• Author / Uploaded
• Franco Chuyes Benel

Citation preview

ISO 14000 Integrantes:  Bautista Balcázar Adriana  Chuyes Benel Sopa Agria  Lindao Jiménez Yolanda  Salazar Vásquez Josué Curso: Practicas Pre - Profesionales I Docente: Ing. Victor Manuel Escobedo Oblitas Escuela Profesional: Ingeniería de Minas Ciclo: IX

2017

ADRIANA ISO 14000 Introducción: Conseguir el equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economía está considerado como algo esencial para satisfacer las necesidades del presente sin comprometer las necesidades de futuras generaciones a la hora de satisfacer sus necesidades. El desarrollo sostenible es un objetivo que se consigue gracias al equilibrio de los tres pilares de sostenibilidad. Las expectativas sociales para el desarrollo sostenible, la trasparencia y la rendición de cuentas se desarrolla gracias a la estricta legislación que existe ahora, presiones sociales sobre la contaminación, utilización ineficiente de los recursos naturales, mala gestión de los residuos, etc.

¿Qué es la ISO 14000? La ISO 14000 es una serie de normas internacionales para la gestión medioambiental. Es la primera serie de normas que permite a las organizaciones de todo el mundo realizar esfuerzos medioambientales y medir la actuación de acuerdo con unos criterios aceptados internacionalmente. Los estándares que promueven las normas ISO 14000 están diseñados para proveer un modelo eficaz de Sistemas de Gestión Ambiental (SGA), facilitar el desarrollo comercial y económico mediante el establecimiento de un lenguaje común en lo que se refiere al medio ambiente y promover planes de gestión ambiental estratégicos en la industria y el gobierno. Un SGA es un sistema de gestión que identifica políticas, procedimientos y recursos para cumplir y mantener un gerenciamiento ambiental efectivo, lo que conlleva evaluaciones rutinarias de impactos ambientales y el compromiso de cumplir con las leyes y regulaciones vigentes en el tema, así como también la oportunidad de continuar mejorando el comportamiento ambiental.

Características de la norma ISO 14000  Las normas ISO 14000 son estándares voluntarios y no tienen obligación legal.  Tratan mayormente sobre documentación de procesos e informes de control.  Han sido diseñadas para ayudar a organizaciones privadas y gubernamentales a establecer y evaluar objetivamente sus SGA.

 Proporcionan, además, una guía para la certificación del sistema por una entidad externa acreditada.

 No establecen objetivos ambientales cuantitativos ni límites en cuanto a emisión de contaminantes. No fijan metas para la prevención de la contaminación ni se involucran en el desempeño ambiental a nivel mundial, sino que establecen herramientas y sistemas enfocados a los procesos de producción de una empresa u otra organización, y de las externalidades que de ellos deriven al medio ambiente.

 Los requerimientos de las normas son flexibles y, por lo tanto, pueden ser aplicadas a organizaciones de distinto tamaño y naturaleza.

Estándares referidos a la gestión ambiental: La familia de estándares referidos a la gestión ambiental está constituida por las siguientes normas:  ISO 14000: Guía a la gerencia en los principios ambientales, sistemas y técnicas que se utilizan.  ISO 14001: Sistema de Gestión Ambiental. Especificaciones para el uso.  ISO 14010: Principios generales de Auditoría Ambiental.  ISO 14011: Directrices y procedimientos para las auditorías.  ISO 14012: Guías de consulta para la protección ambiental. Criterios de calificación para los auditores ambientales.  ISO 14013/15: Guías de consulta para la revisión ambiental. Programas de revisión, intervención y gravámenes.  ISO 14020/23: Etiquetado ambiental  ISO 14024: Principios, prácticas y procedimientos de etiquetado ambiental  ISO 14031/32: Guías de consulta para la evaluación de funcionamiento ambiental  ISO 14040/4: Principios y prácticas generales del ciclo de vida del producto  ISO 14050: Glosario



ISO 14060: Guía para la inclusión de aspectos ambientales en los estándares de productos

ISO 14001 La ISO 14001 es la primera de la serie 14000 y especifica los requisitos que debe cumplir un sistema de gestión medioambiental. La ISO 14001 es una norma voluntaria y fue desarrollada por la International Organization for Standardization (ISO) en Ginebra. La ISO 14001 está dirigida a ser aplicable a “organizaciones de todo tipo y dimensiones y albergar diversas condiciones geográficas, culturales y sociales”. El objetivo general tanto de la ISO 14001 como de las demás normas de la serie 14000 es apoyar a la protección medioambiental y la prevención de la contaminación en armonía con las necesidades socioeconómicas. La ISO 14001 se aplica a cualquier organización que desee mejorar y

demostrar a otros su actuación medioambiental mediante un sistema de gestión medioambiental certificado. La ISO 14001 no prescribe requisitos de actuación medioambiental, salvo el requisito de compromiso de continua mejora y la obligación de cumplir la legislación y regulación relevantes.

Objetivo principal de la norma ISO 14001 La norma ISO 14001 proporciona a las organizaciones un marco con el que proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, siempre guardando el equilibrio con las necesidades socioeconómicas. Se especifican todos los requisitos para establecer un Sistema de Gestión Ambiental eficiente, que permite a la empresa conseguir los resultados deseados.

Metodología PHVA Esta Norma Internacional se basa en la metodología conocida como Planificar-HacerVerificar-Actuar (PHVA).  Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.  Hacer: Implementar los procesos.  Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a las políticas ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.  Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental.

Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión ambiental La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental: a) Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental. b) Asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización. c) Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los procesos de negocio de la organización.

d) Asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles. e) Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental. f) Asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos. g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental. h) Promoviendo la mejora continua. i) Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

Política ambiental La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental: a) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios. b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales. c) Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización. NOTA: Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas. d) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos. e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del desempeño ambiental. La política ambiental debe: Mantenerse como información documentada. Comunicarse dentro de la organización. Estar disponible para las partes interesadas

Aspectos ambientales Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida. Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta: a) Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados. b) Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles. La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos. La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda. La organización debe mantener información documentada de sus:  Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados.  Criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos.  Aspectos ambientales significativos.

Objetivos ambientales La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades. Los objetivos ambientales deben: a) Ser coherentes con la política ambiental. b) Ser medibles (si es factible). c) Ser objeto de seguimiento. d) Comunicarse. e) Actualizarse, según corresponda. La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales.

La certificación ISO 14000 Antes de comenzar el proceso de certificación se debe realizar una auditoría ambiental que caracterice adecuadamente los contaminantes y que sitúe a la organización frente a las normas ambientales de cumplimiento obligatorio, ya sean nacionales, provinciales o municipales. Con los resultados obtenidos en esta auditoría se puede comenzar a tomar medidas correctivas para encuadrar el establecimiento dentro de la legislación vigente, y sólo después de ello se puede comenzar a trabajar para obtener la calificación, desarrollando un buen SGA. Para lograr una gestión ambiental certificada, las organizaciones deben:



Definir su política ambiental,



Desarrollar una cultura de preparación y actuación ambiental.



Detectar los aspectos ambientales relacionados con sus procesos e identificar sus impactos significativos.



Establecer metas para la implementación de mejoras en su gestión ambiental. Definir roles y responsabilidades, efectuar las acciones correctivas y preventivas correspondientes.



Llevar a cabo controles objetivos del progreso o deficiencias en la gestión ambiental (evaluar el sistema a través de auditorías internas).



Crear sistemas eficaces de documentación ambiental, definir los registros necesarios y los procedimientos para su mantenimiento.



Cumplir con leyes y regulaciones ambientales.



Desarrollar un plan de comunicaciones para el personal y directivos, de forma que todos estén informados de los avances en la gestión medioambiental.



Establecer un procedimiento de auditoría y certificación de sistemas de gestión ambiental por tercera parte y guías para la evaluación de productos y etiquetado.

El proceso de certificación tiene una duración aproximada de entre 12 y 18 meses, dependiendo de la complejidad de los procesos involucrados, la peligrosidad del establecimiento industrial, la dispersión geográfica de la empresa y las mejoras a implementar, entre otras variables. El certificado ISO 14000 es válido por tres años y obliga a revisiones anuales o semestrales que sólo implican un chequeo de algunos aspectos de la norma. Para la recertificación se requiere una revisión completa de la norma

CHUYES Beneficios de la certificación La certificación del sistema de gestión medioambiental de la compañía según ISO 14001 significa que un tercero independiente, lo ha evaluado y ha concluido que cumple los requisitos establecidos en la norma. La certificación según ISO 14001 permite:  Demostrar a los organismos reguladores y gobiernos el compromiso de lograr el cumplimiento de las leyes y normas  Demostrar el compromiso medioambiental a los grupos de interés  Demostrar a clientes y empleados potenciales el enfoque innovador y progresista  Aumentar el acceso a nuevos clientes y socios comerciales  Mejorar la gestión de los riesgos medioambientales, ahora y en el futuro  Reducir potencialmente los costes de los seguros de responsabilidad civil  Mejorar la reputación

Importancia de la Norma ISO 14000 Las Normas ISO 14000 se están convirtiendo en una herramienta estratégica de las empresas, especialmente para el ingreso a los mercados internacionales. La conciencia por la preservación del medio ambiente es una cuestión que va ganando terreno a nivel global. Las presiones por un “ambiente más sano” son especialmente visibles a partir de las acciones emprendidas por organizaciones ambientalistas y a partir de la mayor demanda de los denominados “productos verdes”, que se tornan cada vez más atractivos para los consumidores. La preocupación medioambiental trasciende todo tipo de fronteras y obliga a los gobiernos a tomar decisiones importantes sobre el tema. Dentro de este marco, las organizaciones se están viendo forzadas a modificar sus prácticas productivas y utilizar métodos menos destructivos del medio ambiente. Las Normas ISO 14000, si bien de adhesión voluntaria, contribuyen a acelerar este proceso a través del establecimiento de SGA que priorizan la racionalización en el uso de los recursos y la prevención de contaminación

Casos practicos:

Definición,

desarrollo

e

implantación

de

un

sistema

de

gestión

medioambiental en una industria láctea La industria Lácteos Otero se encuentra en la ciudad de Oviedo, Comunidad Autónoma de Asturias. En origen, se trataba de un pequeño negocio ubicado en el centro urbano. La mejora del negocio y el crecimiento de la ciudad, hicieron que los propietarios decidieran el traslado del negocio a un polígono industrial situado a las afueras de la ciudad, aunque manteniendo los almacenes originales, que se destinaron a almacenes para suministro al por menor. Hoy en día, la empresa tiene 39 empleados y factura 1,5 millones de euros al año. La Dirección de la empresa está decidida a implantar un sistema de gestión medioambiental en su organización. La Dirección ha tomado conciencia de que las instalaciones y actividades de la empresa sí afectan al medio ambiente y de que una adecuada gestión de la actividad es clave para controlar las posibles afecciones. No son ajenas a esta decisión algunas consideraciones, tales como:



Los

problemas

legales

y

administrativos

que

pueden

generarse

como

consecuencia de la demanda (por gestión ilegal de residuos peligrosos.)



Las exigencias ambientales de los clientes.



La presión del entorno.



Las oportunidades y ventajas competitivas, sobre todo al nivel de marketing.

Objetivos y planificación inicial En primer lugar, los responsables de Lácteos Otero deben plantearse algunas cuestiones importantes:  ¿Qué objetivos se pretenden lograr con el sistema de gestión medioambiental?  ¿Qué partes de la organización se van a ver afectadas por dicho sistema?  ¿Cómo se va a desarrollar la implantación?  ¿Qué recursos se necesitan y de cuales se dispone?  ¿Quién y cómo va a controlar el proceso?

Objetivos y alcance del SGMA El objetivo fundamental de un sistema de gestión medioambiental es la prevención y el control de la incidencia que una empresa tiene sobre el medio ambiente. Este control debe permitir: 

Asegurar que la empresa tiene un buen comportamiento medioambiental.



Cumplir con la legislación medioambiental vigente (y, como condición previa, conocer la legislación que afecta a la empresa).



Demostrar a terceros, como por ejemplo clientes, que la empresa tiene un buen comportamiento medioambiental y que está decidida a mejorarlo.

Sus responsables han decidido aplicar el sistema a toda la instalación industrial. Otro detalle importante es el Modelo de Sistema que se va a adoptar. El Comité de Dirección ha decidido acogerse al sistema comunitario EMAS, ya que presenta un mayor interés para sus clientes. Una vez que el sistema de gestión medioambiental haya sido implantado, se auditará y verificará de acuerdo con este Reglamento Europeo.

Los recursos disponibles y las necesidades Para planificar la implantación del Sistema hay que conocer la estructura de la empresa y el personal que forma la plantilla y sus características. La cabeza visible de la organización es el Director de la empresa. De él dependen el Director de Administración, el Director de Producción y el Director Comercial, que, además, es el Representante de la Dirección para la Calidad. El Director de Producción tiene cuatro subordinados: el Jefe de Fabricación de Leche, el Jefe de Fabricación de Yogur, el Jefe de Compras y Almacenes y el Jefe de Mantenimiento. Este último subcontrata una parte de los trabajos, en particular el mantenimiento preventivo. A su vez, existen varios encargados de cada una de las secciones de la fábrica. La mayoría de la plantilla tiene contrato indefinido y una edad media baja. Aparte de los puestos directivos, el grado de formación es medio o bajo. Actualmente en Lácteos Otero conocen lo que es un sistema de gestión estructurado, dado que lo han implantado para Calidad. Cuando se plantea la necesidad de implantar un SGMA, la primera medida que se toma es designar a un miembro de la organización como Representante de la Dirección para la Gestión Medioambiental. En este caso, se decidió que este representante fuera el Director de Producción, por varias razones:



Conoce bien todos los detalles de la actividad, instalaciones, servicios y productos de la empresa.



Tiene una buena formación académica y profesional y además conocimientos del tema, ya que ha realizado varios cursos de gestión medioambiental y participando en charlas y seminarios.



De su gestión directa dependen varios de los residuos generados e impactos potenciales de la empresa.

Asimismo, se ha creado la figura de Coordinador Medioambiental que ha recaído en los Jefes de fabricación, correspondientes a las dos líneas de producción, leche UHT y yogur. Los coordinadores, bajo la dirección y supervisión del Director de Producción, van a llevar al día el sistema desde sus inicios. Entre los temas a tratar por el Comité de Dirección, mencionado anteriormente y constituido por Dirección y los Directores de los departamentos Administrativo, Comercial y de Producción, están los de índole medioambiental. Desde este punto de vista medioambiental, es el órgano ejecutivo encargado de: 

Planificar y promover todas las acciones necesarias para el desarrollo e implantación del SGMA.



Canalizar todas las propuestas relacionadas con el desarrollo del SGMA.



Proporcionar los recursos internos necesarios para el desarrollo e implantación del SGMA.



El seguimiento y el control del proceso de desarrollo e implantación del SGMA.

También se decidió que el Director de Producción, en su condición de Representante de la Dirección para la Gestión Medioambiental, actuara como Secretario del Comité de Dirección y que se responsabilizara de la coordinación y supervisión de las distintas actuaciones medioambientales aprobadas por el Comité.

Asesoría externa Sin embargo, lo que realmente sabe hacer el personal de Lácteos Otero es fabricar leche y yogur, y sus conocimientos en temas de medio ambiente y sistemas de gestión medioambiental son limitados. Por ello, eran conscientes de la necesidad de disponer de asesoramiento externo, para lo cual contactaron con una consultoría especializada en sistemas de gestión medioambiental, con objeto de que realizara una primera revisión de la situación ambiental de la empresa (el Análisis Medioambiental) y que asesorara en: 

La formación y sensibilización del personal.



La definición del SGMA.



La implantación del SGMA.



La realización de una evaluación final del SGMA una vez implantado, es decir la Auditoría interna para comprobar que el sistema está bien implantado y responde a los objetivos previstos (previa a la visita del Verificador externo acreditado).

Desarrollo de la implantación del SGMA Una vez tomada la decisión y habiendo contratado al asesor externo, el Comité de Dirección de Lácteos Otero estableció un plan de implantación por fases. Preparó un cronograma, con un tiempo total previsto de doce meses, y comenzó su desarrollo.

El compromiso de la Dirección El arranque del proceso de implantación ha sido la toma de conciencia de los responsables de la empresa de la importancia del factor medioambiental en la gestión de Lácteos Otero, que se ha plasmado en un Compromiso de la Dirección en relación con el medio ambiente. Esto lleva a formular y poner por escrito una Política Medioambiental, en virtud de la cual Lácteos Otero se compromete con una serie de principios generales de gestión medioambiental. Dicha política cumple los requisitos exigidos por la Norma UNEEN ISO 14001.

Análisis Medioambiental La siguiente fase es realizar el denominado Análisis Medioambiental. Este trabajo es realizado por la consultora externa, la cual envía a dos técnicos que, acompañados, por los Jefes de Fabricación (como coordinadores de la gestión medioambiental), entrevistan a cada uno de los directivos y responsables funcionales, visitan las instalaciones comprobando sus características y funcionamiento, revisan los documentos existentes (muestran especial interés por el "registro de aspectos medioambientales" que habían realizado los Jefes de Fabricación y el Jefe de Mantenimiento), los objetivos o planes de mejora, la gestión de residuos existente, la documentación del Sistema de Calidad y otras cuestiones. Solicitan, incluso, la realización de algunos análisis de aguas residuales y mediciones de ruido (que efectúan laboratorios o empresas autorizadas) y recaban información del Ayuntamiento, de la Comunidad Autónoma y de otras partes interesadas. Estudian, además, la legislación medioambiental que afecta a la empresa y evalúan su grado de cumplimiento. Al cabo de un cierto tiempo, entregan un informe donde se relacionan de forma ordenada todas estas cuestiones. Este informe constituye la base para abordar las siguientes etapas del proceso de implantación.

Definición del modelo de SGMA La Dirección de Lácteos Otero tiene relativamente claro el modelo de SGMA que quiere implantar y, además, cuenta con la asesoría externa. No obstante subsisten algunas dudas acerca de su relación con el sistema de calidad. El Director, preocupado por la competencia de fabricantes ya certificados, quiere desarrollar el SGMA rápidamente y opina que lo mejor para ello es integrar ambos sistemas.

Sin embargo, el Director Comercial (como representante de calidad) teme que la integración suponga una complicación mayor, al tener que revisar algunos procedimientos de calidad recientemente implantados. Por ello, prefiere sistemas independientes. Por otro lado, el Director de Producción (y representante de medio ambiente) considera que es importantísimo integrar desde el principio ambos sistemas, pues aunque suponga un esfuerzo inicial mayor, a medio plazo redundará en mayores beneficios (simplificación de documentación, evitar duplicidades, mayor facilidad a la hora de integrar otros sistemas, etc.) Finalmente, se decide que los coordinadores medioambientales consulten y estudien algunos casos de empresas, a poder ser del mismo sector, que hayan implantado el SGMA. Con tal motivo, acudieron a una sesión de benchmarking convocada por una asociación empresarial del sector lácteo, en la que dos empresas con sistema ya certificado exponían las características de sus sistemas de gestión medioambiental, el grado de integración que habían adoptado en relación con el sistema de calidad y los problemas que habían encontrado durante la fase de implantación, para consultar cual era la mejor vía de integración en su caso. Los Responsable de gestión medioambiental de ambas empresas (con los dos sistemas integrados) coincidieron en que aunque la definición de la documentación del sistema fue más compleja, el sistema final es más coherente y su implantación fue relativamente fácil, evitando así problemas de duplicidades y contradicciones que pudieran retrasar el proceso de implantación y la consecuente certificación. Por otro lado, el asesor externo compartió sus experiencias contradictorias en otras empresas con sistemas de calidad según el modelo ISO que abordaron la implantación de un sistema de gestión medioambiental. Con esta información, en Lácteos Otero decidieron adoptar un sistema de referencias cruzadas, lo que supone la elaboración independiente de la documentación general de referencia del SGMA y la integración de ambos sistemas a nivel de procedimientos operativos e instrucciones técnicas, con registros comunes e independientes.

YOLANDA Documentación de detalle del SGMA A partir de estos procedimientos, empezó la revisión de las instrucciones de trabajo. También se identificaron los registros a mantener, modificando en algunos casos los existentes (del sistema de calidad) y creando otros nuevos. Esta fase se acortó con respecto al plazo inicialmente previsto, realizándose en tan sólo mes y medio. Sin embargo, esta estrategia de reducir plazos, debida en buena parte a la presión del Director (que tenía mucha prisa en obtener la certificación para incluirlo en la publicidad de la empresa y hacerlo valer ante algunos clientes), se demostró al final desacertada, como se verá más adelante.

Implantación del SGMA La implantación fue relativamente sencilla, y se hizo en un plazo de tiempo inferior al previsto (cinco meses) por las mismas razones. Sin embargo, pronto se observó que había algunas instrucciones y procedimientos de difícil cumplimiento. Por ejemplo, la Instrucción de Control de Consumos exigía un control de temperaturas en el tratamiento UHT de la línea de fabricación de la leche con frecuencia diaria, con una toma de datos cada 2 h. El Jefe de Fabricación correspondiente (coordinador de medio ambiente) no aplicaba este procedimiento de forma adecuada, ya que, no podía dedicar un trabajador casi en exclusiva a la toma de datos de temperatura. Otro procedimiento que resultó inadecuado fue el de Evaluación de Proveedores y Contratistas. Una de las instrucciones del sistema indicaba que la subcontrata de limpieza de las instalaciones y equipos debía comprometerse a retirar los envases vacíos de los productos de limpieza, así como posibles partidas caducadas. Sin embargo, dicha subcontrata se mostró reticente a cumplir dicha condición, ya que, tenía que darse de alta en la Consejería de Medio Ambiente de la Comunidad Autónoma de Asturias como gestor autorizado de residuos peligrosos. Por esta razón, se tuvo que modificar esta Instrucción y la Instrucción para la gestión de residuos peligrosos, donde se tuvo que contemplar la gestión de los residuos de envases que habían contenido un producto peligroso, siendo ésta responsabilidad de la empresa. Otros problemas vinieron de la resistencia del personal a cambiar de hábitos. Así, fue muy fácil convencer al personal de mantenimiento para que recogiera los envases de productos peligrosos vacíos y los llevara al correspondiente contenedor, como indicaba la

Instrucción anteriormente citada, pero no sucedía lo mismo a la hora de segregar los residuos sólidos urbanos en orgánicos, material plástico y papel y cartón que se depositaban todos juntos, aún existiendo contenedores específicos.

Auditoría de implantación del SGMA Una vez se consideró que el SGMA estaba implantado, la consultora externa realizó una auditoría previa. En general, el resultado fue bueno, pero se encontraron diversas No Conformidades:



La Instrucción para la gestión de residuos peligrosos establecía que los residuos generados se pesaran una vez por semana, sin distinguir entre tipos. Sin embargo, el Jefe de Mantenimiento observó que, en este plazo, la cantidad de envases de productos peligrosos generados como consecuencia de sus actividades, era muy pequeña y decidió pesarlos una vez al mes, dejando en blanco los correspondientes cuadros de los impresos de control.



La instrucción de gestión de residuos sólidos urbanos indicaba que en cada sección existía un contenedor de residuos urbanos (RU) de 220 l de capacidad y de color negro. Sin embargo, en la realidad se utilizaban bidones, contenedores de diverso tamaño y color e incluso bolsas de basura sin soporte. El Representante de Medio Ambiente explicó que, aunque estaban previstos los contenedores, no había presupuesto para comprarlos.



Otra No conformidad detectada fue el incumplimiento legal en relación al vertido de aguas residuales de proceso, ya que en la última analítica realizada se ha detectado un valor de DBO5 (indicador de la carga orgánica del vertido) muy superior al límite fijado en la Autorización de vertido concedida por el Ayuntamiento de Oviedo dos años atrás. Los resultados de la analítica no habían sido contrastados con los límites de la Autorización y en consecuencia no se había tomado ninguna acción correctora al respecto, cuyo responsable era el Director de Producción (representante de Medio Ambiente).

A causa de estas deficiencias, y de otras más, hubo que revisar el conjunto del SGMA y reconsiderar algunos procedimientos e instrucciones. Por ello, se retrasó la fase de verificación.

Obtención de la certificación Una vez resueltos estos problemas, se decidió solicitar los servicios de un Verificador Medioambiental acreditado. Esta etapa del proceso no careció de importancia, pues tras la apertura del mercado, existían varias empresas acreditadas para tal fin. Así, se solicitaron varias ofertas de empresas verificadoras acreditadas y se procedió a su estudio. El Comité de Dirección de Lácteos Otero emplearon como criterios a la hora de evaluar las ofertas, el grado de experiencia del verificador en el sector, su reconocimiento en el mercado y, por supuesto, el coste económico del proceso. Una vez evaluadas las ofertas se optó por el verificador que contaba con más experiencia en el sector, reconocido en Europa y que resultó ser uno de los más baratos. Para iniciar el proceso de verificación, se dirigió la solicitud pertinente al verificador seleccionado, que fue admitida a trámite, se les remitió una copia de la documentación del sistema, y una vez ésta fue dada por válida, se realizó la verificación del sistema implantado, del programa de auditorías y de la Declaración Medioambiental (preparada por los coordinadores de Medio Ambiente, con la aprobación del Director). El verificador entregó un Informe al Director donde se relacionaban diversas No Conformidades. Lácteos Otero preparó un plan de acciones correctoras, que remitió al verificador. Esta entidad, considerando que el plan de acciones correctoras era válido, y que las No Conformidades detectadas no tenían carácter crítico, decidió la validación de la declaración.

Formación en el SGMA A la hora de abordar la formación del personal durante esta primera fase de implantación del sistema, se distinguió entre tres niveles organizativos, elaborándose cursos específicos para cada uno de ellos que fueron impartidos por la asesoría externa:



Formación de Directivos: durante media jornada se abordaron principalmente aquellos temas relacionados con el cumplimiento estricto de la legislación medioambiental aplicable a la empresa y las responsabilidades inherentes a la Dirección.



Formación

dirigida

a

Jefes

de

Departamento:

durante

una

sesión

de

aproximadamente media jornada se inició a los jefes de departamento en el funcionamiento del Sistema de Gestión Medioambiental, las características

principales del Reglamento EMAS y su aplicación en la empresa y las responsabilidades derivadas de la implantación del sistema.



Formación al resto del personal: durante dos horas y media su formación se centró especialmente en la interrelación del sistema implantado y sus puestos de trabajo, haciendo especial hincapié en las modificaciones que se hayan producido en sus tareas habituales.

Ayudas para la implantación del SGMA El proceso de implantación del SGMA ha sido relativamente caro. Además de la factura presentada por el consultor, que ha ascendido a 17.000 €, hay que contar con el tiempo dedicado por la dirección y los jefes de departamento, que no se ha valorado, y los costes de formación, tanto en el precio pagado como en horas de trabajo consumidas y los gastos derivados de las medidas implantadas (mediciones, compra de contenedores, contratación de gestores autorizados de residuos, etc.) El Director de Administración ha estimado los siguientes costes:

Como ya se preveía que el coste podía ser elevado, se pensó desde un principio buscar ayudas oficiales. Así, tras una pequeña investigación en la Cámara de Comercio e Industria y en varias Administraciones, se encontraron varias vías de subvención:

 

El FORCEM subvencionó el 60% de los costes de formación del personal. La Comunidad Autónoma de Asturias subvencionó un 15% del coste de la asesoría externa, además del coste de la verificación externa.

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001 EN UNA MINA SUBTERRANEA Planteamiento del Problema Los sistemas de gestión, ya sean de calidad, medio ambiente o seguridad, son herramientas que facilitan la administración de las empresas y, por consiguiente, se logra una mayor eficiencia y eficacia en cada una de ellas. En otras palabras, una empresa con

un sistema bien implementado incorpora el concepto de mejoramiento continuo en todo su quehacer, lo que significa que cada día hace mejor las cosas. En la actualidad, una organización minera que no ha implementado una herramienta de gestión ambiental enfrentará las siguientes deficiencias o problemas más relevantes en cuanto al cuidado del medio ambiente: 

Manejo ambiental fundamentalmente correctivo al no implementar acciones de prevención de la contaminación ni asegurar la minimización de los impactos ambientales desde la etapa de diseño.



Ineficiencias en la plataforma de las comunicaciones con respecto al medio ambiente producto de la falta de especificación y ordenamiento de las mismas entre las diferentes áreas y para con terceras partes.



Manejo ambiental poco explorado en vista que se requiere plataformas creativas para estructurar una cooperación compartida con diversas áreas involucradas.



Cuestión ambiental poco orientada hacia el cumplimiento de objetivos y metas: la mayoría de áreas de la organización no puede identificar sus propios objetivos o metas, menos aún los de la organización y mucho menos aún los ambientalmente relevantes.



Poco esfuerzo en la investigación y manejo de pasivos ambientales.



Escaso conocimiento del manejo correcto del medio ambiente, especialmente entre los trabajadores.

Descripción de la empresa minera Para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ISO 14001 se eligió la empresa Volcán Compañía Minera S.A.A. por ser una de las principales productoras de zinc, plata y plomo en el mundo.

Ubicación Volcan Compañía Minera S.A.A. es una empresa cuyas operaciones están ubicadas en la Sierra Central del Perú. La Unidad Económica Administrativa Paragsha está ubicada entre los distritos de Chaupimarca, Yanacancha y Simón Bolívar de la Provincia y Departamento de Pasco en la Región Andrés Avelino Cáceres y se encuentra a una altitud de 4,340 m.s.n.m., a 130 Km. de La Oroya y a 310 Km. de Lima

Implementación del sistema de gestión ambiental (SGA) ISO 14001 en la mina subterránea Paragsha PRIMERA ETAPA: Requisitos Generales y Política Ambiental Requisitos Generales Volcan Compañía Minera S.A.A. decidió establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestión Ambiental (S.G.A.) de acuerdo con los requisitos de la norma internacional ISO 14001 y determinó cómo cumplir estos requisitos mediante la revisión y evaluación periódica de dicho sistema para identificar oportunidades de mejora y su implementación. Adicionalmente, la organización definió el alcance de su S.G.A. eligiendo implementar la norma ISO 14001 en toda la organización, es decir en todas sus unidades operativas y documentó dicho alcance incluyendo en el S.G.A. todas las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro de este alcance.

JOSUE SEGUNDA ETAPA: Planificación A) ASPECTOS AMBIENTALES: La organización creó, implementó y mantuvo el Procedimiento Para Identificación de Aspectos Ambientales (SGA-PRO-AA-02) cuyo objetivo principal es identificar, evaluar, clasificar y registrar los aspectos ambientales generados por las diversas actividades para determinar, prevenir y controlar los que tienen o pueden generar impactos significativos en el ambiente. Con ayuda de un diagrama de flujo global de toda la operación minera se pudo identificar los aspectos ambientales generados por las diversas actividades de la Unidad Económica de Cerro de Pasco.

Con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: “La organización debe establecer y mantener los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que se puede esperar tenga influencia, a fin de identificar aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el ambiente. La organización debe asegurarse que los aspectos relacionados a estos impactos significativos sean considerados cuando se establezcan sus objetivos ambientales”.

TERCERA ETAPA: Implementación y Operación A) ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES: La organización creó, implementó y mantuvo el Procedimiento Para el Establecimiento de Estructura y Responsabilidad (SGAPRO-ER-06) cuyo objetivo principal es establecer e implementar organigramas, describir puestos, crear procedimiento sobre líneas de comunicación, calcular presupuestos para cubrir necesidades de la organización, presentar informes regulares a la alta gerencia y comunicación regular entre la alta gerencia y empleados. Ambos documentos creados con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: “Las funciones, las responsabilidades y la autoridad, deben ser definidas, documentadas y difundidas a fin de lograr una mayor eficacia en la gestión ambiental. La alta dirección debe proveer los recursos esenciales para la implementación y control del SGA. Estos recursos incluyen tanto los recursos humanos y conocimientos especializados, como los recursos tecnológicos y financieros. La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes los cuales, sin perjuicio de sus demás responsabilidades, deben tener funciones, autoridad y responsabilidades definidas para: a.- Asegurar que los requisitos del SGA sean establecidos, implementados y mantenidos en concordancia con esta norma técnica peruana. b.- Informar del desempeño del SGA a la alta dirección para su revisión, y como base para la mejora del SGA”. NTP-ISO 14001.

Evaluación y Seguimiento del SGA Como se ha detallado en los acápites anteriores el proceso de implementación del sistema de gestión ambiental (SGA) se realizó según la secuencia Requisitos Generales - Política Ambiental – Planificación - Implementación y Operación, quedando finalizada su implementación con las secuencias: 

Control y Acción Correctiva (monitoreo y medición, no conformidad, acción correctiva y preventiva, registros y auditorias)



Revisión por la Dirección

Estos dos pasos significativos garantizaron la mejora continua del sistema de gestión ambiental a través de los años ya que permitió de manera continua encontrar errores y corregirlos. A continuación se detalla la implementación de estas dos secuencias finales, que están incluidas dentro de la cuarta y quinta etapa de la implementación del sistema de gestión ambiental.

CUARTA ETAPA: Control y Acción Correctiva A) MONITOREO Y MEDICION: La organización creó, implementó y mantuvo el Procedimiento Para el Monitoreo y Medición (SGA-PRO-MM-13) cuyo objetivo principal es verificar el monitoreo y medición ambiental a través de inspecciones realizadas por el Jefe de Asuntos Ambientales. Los documentos asociados a dicho procedimiento son: 

Plan de Revisión y Monitoreo de Planes y Programas (SGA/REG/PR/13).



Cuadro de Avance de Objetivos y Metas (SGA/REG/OM/13).



Cuadro de Indicadores de Desempeño: SGA/REG/ID/13.



Informe de Cumplimiento de Requisitos Legales y Regulaciones Asociadas: SGA/REG/RL/13,



Instrucción de Trabajo Realización de Inspecciones Ambientales: SGA/ITR/IN/11.



Plan General de Calibración de Instrumentos y Equipos de Medición: SGA/REG/MC/13.



Plan General de Monitoreo y Medición: SGA/REG/MM/13.

Todo ello con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: “La organización debe establecer y mantener procedimientos documentados para monitorear y medir periódicamente las características más importantes de sus operaciones y actividades, que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe incluir el registro de la información sobre el desempeño, los controles operacionales relevantes y la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento apropiado, los registros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los procedimientos de la organización. La organización debe establecer y mantener un procedimiento documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación ambiental aplicable”. NTP-ISO 14001 (1998). Como ejemplo aplicativo en la mina subterránea Paragha, trimestralmente se realizan encuestas medioambientales en la cual los trabajadores hacen llegar sus sugerencias y adicionalmente se realizan evaluaciones sobre los puntos más importantes del SGA, como parte importante del monitoreo y control.

QUINTA ETAPA: REVISION POR LA DIRECCION: La organización creó, implementó y mantuvo el Procedimiento Para la Revisión por la Dirección (SGA-PRO-RD-17) cuyo objetivo principal es hacer una revisión anual del Sistema de Gestión Ambiental, con el fin de cumplir la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: “La Alta Dirección de la organización debe revisar el SGA, en intervalos definidos por ella, para asegurar su continua adecuación y su eficacia. El proceso de revisión de la Dirección debe asegurar que se recoja toda información necesaria para que la Dirección pueda llevar a cabo esta evaluación. Esta revisión debe ser documentada.

La revisión por la Dirección debe considerar la posible necesidad de cambios en la política, objetivos y demás elementos del SGA, a la luz de los resultados de la auditoria del sistema de gestión ambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua”. NTP-ISO 14001 (1998). CONCLUSIONES 1. Se ha implementado de forma satisfactoria el Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 en la UE de Cerro de Pasco de la empresa Volcan Compañía Minera S.A.A. 2. El SGA implementado está constituido por la Política Ambiental, Legislación y Normas Ambientales,

Descripción

de

las

Operaciones,

Organización

Ambiental

y

Responsabilidades, Permisos y Autorizaciones, Programas de Monitoreo, Materiales Peligrosos, Manejo de Desechos, Plan de Respuestas a Emergencias Ambientales, Auditorías e Inspecciones Ambientales, Plan de Cierre, Capacitación Ambiental y Procedimientos de manejo ambiental. 3. El SGA de la UE de Cerro de Pasco de la empresa Volcan Compañía Minera S.A.A. permite una gestión ambiental activa y de mejora continua de las operaciones, desde la Gerencia hasta todos los niveles de la empresa, para la protección, recuperación y mejoramiento del medio ambiente. Con la implementación del SGA se consiguió aplicar un sistema de mejora continua, definiéndose una política ambiental, proceso de planificación, implementación y operación, control y acciones correctivas y preventivas, revisiones anuales del sistema por la Gerencia. En este marco, el compromiso desde la Gerencia Corporativa, está claramente definido sobre las facultades y recursos necesarios; siendo además, la capacitación a nivel de todo el personal, una actividad constante y primordial. 4. Se ha conseguido que exista una toma de conciencia ambiental en todos los empleados y contratistas. Esto es pieza clave para el éxito de la gestión ambiental. 5. A partir del SGA implementado se pudo detectar aspectos ambientales que aún deben ser corregidos: 

Todavía hay ocurrencia de accidentes ambientales en interior de mina subterránea producto de las fugas de relleno hidráulico ya sea por deterioro de las tuberías, empalmes en malas condiciones, preparación deficiente de las labores a rellenar

ya sea en la construcción de las barreras principales y auxiliares y en la colocación de la tela arpillera. Todo ello no permite un verdadero cumplimiento del orden y limpieza de las diferentes zonas de la mina, origina riesgo de caída de personal y presencia de finos en la cámara principal de bombeo del Nivel 2125, generando la rotura de los ejes de las bombas. 

Hay presencia de fugas en las instalaciones de tuberías de agua para perforación y en las tuberías de drenaje.



La presencia de agua neutra proveniente de las filtraciones del terreno (napa freática) es bastante elevada, especialmente en la Zona II, las cuales se convierten en su trayecto por galerías y rampas en agua barren y son un gran problema para las bombas del Nivel 2125 la cual es saturada por esta agua que arrastra finos a su paso y con la consecuencia de la rotura de los ejes de las bombas. Además, se origina el riesgo de techos inestables en las labores de las Zonas inferiores (Zona III y IV) por las fuertes filtraciones de agua.



Todavía hay ocurrencia de accidentes ambientales en interior de mina subterránea por derrame de combustibles y lubricantes debido a mala manipulación de estos. Esto no permite un verdadero cumplimiento del orden y limpieza de las diferentes zonas de la mina, origina riesgo de caída de personal y contaminación ambiental del suelo.

Bibliografía 1. Definición, desarrollo e implantación de un sistema de gestión medioambiental en una industria láctea . s.l. : Fundación Entorno . 2. NORMA INTERNACIONAL ISO 14001. Ginebra : Secretaría Central de ISO, 2015. 3. Norma ISO 14001 Sistemade Gestión Ambiental. s.l. : IF Consulting S.A.C, 2015. 4. Norma ISO 14000 http://www.analizacalidad.com/docftp/fi1122iso14.htm