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• Liz Gutierrez

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ACTIVIDAD 7 AUDITORIA INTERNA CASO 1

ESTUDIANTES JEIMY LICETH GUTIERREZ CUADROS ID 684062 YEIMI MARTINES ID 310917 DOCENTE LILIANA MARIA ORTEGA Auditoria y Control interno NRC 4260 CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL BOGOTA D.C.2020

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: 1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoria. 2. Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los 3. Determinar la eficaz implementación, mantenimiento y mejoramiento del sistem 4.Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decre

Objetivo:

Este programa aplica solo a las auditorías internas que se lleven a en la pasteleria J

Alcance: Proceso

Dependencia

Oficina Gerencia

Gerencia Operación-Logística Sistema de Gestión SST Gestion Talento Humano

objetivo Establecer Políticas de la organización (política SST)Determinar la eficacia del sistema de Gestión para asegurar que la organización puede tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados. • Identificar las mejora pocibles del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Operaciones y logística Verificación de la implementación del SG-SST

HSEQ Recursos Humanos

Política de Calidad (ISO 9001) Documentos relativa al Manual de actividades

NOMBRE ELABORO REVISO APROBO

PROGRAMA DE AUDITORIA PASTELERIA JOYCE 18 DE JULIO 2020

ón con los criterios de auditoria. a asegurar el cumplimiento de los requisitos contractuales, legales y reglamentarios. miento y mejoramiento del sistema de gestión. cesos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

s que se lleven a en la pasteleria JOYCE ubicada en la calle 90 # 15-63 para verificar el cumplimiento de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, en una organización. Para log

alcance

criterios

auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y logistica, Buscar Políticas de la organización (política SST) Iso 9001 :2015 Decreto politicas de calidad, documentos de manual de funciones 1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad ) auditacion de Operación Logistica Auditación del Sistema de Gestión SST Auditación del departamento de recuros Humanos

PROCESO

Actualizar la matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de operaciones Realizar política SST, y matriz legal segun la gtc 45

Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona FIRMA

E 18 DE JULIO 2020

d en el Trabajo, en una organización. Para lograrlo, evalúa 13 aspectos generales (Artículo 2.2.4.6.30, Decreto 1072 de 2015):

metodos

auditores responsables

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas administrativo

Auditor lider equipo auditor,

s con respecto al proceso de operaciones y logística

Auditor lider equipo auditor,

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas del Sistema de Gestión SST revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas de Gerencia de talento Humano

Auditor lider equipo auditor, Auditor lider equipo auditor, FECHA

DIA

MES

Evidencia de la implementacion de la auditoria

Hora de Inicio

Informes

9:00:00

Informes

10:00

Informes Informes AÑO

Hora Final

10:00:00

12:00

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

Form: FAUDA103

EMPRESA :

PASTELERIA JOYCE

REPRESENTANTE:

[email protected]

CIUDAD:

Rev: 5

18.02.26

pedidos@jo

E-MAIL: CARGO:

BOGOTÁ

Represent

FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMAT Sector ECONOMICA PANADERIA-PASTELERIA

TIPO DE VISITA: X

Auditoria

SEGUIMIENTO

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST DOCUMENTOS DE REFERENCIA :

AUDITOR:

LICETH GUTIERREZ 7/18/2020

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA:

al

liceth gutierrez FIRMA AUDITOR LIDER REUNION DE APERTURA:

FECHA

7/18/2020

HORA

REUNION DE CIERRE:

FECHA

7/19/2020

HORA

Rev 0. del 18.02.05

ENTREVISTAS FECHA

HORA

AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR

6/18/2020

8:00 a 8:30

Reunion de Apertura. Orientacion al proceso relacionados

09:00 a 10:00

1. Liderazgo y compromiso gerencial.. 1.2 Elementos visibles del compromiso gerencial. 1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de calidad 1.4 recursos.

7/18/2020

1.5 Operaciones y logistica 1.6 Implementacion del SG-SST 1.7Identificación de peligros, aspectos ambientales, valoración y determinación de control de riesgo e impactos. (Gestión del riesgo). 1.8Gestion del Cambio 1.9Actos y Condiciones Inseguras

7/18/2020

10:00 a 12:30

7/18/2020

12:30 a 1:15

7/18/2020

1:30 a 3:00

2.0La auditoria de campo se realizara en la Planta, verificando la parte operativa y logistica.

7/18/2020

03:00 a 04:00

3.1HSEQ 3.2Politica de calidad 3.3Politica de SST 3.4Procedimiento de Control de Documentos y Registros 3.5La Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgo

7/18/2020

04:00 a 4:30

4.1 Inspecciones.

7/18/2020

4:30 a 5:00

7/18/2020

5:00 a 6:00

7/18/2020

06:00 a 07:00

Rev 0. del 18.02.05

Receso de actividades

4.2Copaso

4.3Matriz Legal

4.4Recuros Humanos *Manual de Funciones.Funciones y Responsabilidades. 4.5 Competencias. 4.6 Capacitación y entrenamiento. 4.7.Programa de Inducción y reinducción en SSOA. 4.8. Motivación, Comunicación, Participación y Consulta.

Preparación y Consolidación informe.

NOMBRE

7/18/2020

08:00 a 9:00

Reunion de Cierre.

Envío el plan de auditoria RUC® que se realizará al sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (SSTA) , indique el no que atenderán las entrevistas y diligencie la información requerida en todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este diligenciado al correo electronico del auditor designado previo al inicio de la auditoria.

Para la reunión de apertura , esperamos contar con la participación del Gerente General y las personas de las áreas que serán auditadas. disponer de un video bean para la apertura.

La información que se conocerá por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del auditor, CCS y de conform Reglamento Unificado del RUC®.

Como beneficio se realizara de manera paralela a la visita del RUC® la auditoria al SGSST conforme los lineamiento del Decreto 1072 de 2 agradecemos comunicar y revisar el presente plan con el Copasst o Vigía de SST. Cualquier solicitud favor comunicar y / o será tratada en la reunión de apertura

Rev 0. del 18.02.05

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

18.02.26

[email protected] Representante Legal FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO Sector ECONOMICA

ANADERIA-PASTELERIA

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

7/19/2020 liceth gutierrez

8:00 AM 6:00 PM

Rev 0. del 18.02.05

7/18/2020

ENTREVISTAS NOMBRE Y CARGO

Rev 0. del 18.02.05

n de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (SSTA) , indique el nombre y cargo de las personas n todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este documento completamente io de la auditoria.

del Gerente General y las personas de las áreas que serán auditadas. En caso de ser posible

rá tratada confidencialmente, por parte del auditor, CCS y de conformidad con lo establecido en el

a auditoria al SGSST conforme los lineamiento del Decreto 1072 de 2015 Art. 2.2.4.6.29, Vigía de SST. de apertura

Rev 0. del 18.02.05

de las personas completamente

er posible

establecido en el

.4.6.29,

Rev 0. del 18.02.05

No. 1 2 3 4

Requerimiento Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento Archivo y retención documental del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019 Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea sistemática, que

FORMATO Documentos

Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Verificación de la existencia de un sistema de archivo y retención documental para los registros y documentos Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Programas de Vigilancia Epidemiológica

FORMATO

No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Se registran falencia este proceso, se debe hacer seguimiento mensual No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco esta actualizado

se tiene encuenta dentro del inform el personal administrativo

NO CONFORMIDAD Y INFORME FINAL Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE 2015 QUE INCUMPLE No cumple con la Norma GTC-45

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001

ARTÍCULO 2.2.4.6.8. ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6. ARTÍ Artículo 2.2.4.6.4

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD La matriz de peligros se encuentra desactualizada. El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el buen uso de estos elementos de seguridad Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada incumplimiento al articulo 2.2.4.6.8 Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada incumpliendo con lo establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados. No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo una vez al año

Bibliografia

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Norma ISO 9001 y el Decreto 1072 SG -SST

Caso 1 publicado en aula virtual https://www.google.com/search?q=imagenes+de+cafe&tbm=isch&source=iu&ictx=1&fir=I5zOH2vwqyksWM%253A%252C6TDNgGS6vij_IM%252C_&vet=1&usg=AI4_

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