• Categories
• Bancos
• Point And Click (Apuntar y hacer clic)
• Dinero
• Archivo de computadora
• Cheque

Citation preview

Guía para el llenado del Reporte de Operaciones Sospechosas en Línea

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

GUIA DE LLENADO ROSEL El Reporte de Operación Sospechosa en Línea (ROSEL) permite el envío de los Reportes de Operación Sospechosa (ROS) por medios magnéticos. La siguiente guía es una herramienta de referencia rápida para que el Oficial de Cumplimiento, único autorizado para el envío del ROSEL, pueda ejecutar adecuadamente el procedimiento de llenado de la plantilla electrónica y su posterior envío a la UIF Perú.

Llenado de la plantilla ROS. Para el correcto llenado de la plantilla del ROS, deberá tenerse en cuenta que el ROS se encuentra dividido en secciones, las cuales deberán ser completadas en el orden que se indica en la presente Guía.

TIP *Siempre descarguen la plantilla del ROSEL y completen la información desde su disco duro* A continuación se presenta un ejemplo modelo con el que se indica paso a paso cómo debe ser llenada la Plantilla de ROS del sistema ROSEL, en cada una de sus secciones.

TIP * Luego de ingresar la plantilla a la PC, es necesario habilitar el uso de macros para el correcto llenado*

1

CASO MODELO

El ROS ha sido enviado a la UIF- Perú por el Banco "El Rápido", y se basa en la siguiente información: 1. Se efectuó una revisión de casos sujetos a seguimiento identificando uno, originado por un conjunto de operaciones, que por sus características podrían considerarse como sospechosas.

1

2

La información, nombres y productos que se indican en este caso, han sido cambiados para efectos de la presentación.

GUÍA DE LLENADO ROSEL

2. Las operaciones están vinculadas JUANA IRIS VALLADOLID SIFUENTES, identificada con DNI 09885431, de 30 años de edad, nacida el 25/04/1979, de nacionalidad peruana y domiciliada en la Calle Las Azucenas Nº 1525 - Urb. Los Robles - distrito de Santiago de Surco Departamento de Lima, en el Perú. De los datos que registró al abrir sus cuentas, su correo electrónico sería: juanivalladolids @hotmail.com . 3. Esta persona es cliente del Banco desde diciembre del 2001 y actualmente mantiene una cuenta de ahorros en ME identificada con el Nº 12345678, en situación de "activa". Antes del mes de setiembre de 2008 no registraba movimientos importantes. 4. Al momento de iniciar la relación con el Banco, la cliente declaró estar casada con el Sr. MARIO SOLOGUREN BAILETTI (identificado con DNI 09661431 y de profesión contador), y estar dedicada a su casa. En posteriores actualizaciones de datos entregadas al Banco, en agosto 2008 aparece como soltera y Gerente General de la Empresa Exportadora "San Simón", constituida en julio de 2008 y que se dedica al acopio de champiñones cultivados por agricultores locales, para luego exportarlos a Europa. 5. Las operaciones calificadas se han efectuado entre septiembre de 2008 a marzo de 2009, por un total de USD 1,000,000. § Depósitos en efectivo, siempre por montos menores a USD 10,000

y por un total de USD 900,000.00, efectuados por Juana Iris Valladolid Sifuentes. § Depósitos de 2

cheques de otros bancos por un total de USD

100,000. 6. Depósitos en Efectivo en la Cuenta ME Nº 12345678 Mes Sep-08 Oct-08 Nov-08 Dic-08 Ene-09 Feb-09 Mar-09 TOTAL

Nº de Dep Monto Total USD 30 29 32 28 32 33 16 200

150,000.00 100,000.00 150,000.00 100,000.00 100,000.00 200,000.00 100,000.00 900,000.00

Una vez depositados, los montos fueron inmediatamente retirados por el cliente, en efectivo. 3

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

7.

En enero de 2009 se le remitió una carta a la Señora Valladolid para que justificara el origen de los fondos, respondiendo mediante carta que los mismos provenían de la empresa que gerenciaba: Empresa Exportadora "San Simón". El cliente indicó que la empresa compra los champiñones en efectivo y recibe los pagos por exportaciones vía una Empresa de Transferencia de Fondos - ETF. El dinero recibido lo deposita en su cuenta personal y luego los retira para comprar más champiñones y depositarlos en la cuenta de la empresa Exportadora "San Simón", en otro banco. Se le requirió sustento documentario, el cual no fue remitido.

8. Depósitos de cheques otros bancos El 23 de marzo de 2009, la cliente se acercó a nuestras oficinas en San Isidro y efectuó el depósito de 2 cheques de otro banco girados por la Empresa Exportadora "San Simón", por la suma de USD 50,000.00 cada uno. Estos fondos aún no han sido retirados. Al momento de depositar los cheques, manifestó que esos fondos provenían de la liquidación de su empresa. 9. El 24 de marzo de 2009, al día siguiente de depositar los cheques, apareció en el Diario El Mercurio un artículo sobre la captura del narcotraficante MARIO SOLOGUREN BAILETTI, quien según la policía acopiaba pasta básica de cocaína para luego procesarla y venderla a cárteles extranjeros con presencia en la costa norte. 10. Alguna de las características que describen lo "inusual" de las operaciones analizadas son las siguientes: § Depósitos en efectivo: 200 depósitos en 7 meses. § Utilización de dólares USA para pagarles a los agricultores. § Los retiros de los fondos, el mismo día de recibidos. § No usar bancos para recibir los fondos desde el extranjero

directamente a favor de la empresa Exportadora "San Simón". § Que la única transacción por más de USD 10,000.00 haya sido

efectuada al momento de aparecer la noticia en los medios, con el presunto afán de retirar repentinamente todos los fondos del otro banco. § Según SUNAT, la empresa "San Simón" no realiza actividades de comercio exterior." 11. Según información que aparece en la Web de la SUNAT, JUANA IRIS VALLADOLID SIFUENTES, identificada con DNI 20442159, es representante legal de la Empresa Exportadora "San Simón", ejerciendo el cargo de gerente general.

4

GUÍA DE LLENADO ROSEL

12. Se adjuntan copias de: § DNI de JUANA IRIS VALLADOLID SIFUENTES. § Copia de los Estados de Cuenta de la Cuenta ME 12345678. § Copia de su carta de respuesta de enero de 2009. § Copia de los 2 cheques de otro banco girados por la Empresa

Exportadora "San Simón". § Copia del artículo del diario El Mercurio.

Sección I : Información del Reporte En esta sección deberá registrar los datos básicos referidos al Reporte que se va a enviar a la UIF-Perú.

SECCIÓN I Información del reporte 1. Número:

001

2. Fecha (DD/MM/AAAA)

25/04/2009

3. Clase:

01-Reporte Inicial

4. En caso de corrección o ampliación indicar referencia: 5. Fecha del Reporte que se corrige o amplía (DD/MM/AAAA): 6. Presunto delito precendente:

16-Tráfico Ilícito de Drogas

Campos: 1. 2. 3. 4. 5. 6.

Número: Corresponde al Número de Correlativo propio de cada Oficial de Cumplimiento respecto a los ROS enviados. Fecha: Fecha de envío del ROS en el modo día/mes/año. Clase: Indicar si se trata de un : Reporte Inicial, Ampliación del Anterior o Corrección del Anterior. Este campo deberá ser llenado sólo si se trata de la "Corrección del Anterior" ROS ó "Ampliación del Anterior" ROS, indicando el número de referencia del ROS anterior. En este campo el Oficial de Cumplimiento deberá indicar la fecha del reporte que se corrige o amplia. En caso el Oficial de Cumplimiento, luego del análisis de la información sobre el caso, tuviera información concreta del presunto delito precedente del lavado de activos podrá indicarlo en esta celda eligiendo el delito precedente de la lista desplegable.

Sección II: Información de la empresa que elabora el reporte En esta sección, el Oficial de Cumplimiento deberá ingresar los datos de su empresa.

5

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

SECCIÓN II Información de la empresa que elabora el reporte 7. Entidad Supervisora

11-SBS

8. Tipo Sujeto Obligado

24-Bancos

9. Código de la empresa

0114

10. Código Oficial de Cumplimiento

011412345

11. Nombre de la sucursal, agencia u oficina que informó

Agencia Palomar

12. Sucursal, agencia u oficina en la que se realizó la operación sospechosa:

Agencia Palomar

13. Provincia en la que se realizó la operación sospechosa: 13.1 Departamento

15-LIMA

13.2 Provincia

1501-LIMA

13.3 Distrito

150101-LIMA

Campos: 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

Nombre del Organismo o Entidad Supervisora. Tipo Sujeto Obligado: Rubro de su empresa. Código de la empresa que reporta: código de cuatro (4) dígitos de la empresa, brindado por la UIF-Perú. Código Oficial de Cumplimiento: código de once (11) dígitos del Oficial de Cumplimiento, brindado por la UIF-Perú. Nombre de la sucursal, agencia u oficina que informó acerca de la operación sospechosa al Oficial de Cumplimiento. Sucursal, agencia u oficina en cuyo ámbito se realizó la operación sospechosa. Provincia, Departamento y Distrito en los que se realizó la operación sospechosa.

Sección IV: Información de la Operación Sospechosa Para ingresar a esta sección deberá hacer clic sobre el botón Agregar Operación. En esta sección deberá ingresar los datos propios de la operación sospechosa. A continuación el ejemplo de llenado de la misma:

6

GUÍA DE LLENADO ROSEL

SECCIÓN IV Información de la Operación Sospechosa Número-1 89. Monto total involucrado en la operación

90. Fecha o rango de la fecha de la operación 91. Alcance de la operación sospechosa

Moneda :

02-Dólares

Monto:

1,000,000.00

Desde (dd/mm/aaaa):

01/09/2008

Hasta (dd/mm/aaaa)

31/03/2009

01-Nacional

Especifique el (los) país(es) País 1

País 2:

País 3:

TIPO DE OPERACIÓN REPORTADA 93. Detalle de los productos o servicios Producto o servicio

Nº o Código

04-Cheques de gerencia

1125678

04-Cheques de gerencia

1125679

01-Cuenta Corriente

12345678

Monto 50,000.00 50,000.00 1,000,000.00

94. Indicar información o documentación complementaria que se remite como sustento del presente reporte (mencionar cada uno por separado) 94.1 94.2 94.3 94.4 94.5 94.6 94.7 94.8 94.9 94.10 94.11 94.12 94.13 94.14

86 87 88

93

94

DNI de Juana Iris Valladolid Sifuentes Copia de los estados de cuenta en ME 1125678 Copia del artículo del diario el Mercurio

Indicar el Monto y Moneda de la Operación. Indicar las fechas de Inicio y Fin de la Operación. Alcance de la Operación- Indicar si se trata de una operación Nacional o Internacional. a. En caso de tratarse de una "Operación Nacional" no hay necesidad de especificar el país. b. País: Solo se ingresa si el "Alcance de la Operación" es "Internacional". Debe seleccionar por lo menos 1 país y como máximo 3 países Detalles de los productos o servicios relacionados con la operación. Para ingresar en esta opción debe hacer clic en "Agregar Detalle" e ingresar la información del producto o servicio utilizado en la Operación Sospechosa. Se podrá escoger de la lista desplegable los productos o servicios brindados. Es importante indicar el número o código del producto y el monto de este servicio o producto. Documentación Complementaria: Un listado de documentos que se anexan al ROS. Puede hacer referencia como máximo a 15 documentos complementarios, debiendo mencionar cada uno por separado. El Oficial de Cumplimiento podrá solicitar a la UIF Perú, que se incremente el tamaño permitido en caso lo necesite.

7

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

Sección III: Información de la (s) Persona (s) Relacionadas con la Operación Sospechosa *La Información de esta sección se habilitara después de ingresar la información de la Operación Sospechosa (Sección IV)* En esta sección el Oficial de Cumplimiento deberá ingresar los datos de todas las personas naturales y/o jurídicas relacionadas con la operación sospechosa.

Personas Naturales y Jurídicas Para poder agregar personas relacionadas con la operación sospechosa primero debe dar Clic en el botón "Agregar Persona", se mostrará la ventana siguiente donde debe elegir el tipo de persona involucrada (natural o juridica), luego elija aceptar.

Regresar a los Datos de la Operación Una vez ingresados los datos de las personas naturales y/o jurídicas relacionadas con la operación sospechosa, para poder regresar a los Datos de la Operación debe dar clic en el botón REGRESAR y se mostrará el nombre de la persona agregada y su tipo (persona natural/persona jurídica) dentro de la operación. Tomando el ejemplo antes citado existen 02 personas naturales involucradas en la operación sospechosa: 1. La señora Juana Iris Valladolid Sifuentes que es cliente del banco “El Rápido", y quien realizó las operaciones 2. El Sr. Mario Sologuren Bailetti, esposo de la Sra. Vallalodid. A continuación se muestra el llenado de la información correspondiente a la Sra. Valladolid según la información que se tiene del caso modelo:

8

GUÍA DE LLENADO ROSEL

SECCIÓN III PERSONAS NATURALES Número-1 PERSONAS NATURALES 15. Apellido Paterno 16. Apellido Materno 17. Nombres 18. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa) 19. Nacionalidad 20. Profesión u Ocupación 20A. ¿El reportado es un PEP? 21. Tipo de Documento 22. Nº Documento 23. País de Emisión del Documento

Domicilio

32 Teléfonos

Valladolid Sifuentes Ana Iris 25/04/1979 143-Perú 58-GERENTE GENERAL 02-No 05-Documento Nacional de Identidad 09885431

24. País 143-Perú 25. Departamento 15-LIMA 26. Provincia 1501-LIMA 27. Distrito 150140-SANTIAGO DE SURCO 28. Urbanización/Sector/AAHH Los Robles 29. Vía 04-Calle 30. Nombre de Vía Las Azucenas 31. Número 525 Teléfono

4446789

Teléfono 2 Teléfono 3

998766544

33. Dirección de Correo Electrónico

[email protected]

34. Estado Civil

02-Casado Datos Cóyuge Conviviente

38. Condición de su actividad económica 39. En caso de ser dependiente ¿A qué sector pertenece? 40. Ingreso Promedio Aproximado Mensual

35. Apellido Paterno

Sologuren

36. Apellido Materno

Bailetti

37. Nombres

Mario

01-Dependiente

Moneda Monto

41. Teléfono de trabajo

4514015

42. Condición en la que interviene en la operación reportada

15-Titular

En caso de ser apoderado indicar inscripción en la SUNARP

43. Partida Electrónica 44. Sede Registral:

RELACIÓN CON LA EMPRESA REPORTANTE 86. Relación de la persona natural y/o jurídica reportada con la empres que comunica la operación: 87.Está vinculada aún a la empresa? 88. Si no lo está, por qué?



Fecha (DD/MM/YYYY):

REPORTES RELACIONADOS 45. En caso de existir reportes anteriores sobre la misma persona natural u otras personas relacionadas al presente reporte, indicar: Número de/los reporte(s)

Fecha del reporte

Autoridad

9

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

15 16 17 18 19 20 20a 21 y 22 23 24 a 31 32 33 34 35 a 37

38 39 40 41 42 43 44 45

86 87

88

Apellido Paterno. Apellido Materno. Nombres Completos. Fecha de Nacimiento en formato de dd/mmmm/aaaa. Nacionalidad. Profesión u Ocupación. Si se tiene conocimiento que el reportado es una persona políticamente expuesta (PEP) o no. Tipo y Número de Documento de Identidad. País de Emisión de Documento. Deberá consignar todos los datos correspondientes a la dirección de la persona involucrada. Teléfonos del domicilio/ trabajo y/o celular de la persona. Dirección de correo electrónico. Estado Civil. En caso de que la persona involucrada en la operación sospechosa sea casado (a) o conviviente el Oficial de Cumplimiento debe procurar obtener e ingresar los apellidos del cónyuge o conviviente y sus nombres completos. Indicar si la persona es dependiente o independiente. En caso de ser dependiente indicar a qué sector pertenece (privado o público e indicar si se trata de una Persona Expuesta Políticamente). Indicar el ingreso promedio de la persona (moneda y monto). Consignar de ser posible el teléfono del trabajo de la persona reportada. Indicar la condición en la que la persona interviene en la operación (Ej. titular, apoderado). En caso se trate de un apoderado deberá indicar el número de Partida Electrónica de inscripción en la SUNARP. Indicar la Sede Registral en la que se registró la Partida Electrónica. En caso de existir Reportes anteriores sobre la misma persona o personas relacionadas al reporte indicar el número y fecha del reporte así como la autoridad e información que considere relevante el Oficial. Indicar, de ser el caso, la relación existente entre la persona reportada y el sujeto obligado que genera el reporte (Ej. Cliente) En caso de existir relación entre la persona reportada y el sujeto obligado que genera el reporte indicar si aún existe vinculación con la persona reportada. (Ej. Si la persona sigue siendo cliente de la empresa) De haber cesado la vinculación indicar el motivo del cese (Ej. Retiro Voluntario) y la fecha en que ocurrió.

Al finalizar el ingreso de todas las personas involucradas en el ROS, usted podrá agregar la relación entre las personas señaladas en el ROS. Haciendo Clic en el botón "Agregar Relación", y se mostrará una nueva fila para que seleccione las personas y la relación entre ellas.

SECCIÓN III Información de la(s) Persona(s) Relacionada(s) con la Operación Sospechosa Nro. Persona Tipo Persona 1 2

Nombre Persona

Persona Natural Juana Iris Valladolid Sifuentes Persona Natural Mario Sologuren Bailetti

Agregar Relación

Relaciones entre Personas Persona 1

Persona 2

Relación

Juana Iris Valladolid Sif Mario Sologuren B 05-Familiar

10

Agregar Persona

GUÍA DE LLENADO ROSEL

Para el caso en el ejemplo se deberían llenar los siguientes campos: n Persona 1- Indicar el nombre y apellido completo de la persona R En este caso la Sra. Valladolid n Persona 2- Indicar el nombre y apellido completo de la persona R En este caso el Sr. Sifuentes n Relación: Deberá elegir una opción de relación de la lista desplegable. Sólo se selecciona una condición.

Por ejemplo si se selecciona el "Familiar" significa que la persona 1 es familiar de la persona 2.

Sección V: Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa Las instrucciones para el llenado de esta sección se encuentran el la Sección V. A continuación un ejemplo de llenado de la información de esta sección tomando como referencia el caso citado: SECCIÓN V Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa 95. Esta sección del reporte es crítica. El cuidado con el cual se describan las operaciones sospechosas determinará que ésta pueda ser emitida o no claramente. Por tal razón, considere si es necesario, continúe en un duplicado de la hoja las siguientes instrucciones en la descripción que proporcione: a. Describa los hechos cronológicamente de manera organizada, clara y completa. b. Explique la forma en que se relacionana las personas que intervienen en la operación. c. Describa como se relacionan a los productos o servicios utilizados en la operación. d. Mencione las características de la operación o consideraciones por las cuales se le calificó como operación sospechosa (señales de alerta y tipologías, de ser el caso). e. Indique si la empresa ha recibido de las personas involucradas alguna explicación o justificación respecto de la operación sospechosa y, si ésta fue verbal o escrita, a requerimiento de la propia institución, si fue denegada, etc. f. Indique si la operación sospechosa es un evento aislado o se relaciona con otras operaciones reportadas previamente y/o con otros clientes de la empresa que reporta. g. No emita ninguna información que conozca de la operación. En caso que algún dato haya sido excluído del reporte indíquelo y por qué. h. Si está corrigiendo o complementando una comunicación remitida previamente, describa los cambios y/o adiciones que se están realizando. i. Mencione las fuentes y/o bases de datos consultadas en aplicaión de sus políticas de conocimiento cliente que hayan coadyuvado a calificar la(s). Ejemplos: RENIEC, SUNAT, SUNARP, Centrales de Riesgos, medios periodísticos, solicitudes del levantamiento del secreto bancario recibidas, etc. La señora Juana Iris Valladolid identificada con DNI Nº 09885431, es cliente del Banco desde diciembre del 2001 y actualmente mantiene una cuenta corriente en Moneda Extranjera en situación de Activa. Dicha cuenta hasta septiembre del año 2008 no registraba movimientos importantes. Cuando inicio la relación comercial con el banco esta clienta declaró estar casada con el Sr. Mario Sologuren Bailetti, identificado con DNI 09661431, de profesión contador y ser ama de casa. En posteriores actualizaciones de datos entregados al banco, modifica sus datos, apareciendo en agosto de 2008 como soltera y Gerente General de la empresa exportadora “San Simón” que de acuerdo a lo manifestado por la cliente fue constituida en julio de 2008. Luego de ello la cliente comenzó a realizar depósitos en efectivo de manera estructurada por montos menores a los diez mil dólares por un monto total de novecientos mil dólares. La cliente realizó en total 200 depósitos en 7 meses, tal como se muestra en el Anexo I que se adjunta a este ROS. En el mes de enero de 2009, se le remitió una carta a la cliente para que justificara el origen de los fondos, respondiendo mediante carta que los mismos provenían de la empresa que gerencia, la misma que acopia champigñones de agricultores locales, pagándoles en efectivo para luego exportarlos a Europa. La Sra. Valladolid indicó que los pagos realizados por las exportaciones se los enviaban a través de empresas de transferencias de fondos, luego los retiraba para comprar más champigñones y depositaba este dinero en la cuenta que mantiene la empresa San Simón en el Banco Acosta. Se le requirió sustento documentario, el cual nunca fue remitido. Por otro lado, el 23 de marzo de 2009 la cliente se acercó a nuestra Agencia Palomar en San Isidro y efectuó el depósito de 2 cheques de gerencia del Banco Acosta girados por la empresa exportadora “San Simón” por la suma de 50,000.00 cada uno. Estos fondos aún no han sido retirados. Al momento de depositar los cheques la cliente manifestó que estos montos provenían de la liquidación de su empresa. El 24 de marzo de 2009, apareció en el Diario El Mercurio un artículo sobre la captura del narcotraficante El presente reporte se realiza de conformidad con lo sispuesto en la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIFPerú), su Reglamento, aprobado por D.S. Nº 018-2006-JUS y demás normas aplicables. El reporte es reservado entre los sujetos obligados y la SBS a través de la UIF-Perú. 96. Sector/Actividad Sector Económico 01-Agropecuario Económica Actividad Económica 01-Agrícola

95

96.

En esta sección el Oficial de Cumplimiento debe indicar claramente cuáles son las razones por las que considera la operación como sospechosa, resaltando los elementos más importantes que motivaron el reporte y así como la descripción taxativa de los hechos. También deberá señalar cuales fueron los documentos requeridos al cliente así como cualquier otra información que pudiera estar vinculada con la operación. Indicar el Sector y la Actividad Económica a la que pertenece la persona natural o jurídica reportada

11

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

Sección VI: En esta sección deberá indicar los aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa A continuación se muestra un ejemplo de llenado para Datos de Señales de Alerta y Posibles Tipologías relacionadas tomando como base el caso antes presentado:

SECCIÓN VI Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa Grupo Señal 01-Grupo I - Información Inexacta 02-Grupo II - Información Falsa

Del Reportado

04-Grupo IV - Investigado

Señal Alerta 03-Las operaciones no corresponden al perfil del cliente o a su actividad económica. 15-Los estados financieros relevan una situación financiera que difiere de aquélla correspondiente a negocios similares. 23-Se tiene conocimiento de que el cliente está siendo investigado o procesado por el lavado de activos, delitos precedentes, financiamiento del terrorism delitos conexos.





97. Señales de Alerta

01-Grupo I - Movimiento de Cuentas/ Efectivo

01-Grupo I - Movimiento de Cuentas/ Efectivo

De la operación

03-El cliente que realiza frecuentemente operaciones por grandes sumas de dinero (depósitos, retiros o compras de instrumentos monetarios) y se niega o evita dar información sobre el origen y/o destino del dinero o estas operaciones no guardan relación con su actividad económica. 13-El depósito de múltiples instrumentos monetarios en cantidades que caen sistemáticamente por debajo del límite requerido para el registro de operaciones, y en particular si los instrumentos se encuentran numerados en secuencia.









97 Señales Alerta del Reportado: Se puede ingresar como máximo 10 señales de alerta de los Menús desplegables. Podrá escoger como máximo 5 señales de alerta relacionadas al Reportado y 5 señales de alerta relacionadas a la operación. En el caso que las señales de Alerta que se han detectado no figuren en el Menú desplegable el Oficial de Cumplimento podrá ingresar su propia Señal de Alerta. 98 Posibles Tipologías relacionadas: En el caso que el Oficial de Cumplimento relacione el ROS con una posible Tipología lo podrá señalar en esta sección.

12

GUÍA DE LLENADO ROSEL

TIP *En el caso que las Señales de Alerta o Posibles Tipologias relacionadas que se hayan detectado no figuren en el Menú desplegable el Oficial de Cumplimento podrá ingresar su propia Señal de Alerta o Posible Tipologia relacionada *

13

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF

Envío del ROSEL Cuando haya finalizado de llenar la Plantilla ROS el Oficial de Cumplimiento remitirá esta y sus anexos a la UIF- Perú

TIP * Al momento de hacer la carga de documentos SIEMPRE anexe la Plantilla ROSEL primero* En la página principal, la aplicación muestra el link "Enviar ROS":

Para adjuntar el ROS haga click en "Examinar", una vez ubicado el documento pulse aceptar y luego elija adjuntar.

14

GUÍA DE LLENADO ROSEL

*Si la Plantilla de ROS ha sido modificada el sistema la encontrara incompatible y no permitirá su envío* Adjuntar Archivos Adicionales Al adjuntar correctamente el archivo ROS, la aplicación cambiará el "Tipo" de archivo a "Adjuntos", a su vez se mostrará un check de nombre "Sección V".Si en caso sea necesario adjuntar este tipo de archivos, hacer click en el botón "Examinar" y realizar la búsqueda de archivo:

Una vez que el usuario esté conforme con la información a enviar deberá hacer clic en el botón "Subir Archivos". Automáticamente le llegará un mensaje de confirmación:

TIP *El sistema ROSEL permite que se adjunte cualquier formato de documento en los anexos*

15

CONSULTAS Y ORIENTACIÓN Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF Jr. Manuel Gonzales Olaechea Nº 247 - 249, San isidro

Telf. (511) 614-6600 www.sbs.gob.pe/contactenos