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Caso de estudio: auditoría interna para sistema de gestión integrado (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

Walter David Dediego Palma Jorge Armando Jiménez Sabrica German Darío Tarapues Cabrera

Fundación Universitaria del Área Andina Noviembre 11 de 2019

Notas del Autor Walter David Dediego, Faculta de Ciencias Administrativas, Económicas y Financieras, Aseguramiento de la calidad e indicadores de gestión, Este proyecto es dirigido a Nancy Johanna Lemos Pinzón Contacto: [email protected]

Contenido INTRODUCCIÓN......................................................................................................................1 OBJETIVOS...............................................................................................................................2 CONTEXTUALIZACION.........................................................................................................3 Empresa De Preferencia..........................................................................................................3 Antecedentes...........................................................................................................................3 MAPA ESTRATEGICO.............................................................................................................4 ÁREA ADMINISTRATIVA Y DE RECURSOS HUMANOS.................................................4 INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO....................................................................6 Proceso Talento Humano........................................................................................................6 Plan De Acción Del Proceso De Educación............................................................................7 Alcance de la auditoria………………………………………………………………………7 ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORÍA............................................................................8 CONCLUSIONES......................................................................................................................9 BIBLIOGRAFÍA......................................................................................................................10

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INTRODUCCIÓN

En la actualidad las organizaciones implementan estrategias empresariales encaminadas al aseguramiento de la calidad, el presente trabajo tiene como finalidad, realizar un plan de auditoria del proceso del talento humano las cuales se fundamentan en el control y el seguimiento de indicadores de gestión, esta definición aparece ante la necesidad de controlar las especificaciones técnicas entregadas por un cliente para el desarrollo de un producto y/o servicio, con el fin de garantizar su satisfacción. Sistema de gestión de calidad bajo la norma NTC ISO 9001:2015.

Esta actividad aplicar los conocimientos y conceptos obtenidos en los anteriores ejes poniendo en práctica todos los temas vistos en este caso la auditoría interna ya que esta nos permite evaluar un área o proceso especifico de una determinada empresa y esta herramienta del aseguramiento de calidad es un elemento fundamental dentro del ciclo PHVA.

2 OBJETIVOS

Entender de fondo el proceso de auditoría interna, que evidencia se pueden obtener como las podemos evaluar de la mejor manera buscando dar solución o mejorar los procesos o servicios de una empresa para dar cumplimiento a los criterios de la auditoria (ISO).

Se busca realizar una auditoría interna adaptando que sea planificada, organizada y con su tiempo definido, sin relación con ninguna de las áreas para que sea neutro, con sus evidencias específicas, con un equipo auditor calificado y cualificado. Llevar a cabo un proceso de auditoria con planificación de auditoria, reunión inicial, ejecución, y su informe de auditoría. Luego que la empresa aplique las acciones correctivas.

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CONTEXTUALIZACION Empresa De Preferencia

Es una empresa Familiar, fundada en 1975 por la Señora ANA HILDA ORTEGÓN, una mujer emprendedora En 1988 fue constituida como una sociedad limitada, cambiando el nombre de lácteos la superior a INVERSIONES FASULAC LTDA marca "LACTEOS SUPERIOR, ha desarrollado varias gamas de productos derivados lácteos y de lonchera que tienen gran acogida entre sus clientes, especialmente en los niños, a los cuales están enfocados gran parte del portafolio ofreciendo todas las bondades nutricionales del Yogurt natural verdadero, Superior a cualquier bebida láctea del mercado. La regulación normativa para las empresas que se dedican a la producción y/o comercialización de productos lácteos es norma NTC GP 1000:2009 e ISO 9001:2015, además aplican algunos decretos como el 2437 de 1983   Regula la producción, procesamiento, transporte y comercialización de la leche, el decreto 3075 de 1997 Regula las actividades de fabricación, procesamiento, preparación, envase, almacenamiento, transporte, distribución y comercialización de alimentos en el territorio nacional.

Antecedentes

En lácteos superior a través de un sistema integrado de calidad con cada uno de los departamentos de nuestra empresa, manejando herramientas como la mejora continua y excelentes recursos, buscado promover a nivel nacional la cultura de consumo saludable y frecuente de estos productos, preservando el valor agregado que le otorga su naturaleza, adicional al cumplimiento de la normatividad vigente.

4 MAPA ESTRATEGICO

FUENTE: Mapa estratégico Lácteos Arjona

ÁREA ADMINISTRATIVA Y DE RECURSOS HUMANOS La Gestión del Talento Humano, es concebida como un sistema administrativo donde la planeación, organización, dirección y control de todos los procesos de personal, hacen parte de un engranaje, que tiene como propósito la consecución de los objetivos de la organización. Es por ello que cada pieza debe funcionar de manera eficiente, ya que su desempeño tiene una incidencia directa en el resultado, que, para este caso, no es otro, que el cumplimiento de la Misión y Visión de la empresa. Para Lácteos Superior, es imprescindible disponer del mejor talento humano, que, desde su rol como empleados de la empresa, se identifiquen con la organización de comercio de productos lácteos y contribuyan mediante su excelente desempeño al crecimiento de este proyecto. Lácteos Superior, debe adoptar un sistema de gestión del talento humano:

5 ● Reclutamiento y Selección ● Planeación y evaluación del capital humano ● Evaluación de desempeño ● Administración de retribuciones ● Capacitación desarrollo y aprendizaje organizacional ● Higiene y Seguridad. Para la gestión del talento humano, se deben considerar ejes fundamentales como son: 1. Generar un ambiente organizacional libre de violencia y acoso laboral que favorezca la calidad de vida del personal. 2. Promover la conciliación de la vida laboral con la vida personal y familiar con Corresponsabilidad social. 3. Establecer medidas específicas para prevenir, atender y sancionar cualquier tipo de acoso. 4. Garantizar la transparencia de todos los procesos de selección de personal. 5. Contribuir al crecimiento y desarrollo profesional de todos sus empleados. 6. Construir una cultura de conocimiento a través de la formación, información y consulta en todos los procesos internos. 7. Asegurar una remuneración equitativa entre sus empleados/as que permita tener una mejor calidad de vida. 8. Mantener espacios laborales óptimos para el desarrollo del trabajo. 9. Mantener un lenguaje incluyente que permita una comunicación asertiva en todos los niveles del hotel 10. Procurar un ambiente de trabajo adecuado y trato imparcial en las relaciones laborales.

6 INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO. (Proceso a auditar interna) Responsable Equipo auditor conformado acuerdo organización así:

Equipo de trabajo Coordinador General GERMAN DARIO TARAPUES Líder De Proyecto (Proceso Talento humano) WALTER DAVID DEDIEGO PALMA Analista De Proyecto (Proceso Talento humano) JORGE ARMANDO JIMENEZ

Proceso Talento Humano Objetivo del proceso: Proveer las competencias necesarias al talento humano en lácteos superior en la formación, capacitación, instrucción, entrenamiento e investigación requeridas como los objetivos de la perspectiva de Crecimiento impulsan a los objetivos de la perspectiva de Procesos, y éstos impulsan a los de Clientes que a su vez hacen lo propio con los de la perspectiva Financiera, de acuerdo con las competencias requeridas para el desempeño de las labores de los procesos.

Objetivo De La Auditoria La primera es que cuando mejoramos en Recursos Humanos, Conocimiento e Innovación, mejoramos los Procesos, que mejorar los Procesos mejorará la imagen que tienen de la empresa nuestros clientes, y que si mejora la imagen que tienen nuestros clientes mejorarán los resultados financieros., bajo la norma ISO 9001:2015.

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Plan De Acción Del Proceso De Educación Desde el personal altamente calificado y pasando por el total de los recursos destinados para la producción y la satisfacción del consumidor, logrando así alcanzar las metas y retos propuestos en el desarrollo de la organización, esto también se logra a través de la producción con mano de obra calificada Alcance de la auditoría El alcance de la auditoría está determinada hasta la fijación de los indicadores de seguimientos del personal a partir de las acciones y sus responsabilidades que permitan alcanzar los objetivos de la compañía Lácteos Superior.

8 ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORÍA

PLAN DE AUDITORIA Reunión de cierre. Entrega del informe de auditoria. Acciones de mejora. Acciones correctivas Planes de mejoramiento

Identificación de fortalezas Oportunidades de mejora. No conformidades

Figura 1: Etapas del proceso de auditoria

Conocimientos de la organizacion. Reunión de apertura Plan de actividades. Plan de auditoria. Alcance del sistema. Fechas de ejecución.

ACTUAR

PLANEAR

VERIFICAR

HACER

Desarrollo de la auditoria. Revisión documental. Entrevistas. Visitas de las instalaciones

9 CONCLUSIONES

Se puede determinar que el aseguramiento de la calidad, se configuran como estrategias gerenciales que le permitan a las empresas controlar de forma detallada el cumplimiento de las metas y los objetivos organizacionales trazados durante un lapso de tiempo, logrando con esto la controlar los procesos, logrando establecer un plan de auditoria detallado que permita evaluar el cumplimiento de las metas establecidas en la misión y la visión de la organización.

Es importante resaltar que en el proceso de planeación es transversal a todas las áreas a auditar considerando su importancia para el éxito de una empresa, donde se identificaran problemas y se darán las posibles soluciones u oportunidades de mejora, de igual forma, una correcta planeación nos permite seleccionar personal idóneo para realizar el trabajo y de optimizar su tiempo de forma coordinada en cualquier empresa.

Se puede concluir que la planeación de la auditoria es la más importante ya que con esta se puede realizar de manera objetiva con diferentes actividades básicas que permiten el trabajo en equipo,

evaluación a desarrollar, el análisis de los asuntos preliminares y sus

contextualización, la elaboración del diagnóstico administrativo, el diseño del plan a desarrollar del personal idóneo a los trabajos asignados.

10 BIBLIOGRAFÍA

 López. R.S. (2019). Modulo aseguramiento de la calidad e indicadores de gestión, pongamos en práctica, eje 3, Fundación Universitaria del Área Andina. https://areandina.instructure.com/courses/4338  Lácteos la superior – Sabor y calidad. (2019). Fasulac.com. Retrieved 12 November 2019, from https://www.fasulac.com/  5 pasos para hacer una auditoría interna ISO 9001. (2016). Escuela Europea de

Excelencia. Retrieved 12 November 2019, from https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/04/iso-9001-pasos-para-hacer-unaauditoria-interna/  YouTube. (2019). Youtube.com. Retrieved 12 November 2019, from https://www.youtube.com/watch?v=i6pwCBrmN8Q

 YouTube. (2019). Youtube.com. Retrieved 12 November 2019, from https://www.youtube.com/watch?v=Ny5l08EcEEY  YouTube. (2019). Youtube.com. Retrieved 12 November 2019, from https://www.youtube.com/watch?v=iv91_2N6VDA