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Auditor interno para sistemas binormativos SGC 9001/15 y SGA 14001/15 Cristian Contreras Bugueño Normativa de Calidad y Ambiente Instituto IACC 10-06-2019

Desarrollo En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente: 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. R: Para realizar de manera correcta la auditoria es necesario contar con los siguientes elementos: 

La elección de un auditor para la Norma ISO 9001, según la Escuela Europea de Excelencia puede ser un proceso complejo que se determinará en parte en función de las actividades que realice la empresa, además de la cantidad de trabajadores involucrados en el proceso. La planificación de la auditoria tiene que fijar requisitos mínimos que deben poseer los auditores, por ejemplo el “conocimiento” tiene relación directa con la formación académica que tenga el auditor, sobre todo estudios sobre Sistemas de gestión de la calidad y en auditorías internas, es importante que la persona que realiza la auditoria cuente con una educación homologada donde pueda adquirir conocimientos generales, además de tener formación específica en Sistemas de Gestión y auditorias. Otro punto importante en la elección del auditor es la “experiencia” profesional que este posea.

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Es necesario que la organización pueda generar una Reunión inicial sobre la auditoría ISO 9001, donde se establezca una planificación de la misma iniciando la calendarización con la reunión inicial. Esta tiene por finalidad dar a conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoría. Realizar una revisión sobre los objetivos de la auditoria ISO 9001 esto nos permite comprobar que no tendremos sectores que puedan entrar en conflictos. Debemos en esta reunión desarrollar el programa de auditoria, comprobar las fechas, horarios y materiales con la finalidad de que todas las instalaciones se encuentren óptimas y no afecten el desarrollo habitual de la auditoría. Se incluye en este punto la determinación de los procesos del Sistema de Gestión, basados en la norma ISO 9001 E ISO 14001.

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Otro punto importante previo al inicio de la auditoria es fijar los objetivos de forma clara que se pretenden lograr como organización. Puedo mencionar que debe existir el compromiso de la ata dirección y de sus trabajadores para llevar a cabo de manera correcta el proceso de auditoría.

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La organización debe desarrollar un plan de auditoría, este plan cuenta con una serie de características que condicionaran la conformación de dicho plan, por ejemplo: El tipo de auditoría, el alcance y la complejidad.

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Los trabajadores deben estar informados sobre los beneficios, ventajas y desventajas de la incorporación a este tipo de Normas internacionales. ISO 9001 y 14001 versión 2015.

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Se debe difundir a todos los trabajadores de la organización la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO 14001/15.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la auditoría. R: Los procesos que deben estar asociados a la auditoría corresponden a los detalles que se puedan acordar para establecer el conjunto de auditorías, que sean planificadas en un tiempo determinado, con un propósito en concreto. Dentro del programa se debería incluir lo siguiente:        

Objetivos Duración Procedimientos del programa de auditoría. Criterios de auditorías. Método de auditoria Selección del equipo auditor Recursos. Procesos para el manejo confidencial de la información.

Plan de auditoría: Debe ser elaborado por el líder responsable de la auditoría, debe ser consensuado con el auditado. Este plan de contener una serie de características como por ejemplo: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad Informe de auditoría: Corresponderá al informe que entregue como resultado de la auditoría, este documento debe ser desarrollado por el auditor y su equipo. Debe reflejar las conclusiones, los hallazgos, las no conformidades detectadas durante el proceso. Dicho informe además, debe ser claro, preciso y conciso. Puntos que debe llevar este informe, se encuentran los siguientes:       

Objetivo de la auditoria. Alcance de la auditoria. Identificación del cliente. Identificación del equipo que desarrolla la auditoría. Fecha y lugar. Criterio de auditoria. Conclusiones de la auditoría.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión. R: La naturaleza del plan debe ser dinámica, el documento a trabajar no puede mantenerse estático o inamovible, este debe ir evolucionando acorde a las necesidades y ejecución del plan, todas las partes que intervengan deben conocer el documento y ser avisados sobre cualquier cambio que se le pueda generar a este, ya que deben estar todo los involucrados de acuerdo con dichos cambios. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN ISO 9001/14001 VERSIÓN 2015

NOMBRE DE LA EMPRESA

MAJOR DRILLING CHILE S.A.

AREA AUDITADA FECHA DE LA AUDITORIA

BODEGA DE INSUMOS 10-06-2019 AL 26-12-2019 EQUIPO AUDITOR APELLIDOS CONTRERAS BUGUEÑO SALINAS ORTIZ

NOMBRE CRISTIAN STEVE

TELÉFONO

MAIL

954128599 954187845

[email protected] [email protected]

OBJETIVOS

Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.

ALCANCES Revisión de procedimientos, revisión de archivos, instructivos de salidas de materiales e ingresos CRITERIOS METODO IN SITU A DISTANCIA MIXTA

INTERACCIÓN CON EL AUDITADO X SIN INTERACCIÓN CON EL AUDITADO

X

MUESTREO BASADO EN JUCIO ESTADISTICO

X

CRONOGRAMA HORA DE TERMINO 9:30 10:30 12:00 14:00 15:00 17:00

HORA DE INICIO 8:00 9:45 11:00 13:00 14:15 15:15

CRISTIAN CONTRERAS BUGUEÑO FECHA

ACTIVIDAD/DISCIPLINA AUDITADA REUNIÓN INICIO CON GERENCIA GENERAL Y JEFATURAS BODEGA COMPRAS SERVICIOS GENERALES RECLAMOS REUNIÓN DE CIERRE AUDITOR LIDER FIRMA

10/06/2019

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación. PRINCIPIO CONDUCTA ÉTICA

PRESENTACIÓN IMPARCIAL DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL CONFIDENCIALIDAD INDEPENDENCIA ENFOQUE BASADO EN LAS EVIDENCIAS

DEFICIENCIA Don Steve Salinas parte del equipo de auditoría tiene relación familiar con el gerente general de la empresa Major Drilling Chile S.A. Los reportes entregados carecen de veracidad de los hechos. El personal es reacio a los cambios lo que puede provocar problemas en la implementación. No se garantiza la seguridad de la información de los procesos auditados esta es filtrada a otros departamentos. Que el personal que audita no sea externo dificulta la parcialidad a la hora de entregar las conclusiones No poseer capacidad de generar conclusiones confiables en el proceso de auditoría.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

NO CONFORMIDAD Las partes interesadas no se encuentran determinadas

La empresa no posee política ambiental actualizada

Documentación en digital

SOLUCIÓN Se debe determinar las partes interesadas de acuerdo al Sistema de Gestión, sus necesidades y expectativas. La organización debe actualizar y protocolizar la Política ambiental de acuerdo a los objetivos planteados por la empresa. Se deben digitalizar toda la documentación generada en la bodega de insumos.

PLAZOS DE IMPLEMENTACIÓN 25-septiembre-2019

RESPONSABLE GERENCIA

26-octubre-2019

DEPTO PREVENCIÓN

30-octubre-2019

JEFATURA DE BODEGA

Bibliografía    

Contenido semana 8 Normativa de Calidad y Ambiente www.escuelaeuropeaexcelencia.com www.pymesycalidad20.com Sistema de gestión Major Drilling Chile S.A.