• Author / Uploaded
• Selwin Larios Cadrazco

• Categories
• Auditoría
• Contralor
• Contabilidad y Auditoria
• Business
• Informática y tecnología de la información

Citation preview

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

1. OBJETIVO

Describir la metodología que la Empresa Vino Cacique Mompox utilizará para programar y ejecutar auditorías internas del laboratorio de ensayo o calibración de la Empresa. 2. ALCANCE Inicia con la definición del Programa Anual de Auditoría, hasta la revisión de las actividades de seguimiento. 3. RESPONSABILIDADES El líder del S.G.C. será responsable de implementar las disposiciones del presente procedimiento. 4. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencias compararlas contra los criterios y generar hallazgos.  Auditor: Persona con la competencia (educación, formación, habilidades y experiencia) para realizar auditorías.  Programa de Auditoría: Conjunto de los detalles de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo, con un propósito específico.  Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y detalles de una auditoría.  Objetivo de la auditoría: propósito que se quiere lograr con la auditoría  Alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría (ubicaciones/sedes, procesos/actividades – PHVA, periodo de tiempo cubierto)  Criterios de auditoría: información documentada que se toma como referencia para realizar la auditoría. Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

 Hallazgos de Auditoría: Resultado que presenta el equipo auditor al comparar las evidencias de auditoría frente a los criterios de la auditoría.  Conclusiones de auditoría: Resultado de una auditoría, tras comparar los objetivos y hallazgos generados.

5. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES

ACTIVIDAD

1. Definición del programa

2. Elaboración del plan

3. Ejecución de la Auditoria

DESCRIPCION

REGISTRO

El líder del S.G.C junto Programa Anual de con el representante de Auditoria la Dirección realizará definición del objetivo principal de las auditorías, los alcances y los ciclos que realizaran. El líder del S.G.C. Realizará la descripción del objetivo, alcance, responsable y actividades propias de cada ciclo de auditoria.

Plan de Auditoria

Previo a la ejecución de Lista de chequeo cada auditoria, el Auditor Líder socializara la documentación a revisar de acuerdo al objetivo y alcance del ciclo a auditar, realiza la revisión documental y

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

efectúa la lista de chequeo. Se realiza la Auditoria de sitio según los tiempos programados

4. Informe de Auditoria

5. Seguimiento

El líder de la Auditoria realizara la revisión de las evidencias encontradas, preparará y entregará el informe final al Representante Informe de Auditoria de la dirección quien comunicará a los líderes de los procesos de Auditados los hallazgos y socializará las acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento El líder del proceso presentará los planes de acciones con las fechas a ejecutar y el líder del Planes de acciones S.G.C programara las fechas del seguimiento a los planes y evaluar su cumplimiento

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

6. CONTROL DE CAMBIOS VERSION

FECHA DE APROBACION

DESCRIPCION

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

OBJETIVO DEL PROGRAMA ELABORÓ

FECHA

APROBÓ

FECHA

CICLO

FECHA

OBJETIVOS

PROCESOS A AUDITAR

OBSERVACIONES:

FECHA DE ACTUALIZACION:

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

RECURSOS

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

OBJETIVO DE LA AUDITORIA ALCANCE:

FECHA AUDITORIA CRITERIOS:

FECHA

EQUIPO AUDITOR

HORA ACTIVIDAD/PROCESO AUDITOR AUDITADO A AUDITORIA

OBSERVACIONES:

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: ALCANCE:

FECHA DE REVISION

DOCUMENTOS REVISADOS

EQUIPO AUDITOR

FORTALEZAS

OPORTUNIDADES DE MEJORAS

DUDAS

REQUISITO NORMAS TECNICAS APLICABLE PHVA

ISO 9001

ISO/IEC 17025

P H V A OBSERVACIONES

FECHA DE ENTREGA

FIRMA DEL AUDITOR

FIRMA DEL CLIENTE

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: ALCANCE:

FECHA DE REVISION

EQUIPO AUDITOR OPORTUNIDADES DE MEJORA

DUDAS

PHVA

PROCESO AUDITADO

ASPECTO A VERIFICAR

C/NC

OBSERVACIONES

P H V A OBSERVACIONES:

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C

VINO CACIQUE MOMPOX

Evidencia AA9-4: procedimiento para auditoría interna

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

FECHA AUDITORIA ALCANCE:

CRITERIOS:

EQUIPO AUDITORIA

HALLAZGOS DE AUDITORIA

CONCLUSIONES:

FECHA DE ENTREGA

FIRMA DEL AUDITOR

FIRMA DEL CLIENTE

Dirección empresa Vino Cacique Mompox: Mompox (Bol) Cel. 3007775950 – 3024449463 – 3126263845 Email: [email protected] Diseñado por: Ing. de Alimento: Selwin Larios C