones, ver la Lista de Abreviaturas y el Glosario de Términos incluidos en el Apéndice). Esto incluye el planeamiento técnico de cómo se realizará el trabajo y la programación de los procesos de calidad durante la ejecución, incluyendo los chequeos y revisiones y las Revisiones Técnicas Independientes (ITR), Reuniones del Comité de Criterios (CCM) o los Comités de Asesoría Técnica (TAC). En la etapa más temprana posible del ciclo de vida del proyecto, se debe establecer un entendimiento detallado de los requerimientos de calidad del proyecto, que sean comprendidos y acordados por los miembros del equipo de proyecto responsables de realizar el trabajo y aquellos encargados de realizar las revisiones de calidad. Como se indicó anteriormente, el planeamiento de calidad está documentado en el QMP, que forma parte del PXP. Enfoque Técnico General Se debe establecer un enfoque técnico general para los principales paquetes de trabajo y presentaciones de cada proyecto, el cual debería ser documentado en el PXP. El enfoque técnico responde al alcance contractual de trabajo y los requerimientos y normas de calidad. Los especialistas técnicos ayudan a desarrollar el enfoque técnico propuesto; se promueve su participación temprana, de preferencia durante la fase de preparación de la propuesta y del presupuesto del proyecto. En este sentido, se exige a los equipos de proyecto que consulten con los líderes de práctica técnica de E&I y/u otros especialistas técnicos designados.

Memorandos Técnicos La metodología de trabajo técnico para los productos de trabajo, disciplinas o elementos individuales del proyecto críticos o clave debería documentarse en memorandos técnicos (o memorandos de diseño). A la larga, dichos memorandos sirven como documentación acerca de cómo se culminó el trabajo. Cuando se empieza a trabajar en aspectos específicos del proyecto o estudios técnicos, los líderes técnicos y especialistas técnicos deberán elaborar documentación escrita del enfoque y metodología previstos, los programas técnicos específicos, los criterios regulatorios, los requisitos técnicos y estándares de cuidado, los objetivos y los entregables esperados. Por lo general, dicha documentación tiene el formato de un memorando o nota y, en algunos casos, puede incluso estar descrita detalladamente en la propuesta. Dependiendo de la etapa del proyecto y su complejidad, se pueden utilizar varios tipos de memorandos técnicos — por ejemplo, Memorandos de Investigación y Planeamiento, Memorandos de Diseño (o Memorandos de Criterios de Diseño) y Memorandos de Construcción. Durante la ejecución del trabajo, dichos memorandos conforman los documentos de referencia básicos para el equipo del proyecto, así como para cualquier revisor. Los memorandos serán actualizados y modificados durante la realización del trabajo y, hacia la etapa final del proyecto, pueden utilizarse como un texto para incorporar en el Memorando Técnico Final, el Informe de Bases de Diseño, secciones del Informe de Diseño u otros entregables.

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En el Procedimiento DG-010 de E&I, Procedimiento para la Elaboración de Memorandos de Diseño se incluye un procedimiento recomendado para la preparación de memorandos de diseño (así como también Memorandos de Investigación, Planeamiento y Construcción). La elaboración de los memorandos técnicos siguiendo este procedimiento ayuda a capturar todos los requerimientos que se necesitan para desarrollar productos de trabajo conformes y cumple un proceso de planificación del desarrollo del producto. Pueden existir procedimientos equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global.

Diseño y Control de Procesos El Manual de PM exige a los gerentes de proyecto que se aseguren de utilizar procedimientos para controlar y monitorear las actividades y procesos de trabajo que afecten la calidad (por ejemplo, investigaciones, diseño de ingeniería, inspección, diseño de planos, redacción de informes). Estos procedimientos deberían abarcar, pero no limitarse a, actividades como planificación del trabajo, programación, monitoreo, asignación de recursos y control de costos. La gerencia de E&I, incluyendo al director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos (o su representante), ayudará a establecer y mantener dichos procedimientos y procesos. Los procedimientos de control de procesos son desarrollados, revisados y aprobados por personal técnicamente calificado e incluyen disposiciones para ver que:  Se planifiquen, autoricen y cumplan las actividades bajo condiciones controladas, empleando normas técnicas, instrucciones, procedimientos u otros medios de detalle adecuados que sean proporcionales a la complejidad y riesgo del trabajo. 

Los procesos de trabajo y equipos sean revisados y aprobados por personal técnicamente competente, que estén identificados en los planes de calidad del proyecto



El personal que efectúe trabajos sea responsable de la calidad de su trabajo.



Se monitoreen los procesos de trabajo para determinar si poseen la calidad deseada y para identificar las áreas que necesitan mejorarse.



Los procesos especiales (por ejemplo, pruebas y exámenes no destructivos) sean efectuados por personal competente utilizando procedimientos aprobados y calificados.



Si así lo requiere el contrato, el gerente de proyecto establezca e implemente un proceso y procedimiento para el control de la manipulación, almacenamiento, empaquetado, conservación y entrega de artículos a fin de evitar daños, pérdidas o deterioro.



El gerente de proyecto se encargue de desarrollar y conservar un sistema de control de diseño documentado para controlar las actividades de trabajo del proyecto (por ejemplo, investigaciones y actividades de planeamiento y diseño). Estas actividades serán efectuadas por las disciplinas técnicas responsables, que contarán con recursos adecuados. Los procedimientos presentados en el PDS Global, el Marco Técnico Global y aquellos descritos en este manual regirán estas actividades.



Los documentos de entrada para los estudios y diseño (tales como memorandos de investigación del proyecto, memorandos de planificación/bases de planificación del proyecto, memorandos de diseño/bases de diseño del proyecto y otros memorandos relacionados con servicios técnicos) sean identificados, documentados y revisados de conformidad con el presente manual, el Flujo de Trabajo de la Ejecución Técnica y el PXP. Todo requerimiento incompleto, ambiguo o contradictorio será resuelto por el gerente de proyecto, líder técnico del proyecto y los líderes técnicos responsables de desarrollar estos documentos.



Los documentos de salida son aquellos que presentan los productos y paquetes de trabajo técnico finales (tales como informes, memorandos, informes especiales sobre pruebas y análisis, especificaciones técnicas, planos de diseño de detalle y construcción, planos conforme a obra o “as-built”, informes finales de diseño y construcción del proyecto y Manuales de Operación y Mantenimiento [O&M]). Estos deberán cumplir los requerimientos de entrada, contener o hacer referencia a criterios de aceptación, cumplir los requerimientos legales pertinentes e identificar aquellas características del estudio o diseño que son críticas para el funcionamiento adecuado del sistema o elemento.

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Durante la implementación y la revisión durante el proceso de las actividades de diseño y control de procesos, se motiva a los empleados de MWH a dar su opinión y comentarios sobre cómo se pueden hacer mejoras. Igualmente, la retroalimentación del cliente también es bienvenida. Los líderes de práctica técnicos pueden dar un aporte valioso en la recopilación de dicha información.

Chequeos y revisiones del trabajo Todos los productos y servicios del trabajo de E&I están sujetos a chequeos y revisiones de calidad obligatorios. Para conocer las definiciones: Ver la Lista de Abreviaturas y Glosario de Términos incluidos en el Apéndice.  Todos los productos de trabajo de MWH, tales como informes técnicos, especificaciones, cálculos y planos, deben ser chequeados y revisados por personal técnico competente adecuado. 

Los chequeos y revisiones deben ser realizados por personas calificadas e independientes antes de que los productos de trabajo sean presentados al cliente o dejen de estar en control de MWH. Una persona se considera “independiente” si no estuvo directamente involucrada en la ejecución del trabajo.



Las personas encargadas de los chequeos y revisiones son identificados e informados de su rol antes de que se inicie el trabajo.



La revisión formal de todos los paquetes de trabajo técnico debe ser firmada y aprobada por un experto de disciplina líder/sénior funcional.



Los productos de trabajo provenientes de los subcontratistas también están sujetos a chequeos y revisiones por parte de personal de MWH para garantizar que los productos cumplan con los requisitos.



Los chequeos y revisiones de los productos de trabajo requieren realizarse de conformidad con los procedimientos de MWH establecidos, que se encuentran disponibles a través del PDS Global o Flujo de Trabajo de la Ejecución Técnica, incluyendo requerimientos de documentación.



Todas las propuestas, correspondencia contractual y subcontrataciones deben ser revisadas y firmadas por el funcionario de una compañía autorizada, de conformidad con la Matriz de Autoridades Gerenciales disponible en KNet.



También deberían realizarse revisiones técnicas formales en los materiales de marketing que contengan información técnica acerca de los servicios, productos o experiencia de MWH.

El proceso de chequeo y revisión es vital para garantizar que el personal de MWH entregue productos de trabajo que cumplan los requerimientos. Se ejecutan varios tipos y niveles de revisión y chequeo, según se ilustra en la figura de abajo. Los requerimientos de revisión del proyecto se establecen lo antes posible en el ciclo de vida del proyecto. El alcance y el tipo de procesos de revisión dependen de la escala o magnitud del proyecto, los requerimientos de calidad (contractuales, internos y externos) y los temas de riesgo asociados con elementos de trabajo individuales o con el proyecto en su totalidad.

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Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

Revisión intradisciplinaria

Mecánico

Producto de trabajo

Chequeo Revisión

Revisión interdisciplinaria

Producto Integral Revisión integral del proyecto

Solución técnica integral Además de los chequeos y revisiones intermedios (“en el proceso”) realizados durante el proceso de estudio o diseño, se deberá efectuar y documentar revisiones técnicas finales para confirmar que los datos de salida cumplen con los requerimientos de los datos de entrada. La verificación consistirá en chequeos, pruebas y/o revisiones independientes realizadas por personal conocedor del estudio, diseño o proceso técnico. Cuando estén involucradas múltiples disciplinas técnicas, es conveniente obtener una revisión multidisciplinaria de otras disciplinas técnicas. Las revisiones técnicas deberán hacer uso de criterios de diseño aplicables, estándares de la compañía, códigos y normas aplicables de la industria, compromisos contractuales, requerimientos del cliente y mejores prácticas. La validación del estudio o diseño, que es el proceso de confirmación de que los productos de trabajo responden a las necesidades definidas del cliente y a cualquier otro requerimiento, se logra realizando una aceptación formal de los entregables del contrato con el cliente. Los proyectos de alto riesgo o aquellos con elementos de alto riesgo (según se define en la Política de Gestión de Riesgos del Proyecto de MWH) podrían requerir procesos de revisión del trabajo especiales con requerimientos condicionales impuestos durante el proceso de revisión de riesgo. Dichas revisiones pueden involucrar a:



Uno o más especialistas de MWH (por ejemplo, expertos en disciplinas particulares pertinentes a los aspectos técnicos del proyecto)



Un equipo de revisión independiente (por ejemplo, el panel de revisión interno de MWH)



Partes revisoras externas

Un revisor calificado debe revisar los productos de trabajo borrador y finales de E&I (incluyendo los cálculos, planos, memorandos de diseño, informes y correspondencia técnica de apoyo) de conformidad con los requerimientos del proyecto. Se debe conservar documentación de todas las revisiones, comentarios de los revisores y absolución de los comentarios de los revisores. El formato de esta documentación dependerá del proyecto, producto de trabajo y región donde se realice el trabajo. Se recomienda el uso de un formato como Procedimiento E&I DG-004, Comentarios de Revisiones Técnicas para documentar los comentarios de los revisores. Pueden existir formatos equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global. La mayoría de revisiones electrónicas utilizan las opciones de “Control de Cambios” o “Comentarios” del procesador de textos. En estos casos, los comentarios de revisión deberían guardarse con un nombre de archivo diferente y la absolución de los comentarios y modificaciones sugeridas deberían documentarse adecuadamente (por ejemplo, con inserciones de “Comentarios” luego de los comentarios del revisor). La retención de borradores y comentarios de revisiones debería cumplir la política de retención de la compañía, los requerimientos legales y contractuales y cualquier requerimiento relacionado a proyectos con elementos de alto riesgo.

Cálculos Todos los cálculos y análisis preparados para servicios técnicos deberán ser generados por la disciplina responsable bajo la dirección del líder respectivo (por ejemplo, ingeniero o científico líder) de manera planificada, controlada y

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Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

documentada. Todos los cálculos y los resultados que arrojen los programas de computación deberán ser legibles y completos y estar en el formato adecuado para su reproducción, archivo y búsqueda. Todos los cálculos deberán ser preparados y chequeados independientemente por una persona calificada aparte, de conformidad con el Procedimiento E&I DG-001, Procedimiento para cálculos o procedimientos equivalentes e igualmente aceptables que se encuentran en otras ubicaciones en el PDS Global. Se recomienda utilizar el procedimiento DG-001 en todos los proyectos de E&I que tenga elementos de alto riesgo (por ejemplo, presas, túneles) o componentes técnicamente complejos. Este procedimiento no es sólo un formato utilizado para registrar el cálculo en sí, sino que también requiere una descripción del fin, enfoque, metodología, referencia a trabajos relacionados y referencias técnicas. Los cálculos y análisis efectuados totalmente por computadora (por ejemplo, hojas de cálculo, MathCAD TM, análisis FEM) igualmente están sujetos a un chequeo y revisión obligatorios. Dependiendo de las aplicaciones, todos los datos y supuestos de entrada deben ser documentados (por ejemplo, en impresiones o memorandos separados), revisados y chequeados. Los originadores y los encargados de realizar el chequeo deben completar y cumplir todos los requerimientos de documentación y archivo.

Informes y especificaciones Todos los informes y especificaciones deberán ser preparados por las disciplinas funcionales responsables, bajo la dirección de un líder (por ejemplo, ingeniero o científico líder) de forma planificada, controlada y documentada. Se deben seguir formatos estándar y uniformes en la elaboración de informes y especificaciones. Se deben efectuar revisiones y chequeos y las observaciones de las revisiones deben ser absueltas por los originadores. Los originadores y los revisores deben completar y cumplir todos los requerimientos de archivo y documentación. Las revisiones de todos los memorandos técnicos, los documentos de las bases de planeamiento, documentos de las bases de diseño, informes, especificaciones y otros entregables de texto deberán documentarse en un formato como el Procedimiento E&I DG-002, Hoja de Control de Entregables de Productos, antes de enviar el entregable al cliente. Se debería conservar el original de este formato en los archivos del proyecto y se recomienda adjuntar las copias al entregable (por ejemplo, adheridos al documento). Pueden existir procedimientos equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global.

Gestión de Subcontratistas y Proveedores Cuando un proyecto involucre la participación de subcontratistas y/o proveedores de materiales o servicios, el proyecto debe seguir procesos para la gestión de subcontratistas y proveedores. Estos deberían incluir:  Contratación y evaluación de subcontratistas/proveedores alternativos. 

Chequeo/validación de productos suministrados, particularmente si estos sirven como entradas de diseño para trabajos que estén siendo efectuados por personal de MWH (por ejemplo, servicios de pruebas o levantamientos topográficos).

El procedimiento para la administración de subcontratistas y proveedores se encuentra en desarrollo, incluyendo los requerimientos de documentación.

Revisión de los documentos presentados por el Contratista Los documentos presentados (presentaciones) por el Contratista (incluyendo resultados de investigaciones o pruebas, planos de taller, datos de catálogos, cálculos de diseño, listas, instrucciones de instalación, manuales u otros datos que el contratista pueda requerir presentar, a fin de monitorear el cumplimiento de los documentos de construcción, contrato de suministro o contrato de locación de servicios), serán revisados usando el Procedimiento E&I DG-005, Procedimiento para la revisión de los documentos presentados por los Contratistas. Pueden existir procedimientos equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global. Las revisiones de los documentos presentados por los contratistas serán administradas por el líder técnico responsable (por ejemplo, el ingeniero o científico líder) en base al tema central del documento con la aprobación final del gerente de proyecto, gerente de diseño, o la persona que se designe. Cuando MWH actúe en calidad de Ingeniero del Propietario o Representante del Propietario, se deberá tener el debido cuidado y precaución para cumplir con las autoridades y responsabilidades que se indican en el contrato final con el proveedor. Todos los acuerdos con proveedores y contratistas deberán ser por escrito y documentados con una carta.

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Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

Revisiones técnicas independientes (ITR), reuniones del comité de criterios (CCM), Gobernanza Técnica El chequeo y revisión de los productos de trabajo son procesos muy importantes pero no son de por sí suficientes para garantizar que la ejecución técnica del trabajo cumpla los requerimientos de calidad. Hay una necesidad adicional de ITR o CCM, que se realizan con una perspectiva y supervisión más amplias. Se recomienda encarecidamente que las revisiones iniciales de ITR y CCM se den a medida que el equipo del proyecto desarrolle su enfoque planificado del trabajo y antes de comprometer recursos importantes a conceptos propuestos en detalle o de acordar con el cliente respecto a estos. Estas revisiones iniciales deberían observar de manera más general los estándares y criterios necesarios que se necesitan cumplir y la forma en que se requiere realizar el diseño y entrega de productos de trabajo en el proyecto. El objetivo es ayudar a garantizar que el trabajo sea desarrollado como una solución integrada coherente que cumpla con los estándares profesionales de cuidado al momento de realizar el trabajo y que satisfaga los requerimientos especificados por el cliente así como las expectativas internas de MWH.  Una característica común de dichas revisiones (ITR o CCM) es la participación de revisores independientes (fuera del equipo nuclear del proyecto), quienes pueden aportar conocimiento, experiencia y una nueva perspectiva desde fuera del equipo. 

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Se pueden reconocer varios tipos de revisiones independientes, dependiendo de la magnitud y complejidad del proyecto y las tareas: por ejemplo, revisiones intradisciplinarias e interdisciplinarias, revisiones de criterios, revisiones integrales del proyecto, revisiones de constructibilidad, revisiones de seguridad de diseño). Los procedimientos para ITR y CCM estarán disponibles en KNet, incluyendo los requerimientos de documentación. Dependiendo del tamaño y complejidad del proyecto, se pueden planificar reuniones periódicas de especialistas técnicos calificados, revisores y miembros principales del equipo del proyecto para establecer y finalizar las actividades de control de procesos. Estas reuniones se realizarían en momentos clave de la ejecución del proyecto (por ejemplo, en hitos/puntos de transición), lo cual constaría en el PXP. Se deberá mantener la documentación de dichas reuniones, incluyendo la agenda, los hallazgos y los puntos de acción a seguir conservados a manera de registros de calidad.

Gestión de cambios Todos los proyectos de E&I, especialmente aquellos de grandes dimensiones o de larga duración, deberían seguir procesos para la gestión de cambios. Los procedimientos de E&I recomendados para la gestión de cambios, que cubren tanto las fases de diseño como las de construcción de un proyecto, se encuentran en desarrollo, incluyendo los requerimientos de documentación.

Control de productos de trabajo o diseños no conformes Todos los proyectos de E&I deberían seguir procesos para el control y gestión de no conformidades que involucren productos de trabajo o paquetes de diseño. Los procesos también deberían cubrir acciones preventivas y correctivas. Los procedimientos de E&I recomendados para el control de no conformidades, acciones preventivas y acciones correctivas se encuentran en desarrollo, incluyendo los requerimientos de documentación.

Mejora continua Los proyectos deberían seguir procesos de mejora continua, incluyendo:  Retroalimentación del cliente y del personal del proyecto 

Identificación y control de productos de trabajo no conformes

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Acciones preventivas y correctivas

Se está preparando un procedimiento recomendado para la mejora continua, incluyendo requerimientos de documentación.

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Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

Parte 3: Acciones Correctivas y preventivas. E&I está comprometido a mejorar continuamente la efectividad del SGC. La mejora continua, que incluye la de la ejecución y conformidad del proyecto, es facilitada por el uso de la retroalimentación del cliente y del personal, referencia a objetivos, resultados de auditorías y acción correctiva o preventiva. El proceso de revisión de gestión de calidad utiliza esta información y datos para apoyar una gestión de calidad efectiva y eficiente para beneficio de todas las partes interesadas. La satisfacción del cliente es un indicador de desempeño clave de la efectividad del SGC. Se monitorea la retroalimentación del cliente para determinar la satisfacción e insatisfacción respecto a la calidad, precio y capacidad de cumplir sus requerimientos especificados de forma continua y anticipar necesidades futuras. Los medios para obtener y medir la satisfacción del cliente son variados e incluyen, entre otros, la retroalimentación directa, cuestionarios y encuestas. Si se considera que una queja o incidente del proyecto podría resultar en una posible reclamación de pago del seguro de indemnidad profesional contra la compañía, se informa de inmediato a Asesoría Legal de MWH, con toda la correspondencia copiada al gerente de siniestros de MWH competente. El resto de quejas del cliente, servicios no conformes, incumplimientos internos, sugerencias de mejora del personal, etc., son registrados por el gerente responsable (p.ej., el líder de la unidad de negocios, el director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos de E&I) quien implementará acciones correctivas adecuadas para:  Investigar la causa, 

Evaluar la necesidad de acciones correctivas,

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Evitar que vuelva a ocurrir,

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Determinar una solución,

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Implementar la solución, y

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Asegurarse de que la acción correctiva, una vez completada, sea tanto adecuada como efectiva y que se tome la acción preventiva apropiada para evitar que vuelva a ocurrir.

Dichas actividades son revisadas de manera periódica por el director de riesgo y ejecución de proyectos de E&I (o su delegado) para garantizar que estén siendo manejadas de manera oportuna y adecuada y para determinar las tendencias que pueden indicar oportunidades de mejora y/o acción preventiva. Inspecciones y Auditorías: Se llevan a cabo auditorías internas del SGC para garantizar que las actividades de trabajo de E&I cumplan las políticas, procedimientos y requerimientos de la compañía documentados y, cuando sea aplicable, la norma ISO9001:2008. Las auditorías internas se realizan de acuerdo con el Procedimiento de E&I DG-007, Procedimiento para la Revisión de Gestión de Calidad y Auditorías Internas. Pueden existir procedimientos equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global. El director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos de E&I compila un programa anual de auditorías de calidad. Periódicamente se realizan auditorías con enfoque en los proyectos de alto riesgo. Se pueden programar auditorías adicionales si lo considera necesario el director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos (o su delegado) y los auditores de calidad (internos o externos). Los factores que se tienen en cuenta al desarrollar el programa de auditorías o las auditorías adicionales son:  Requerimientos y procedimientos de calidad específicos a proyectos u operaciones particulares

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Gestión de la calidad del Proyecto Plan de Gestión de la Calidad

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Resultados de auditorías de calidad anteriores

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Cambios en el personal o en las operaciones

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Retroalimentación negativa del cliente, incluyendo reclamos potenciales

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Decisión de la gerencia sénior de E&I

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Requerimientos o resultados de los procesos de revisión del riesgo

Todas las auditorías son realizadas por personal adecuadamente capacitado seleccionado para lograr la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría. Los auditores no auditan su propio trabajo. La tarea del auditor es evaluar todos los aspectos del SGC para determinar el cumplimiento del contrato con el cliente, las políticas y procedimientos documentados de la compañía y las operaciones de E&I y los requerimientos de la norma ISO9001:2008, cuando sea aplicable. El director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos (o su delegado) ayudará en la preparación de los detalles de la auditoría, incluyendo los cuestionarios de auditoría o checklists. El o los auditores discuten los hallazgos de la auditoría de calidad con el líder de la unidad de negocios, el coordinador de calidad de la unidad de negocios (si se hubiera asignado alguno) y otro personal cuando esté disponible. El auditor documenta las deficiencias significativas encontradas durante la auditoría (indicadas como reportes de no conformidad, solicitudes de acción o deficiencias de calidad). El gerente responsable deberá asegurarse de que se tome la acción correctiva oportuna para rectificar todas las deficiencias y dicha acción se monitorea para facilitar su efectividad. Se envían al auditor copias de la documentación completada con evidencia de la acción correctiva y preventiva. El Auditor prepara un informe para el líder de la unidad de negocios y el líder técnico de la unidad de negocios, con copias para el director de operaciones de E&I y el director de gestión de riesgo y ejecución de proyectos de E&I. El líder técnico de la unidad de negocios, el líder de la unidad de negocios o el director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos coordina la auditoría de los subconsultores, cuando la exige el contrato o los requerimientos del cliente, siguiendo los mismos procedimientos que para las auditorías internas|.

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