• Author / Uploaded
• Crystell Granda

Citation preview

1.2 Objetivos del Sistema Integrado de Gestión Buenaventura - SIB El propósito del presente Manual es describir la forma como se implementa y mantiene el sistema integrado de gestión, con el fin de: − Demostrar que la Empresa tiene la capacidad para suministrar sus productos: de manera que se satisfaga los requisitos del cliente y reglamentos aplicables. − Satisfacer las necesidades de nuestros clientes, así como tener en cuenta las opiniones de otras partes interesadas en aspectos de responsabilidad social; esto es: Calidad, Medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional y Relaciones comunitarias. − Mejorar continuamente la eficacia del SIB mediante el cumplimiento de los requisitos especificados por las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y SA 8000. − Alcanzar un buen desempeño de sus Exploraciones y Operaciones, controlando el impacto negativo de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente, colaboradores, visitantes y comunidades vecinas.

1.4 Definiciones Para los fines del presente Manual SIB se consideran como válidas las definiciones que figuran en las normas internacionales: ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001 y SA 8000. Otras definiciones específicas de cada Empresa del Grupo Buenaventura se pueden encontrar en el Anexo 4 del presente manual. ISO 9001 Norma internacional sobre Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 14001 Norma internacional sobre Sistemas de Gestión Ambiental OHSAS 18001 Norma sobre Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional SA 8000 Norma internacional de responsabilidad social orientado hacia la empresa y contratistas

2.1 Estructuras Organizacionales 2.1.1 Estructura organizacional del Grupo Buenaventura. Considera los niveles de dirección siguientes: NIVEL I Director Gerente General NIVEL II Gerencias de línea: I. Gerente de Exploraciones II. Gerente de Operaciones III. Gerente de Desarrollo de Negocios IV. Gerente de Administración y Finanzas V. Gerentes de Subsidiarias NIVEL III Sub-Gerencias, Direcciones, Superintendencias Generales y Jefes de Proyectos. 2.1.3 Estructura para el SIB Con el propósito de planificar, implementar y mantener el Sistema Integrado de Gestión en las Empresas del Grupo Buenaventura, se han establecido los siguientes niveles de organización entre los líderes de cada una de las Empresas del Grupo: I. Alta Dirección del Grupo Buenaventura II. Representantes de la Alta Dirección del Grupo Buenaventura III. Comité SIB Corporativo IV. Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura V. Representantes de las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura VI. Comités SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura

VII. Otros Comités Técnicos en cada Empresa del Grupo Buenaventura

Esta estructura es revisada y aprobada para su continua adecuación por el Director Gerente General de Compañía de Minas Buenaventura S.A.A.

La siguiente sección identifica las funciones específicas que conforman cada nivel 2.1.4 ALTA DIRECCIÓN DEL GRUPO BUENAVENTURA: − Director Gerente General − Gerente de Desarrollo de Negocios − Gerente de Operaciones − Gerente de Exploraciones − Gerente de Administración y Finanzas − Gerente General de CEDIMIN − Gerente General de Coimolache − Director Gerente de CONENHUA 2.1.5 Representantes de la Alta Dirección del Grupo Buenaventura: a) Para Empresas Mineras: • En Operaciones: Gerente de Operaciones de Compañía de Minas Buenaventura S.A.A • En Exploraciones: Gerente de Exploraciones de Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. b) Para Empresa Eléctrica: Subgerente de Operaciones CONENHUA

2.1.6 COMITÉ SIB CORPORATIVO El Comité SIB Corporativo esta conformado por los siguientes miembros: − Gerente de Operaciones de Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. (Presidente del Comité SIB corporativo). − Director de Medio Ambiente. − Director de Relaciones Comunitarias. − Coordinador de Seguridad (Secretario del Comité SIB corporativo). − Representantes de la Alta Dirección de cada Empresa del Grupo

Buenaventura. − Coordinador SIB Corporativo. 2.1.7 Alta Dirección de cada Empresa del Grupo Buenaventura − Empresas Mineras: 􀂃 En Unidades de Producción: Superintendentes Generales. 􀂃 En Proyectos de Exploración Greenfield: Jefes de Proyectos. 􀂃 En Proyectos de Exploración Avanzado: Jefes de Proyectos. − Empresa Eléctrica: 􀂃 Director Gerente de CONENHUA 􀂃 Subgerente de Operaciones de CONENHUA 2.1.8 Representantes de las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura − Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura designan a su(s) Representante(s). Esta designación es formal y el registro de la misma es controlado según el procedimiento P-CORP-02-Control de registros 2.1.9 Comité SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura: La conformación del Comité SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura es determinada por sus respectivas Alta Direcciones, sin embargo, debe considerarse, sin llegar a limitarse, a las siguientes funciones:

− Alta Dirección de la Empresa. − Representante de la Alta Dirección de la Empresa. − Encargados de la Seguridad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias − Encargados de todas las áreas de trabajo. − Representantes de los trabajadores provenientes de cada una de las áreas de trabajo* − Médico de Salud Ocupacional. 2.2 Misión de la Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. La “Misión” o razón de ser de la Empresa, es: − Formar y mantener un equipo humano multidisciplinario con excelencia empresarial. − Llevar a cabo operaciones minero metalúrgicas de manera segura y eficiente aplicando los más altos estándares de la industria. − Promover el crecimiento y el desarrollo orgánico, principalmente a través de las exploraciones y la investigación metalúrgica. − Propiciar nuestra asociación con empresas afines de primer nivel en el mundo. − Adquirir y desarrollar activos mineros en Iberoamérica. − Diversificar nuestra producción a otros metales o minerales industriales. − Mantener el contacto y la transparencia con nuestros accionistas, las autoridades y demás partes interesadas. − Aplicar las mejores prácticas de Gobierno Corporativo. − Lograr excelencia ambiental en nuestras Operaciones y Exploraciones. − Desarrollar y promover alianzas estratégicas con las comunidades donde operamos, participando activamente en favor de su Desarrollo Sostenible. − Lograr un ambiente de trabajo que promueva el desarrollo humano y profesional en todos los ámbitos de la Empresa.

2.3 Visión de la Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. La “visión” o futuro por el que compite y trabaja la Empresa está declarada de la siguiente forma: “Buenaventura es una empresa minero – metalúrgica, globalmente competitiva. Somos líderes en términos de seguridad y generación de oportunidades para el desarrollo integral de nuestro equipo humano, así como en rentabilidad y creación de valor para los accionistas. Estamos plenamente comprometidos con un manejo responsable del medio

ambiente y con el desarrollo sostenible de las comunidades en las que operamos”. 2.5 Responsabilidades dentro del SIB: 2.5.1 Alta Dirección del Grupo Buenaventura − Designa al Representante de la Alta Dirección del Grupo Buenaventura − Aprueba la Política Corporativa del SIB − Aprueba los objetivos corporativos del SIB. − Asegura la provisión de los recursos mediante la aprobación de presupuestos. − Determina la conveniencia y pertinencia del SIB implementado. − Asegura que los colaboradores se encuentran representados por un Miembro de los colaboradores en temas de seguridad & salud ocupacional.

2.5.2 Representantes de la Alta Dirección del Grupo Buenaventura − Aseguran la implementación de los procesos necesarios para el funcionamiento eficaz del SIB. − Informan a la Alta Dirección del Grupo Buenaventura sobre el desempeño del SIB y de cualquier necesidad de mejora. 2.5.3 Comité SIB Corporativo − Propone lineamientos de mejora para el SIB. − Estandariza lineamientos de gestión corporativa relacionados al SIB. − Elabora, revisa y aprueba los documentos corporativos del SIB. − Aprueba y evalúa el cumplimiento de los objetivos y metas del SIB. − Informa periódicamente a la Alta Dirección de la Empresa del Grupo Buenaventura el desempeño del SIB. 2.5.4 Alta Dirección de cada Empresa del Grupo Buenaventura − Designa a su Representante para la Empresa. − Adopta la Política Corporativa del SIB. − Aprueba e informa a la Alta Dirección del Grupo Buenaventura el cumplimiento de los objetivos de Calidad, Medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional y de Relaciones Comunitarias de la Empresa. − Asegura la provisión de los recursos mediante la aprobación de presupuestos. − Determina la conveniencia y pertinencia del SIB implementado en la Empresa. − Revisa el desempeño del SIB periódicamente e informa del mismo a la Alta Dirección del Grupo Buenaventura con los planes de acción y decisiones generales*.

2.5.5 Representantes de las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura. − Aseguran la implementación de los procesos necesarios para el SIB. − Dirigen las reuniones del Comité SIB. − Informa a la Alta Dirección de su Empresa sobre el desempeño del SIB y de cualquier necesidad de mejora. − Aseguran que se promueva en los colaboradores la toma de conciencia de los requisitos de las partes interesadas y del SIB.

2.5.6 Comités SIB de las Empresas del Grupo Buenaventura − Adoptan o adecuan los lineamientos y estándares corporativos de SIB de acuerdo a sus actividades y necesidades. − Estandarizan lineamientos particulares de la Empresa. − Elaboran, revisan y aprueban los documentos específicos de la Empresa. − Determinan necesidades de mejora del SIB en la Empresa. − Cumplan con las funciones estipuladas en la legislación aplicable. 2.5.7 Otros Comités Técnicos Son ejemplos de comités técnicos los siguientes: a) Comité de Crisis; b) Comités

Seccionales; c) Comités de Seguridad e Higiene Minera; d) Comités de Piques; e) Comités de Sugerencias; etc. Son responsabilidades de cada uno las siguientes: − Identificar necesidades de mejora de las actividades relacionadas con su naturaleza. − Determinar las mejoras que deben implementarse en su ámbito. − Controlar y realizar seguimiento de la implementación de las mejoras propuestas. − Presentar toda propuesta de mejora al Comité SIB de la Empresa antes de su implementación. − Informar al Comité SIB de la Empresa sobre aspectos relacionados al SIB. − Las funciones establecidas por la legislación aplicable. 2.5.8 Representantes de los colaboradores en temas de Seguridad & Salud Ocupacional Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura promueven y garantizan la elección y designación de Representantes de los colaboradores en temas relacionados con la Seguridad y Salud en el lugar de trabajo. Las responsabilidades de estos Representantes son: − Participan en los procesos de identificación de peligros y evaluación de riesgos. − Revisan y dan recomendaciones sobre los Programas de capacitación y entrenamiento relacionado a la Seguridad y Salud en el trabajo. 2.5.9 Responsabilidades de los colaboradores y Puestos Claves Estas responsabilidades son descritas en el documento Descripción del Cargo desarrollado por las oficinas designadas por la Subgerencia de Administración y Recursos Humanos de la Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. Adicionalmente para el caso de la sede Central de Lima el documento Manual de Funciones del Área describe las funciones principales de los colaboradores de gestión. 2.6 Compromisos de la Alta Dirección La Alta Dirección del Grupo Buenaventura y de cada Empresa del Grupo evidencian sus compromisos con el desarrollo y mejora del SIB a través de: − La comunicación a todos los colaboradores de la Empresa, de la importancia de satisfacer tanto los requisitos de partes interesadas como los legales y reglamentarios, mediante comunicaciones escritas (memos, correos electrónicos, oficios, etc.), y verbales en reuniones de trabajo o eventos

− El establecimiento de la Política de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, difundiéndola y revisándola en reuniones de Alta Dirección. − El establecimiento de disposiciones para asegurar la determinación de los objetivos del SIB. − El establecimiento de disposiciones para asegurar la disponibilidad de recursos, y − La realización de revisiones periódicas del SIB Corporativo y así como de cada Empresa del Grupo. 2.7 POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD Es una declaración formal de las intenciones y compromisos establecida por el Presidente del Directorio de Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. Cubre los siguientes aspectos: Seguridad & Salud Ocupacional, Medio Ambiente y

Calidad:

Esta política puede ser adoptada sin alejarse de los lineamientos y compromisos generales en cada una de las Empresas del Grupo Buenaventura. La revisión de la Política se realiza anualmente a través de reuniones del Comité SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura para verificar su adecuación a los lineamientos estratégicos de la Empresa. 3.1. Alcance del SIB Corporativo El Sistema Integrado de Gestión del Grupo Buenaventura consta de un conjunto de procesos y actividades orientadas al cumplimiento de la Política de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, de directivas establecidas por la Alta Dirección del Grupo Buenaventura, de objetivos generales y específicos y, de los requisitos establecidos en las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y SA 8000. La extensión de la aplicación del SIB comprende los procesos y actividades desarrolladas por las Empresas del Grupo Buenaventura identificadas en el documento “Acta de conformación del Grupo de Empresa del Grupos Buenaventura” (ver sección 1 del manual SIB-CORP). Asimismo, incluye los procesos y actividades relacionadas a la Administración Central con sede en la ciudad de Lima.

3.1.1 Alcance del SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura: Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura establecen la extensión de la aplicación del SIB en la Empresa en función de: • Los procesos y actividades que realizan. • Sus emplazamientos geográficos donde operan. Este alcance del SIB se encuentra documentado en el manual SIB que desarrolla cada Empresa. 3.1.2 Exclusiones en el SIB: Algunos requisitos de la norma ISO 9001 han sido excluidos del SIB sin afectar la

capacidad de realizar productos que satisfagan los requisitos y expectativa de los clientes. Por ejemplo, para el caso de Empresas mineras las secciones excluidas son las siguientes: - “Diseño y desarrollo” (sección 7.3 de la norma ISO 9001): dado que las especificaciones del producto final y los procesos se encuentran establecidas en procedimientos internos. - “Validación de los procesos de producción y prestación del servicio” (sección 7.5.2 de la norma ISO 9001): dado que el producto final antes de ser liberado es verificado conforme a las especificaciones definidas. - “Propiedad del Cliente” (sección 7.5.4 de la norma ISO 9001): debido a que el Área Comercial (cliente de las Unidades de Producción) y la Alta Dirección (cliente de los Proyectos de Exploración) no proporcionan productos de su propiedad para la realización de los productos que recibe. Para el caso de la Empresa Eléctrica CONENHUA, según su alcance, este requisito puede ser aplicable

3.2. DOCUMENTACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS El Grupo Buenaventura cuenta con un Sistema Integrado de Gestión (SIB) documentado que describe la forma como funciona. Esta documentación comprende básicamente, sin llegar a limitarse, 4 niveles descritos a continuación:

Las reglas para la elaboración, revisión, actualización, aprobación y distribución de estos y otros documentos están definidos procedimiento “P-CORP-01: Control de los Documentos”. Los documentos de origen externo, son identificados y controlados por el mismo procedimiento.

Todo Documento desarrollado por el Comité SIB Corporativo es de consulta obligatoria en cada Empresa del Grupo Buenaventura, pudiendo ser adoptados en su integridad por cada Empresa del Grupo en cuyo caso serán considerados como documentos de origen externo, razón por la cual las necesidades de cambios en ellos son formalmente solicitadas por el Comité SIB de cada Empresa del Grupo al Comité SIB Corporativo. Los registros son un tipo especial de documento por lo que sus controles se describen en la siguiente sección. 3.3. CONTROL DE REGISTROS Los registros que proporcionan evidencia de: a) la conformidad con los requisitos, y b) el funcionamiento efectivo del sistema integrado de gestión, son controlados por cada responsable del área donde son generados o utilizados. El procedimiento documentado “P-CORP-02: Control de Registros” define los controles necesarios para la identificación, almacenamiento, recuperación, protección, acceso, tiempo de retención y destino final de los registros del sistema integrado de gestión. Su adecuación en cada Empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comités SIB de cada una. 3.4. Planificación del SIB La Alta Dirección del Grupo Buenaventura planifica la Gestión de la Calidad, Seguridad & Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias, a través de los lineamientos y las especificaciones descritas en el presente Manual. La sección 3.11 del presente manual establece los objetivos generales para el SIB así como los lineamientos para su despliegue y cumplimiento en cada Empresa del Grupo Buenaventura La Alta Dirección de cada Empresa del Grupo Buenaventura esta encargada de asegurar que se desarrollen planes, procedimientos, instrucciones de trabajo u otros documentos para el cumplimento de los objetivos y requisitos de Calidad, Seguridad y Salud ocupacional, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias que inciden en desempeño del SIB. Cuando se presenten cambios en las actividades, productos, servicios o en las condiciones de operación, los Comités: a) SIB Corporativo y b) SIB de cada Empresa del Grupo Buenaventura, realizan una evaluación de los impactos sobre el sistema de gestión 3.5. Identificación e interacción de los Procesos Los procesos del negocio para: a) la Realización de los Productos o Servicios, b) la Gestión de Recursos, c) la Medición, Análisis y Mejora, y d) la Dirección de las actividades, desarrollados en cada Empresa del Grupo Buenaventura son identificados en los Manuales SIB de cada Empresa del Grupo y adicionalmente, si es pertinente, en el software Process Guide QPR disponible para cada empresa del Grupo; en cuyo caso la administración del QPR será llevada a cabo de acuerdo al procedimiento P-CORP-03: Mapeo de Procesos. Por ejemplo, para el caso de Empresas Mineras, la identificación y representación de los Procesos de Realización del Producto incluida en los Manuales SIB será la siguiente:

3.6. Planificación de los Procesos Con el propósito de facilitar la descripción y aplicación de los procesos identificados en el punto anterior se tiene previsto desarrollar los siguientes documentos: • Procedimientos • Estándares de trabajo • Instrucciones de trabajo • Formatos o formularios de recolección de datos • Planes y programas Los responsables de cada proceso son designados por el Comité SIB de la Empresa, dichos

dueños de los procesos serán los encargados de identificar y mantener actualizada la documentación desarrollada para el proceso asignado. En aquellos casos donde los procesos se encuentren representados en un software, una referencia de cada documento elaborado también puede ser visualizada en el propio Software. En este caso, el Responsable del Área de Sistemas de cada Empresa del Grupo, en coordinación con los Comités SIB son los responsables de mantener actualizada dicha información. 3.7. Identificación de Partes Interesadas El Comité SIB Corporativo mantiene el procedimiento P-CORP-05: “Identificación, evaluación y gestión de partes interesadas” que establece la metodología para la identificar de las diferentes partes interesadas en el desempeño de la empresa del Grupo. Su adecuación en cada empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comités SIB de cada una. La responsabilidad de la aplicación de este procedimiento, así como de la actualización de los resultados recae en el Comité SIB de cada Empresa del Grupo. 3.8. Identificación de Partes Interesadas El Comité SIB Corporativo mantiene el procedimiento P-CORP-05: “Identificación, evaluación y gestión de partes interesadas” que establece la metodología para la identificar de las diferentes partes interesadas en el desempeño de la empresa del Grupo. Su adecuación en cada empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comités SIB de cada una. La responsabilidad de la aplicación de este procedimiento, así como de la actualización de los resultados recae en el Comité SIB de cada Empresa del Grupo. Este procedimiento permite identificar y priorizar la atención a las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Asimismo, permite determinar las estrategias para mantener y fortalecer las relaciones con cada parte interesada. Las estrategias a desarrollar en cada grupo de interés son revisadas por la Alta Dirección de cada Empresa del Grupo Buenaventura antes de su implementación. 3.9. Identificación de Requisitos legales y otros Compromisos suscritos El Comité SIB Corporativo a establecido el procedimiento P-CORP-06: “Identificación y evaluación de requisitos legales y compromisos” que fija la metodología para identificar y acceder a las normas legales y otros requisitos aplicables asociados con: − Los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional − Los aspectos e impactos ambientales − Los requisitos asociados al producto final − Las comunidades aledañas − Las actividades desarrolladas por la Empresa del Grupo − Permisos y autorizaciones necesarios para el desarrollo de las actividades. − Los compromisos asumidos en fiscalizaciones, instrumentos/estudios ambientales, convenios suscritos, acuerdos, etc. Su adecuación en cada empresa del Grupo Buenaventura recae en los Comités SIB de cada Empresa del Grupo. Asimismo, éste procedimiento describe la forma de evaluar el cumplimiento de los requisitos identificados. La responsabilidad de la aplicación de este procedimiento, así como de la actualización de los resultados recae en el Comité SIB de cada Empresa del Grupo. 3.10. Determinación de los requisitos relacionados con el Producto o Servicio Las Altas Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura aseguran la determinación de los requisitos del Producto o Servicio en su Empresa.

Para el caso de: • Empresas Mineras - Unidades de Producción, los Jefes de Planta de cada Empresa son los encargados de determinar las características de los productos que realizan, a partir del análisis de los programas de producción elaborados por los responsables de los procesos de mina y planeamiento. Asimismo, los requisitos relacionados con cada característica, así como las cantidades del producto realizado son descritos en los documentos: a) Ficha técnica del producto; y b) Informe de Planeamiento Operacional, respectivamente. Estos documentos son revisados por el Jefe de Planta de cada Empresa del Grupo antes de su aprobación por el Superintendente General de cada una. • Proyectos de Exploración, el Modelo de Presupuesto de Exploraciones es el documento que refiere los requisitos relacionados con la preparación y ejecución de proyectos de exploración geológico - minero. Este documento se describe en el Anexo 1 del Manual de Procedimientos del Área de Exploraciones. • Empresa Eléctrica, las directivas internas para asegurar que el servicio que brinda la empresa sea eficaz son establecidos por el Director Gerente de CONENHUA. Estas acciones son controladas por la Alta Dirección del Grupo Buenaventura. 3.11. Objetivos, metas y programas de gestión Las estrategias y directivas generales a nivel corporativo son establecidas por la Alta Dirección del Grupo Buenaventura. A partir de ellas, las Gerencias, Subgerencias y Direcciones de cada Empresa del Grupo Buenaventura establecen los objetivos, los mismos que son desplegados en objetivos de área y de colaboradores a cargo. Del mismo modo a partir de los lineamientos estratégicos el Comité SIB Corporativo establece los objetivos generales del SIB. Los responsables de las Direcciones de Seguridad, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias revisan los objetivos correspondientes a su gestión y son aprobadas por el Presidente de Comité SIB Corporativo. Para asegurar que los objetivos generales de SIB a nivel corporativo son de conocimiento de todos los colaboradores del Grupo Buenaventura, estos se encuentran disponibles en el presente Manual SIB. A partir de los Objetivos generales a nivel corporativo, las Altas Direcciones de cada empresa del Grupo Buenaventura establecen los objetivos y metas anuales para los niveles y funciones pertinentes de su Empresa. Para asegurar que los objetivos y metas de las Empresas del Grupo sean pertinentes a los objetivos corporativos se tiene dispuesto que estos sean revisados por la Alta Dirección del Grupo Buenaventura antes de su aprobación. Los recursos, responsables y plazos para el cumplimiento de los Objetivos y Metas de cada Empresa del Grupo se encuentran definidos -como modelo- en el Documento “Programa de Gestión” cuya estructura se presenta en el ANEXO 03. En adición los objetivos para los niveles y funciones pertinentes se encuentran definidos en el documento Definición de Objetivos Año_ (ver ANEXO 06). El seguimiento de los objetivos y metas se realiza a intervalos planificados por la Alta Dirección de cada Empresa del Grupo. Los resultados de estas revisiones son

presentados en reuniones convocadas por la Alta Dirección del Grupo Buenaventura. Para el caso de las empresas mineras el seguimiento se realiza en las reuniones de “Planeamiento Operacional”. OBJETIVOS GENERALES DEL SIB • Desarrollar y mantener estándares de calidad, seguridad y salud ocupacional, relaciones comunitarias y ambientales en todos los procesos del negocio desde la planificación de las exploraciones, operaciones hasta el cierre. • Mejorar los procesos desarrollados por la Empresa del Grupo para el cumplimiento de las obligaciones legales y compromisos suscritos. • Optimizar los procesos de sensibilización y formación de nuestro personal en seguridad, medio ambiente, relaciones comunitarias y calidad. • Mejorar la eficacia de los procesos de comunicación y prácticas de trabajo en equipo entre las diferentes áreas de responsabilidad. • Mejorar los procesos de prevención de lesiones, enfermedades, daño u otra pérdida en nuestras operaciones y exploraciones. • Consolidar alianzas estratégicas con las comunidades y promover la generación de capacidades en ellas. 3.12. Cambios de la presente sección:

4.1 Provisión de Recursos A solicitud de la Alta Dirección del Grupo Buenaventura, cada Empresa del Grupo presenta para su revisión y aprobación los resultados obtenidos y el plan de trabajo a seguir en las Operaciones y/o Exploraciones según corresponda. Este plan identifica los recursos esenciales para el mantenimiento y mejora de sus Operaciones y/o Exploraciones incluidas las actividades de soporte al SIB. Estos recursos pueden incluir: a) personal, b) suministros, c) infraestructura, d) tecnología, entre otros. Para el caso de las Empresas Mineras se tiene las siguientes directivas: • Proyectos de Exploración: Las normas que regulan la preparación, ejecución, y eventual cierre de proyectos de exploración geológico-minera se describen en el Manual de Políticas del Área de Exploraciones. Asimismo, el Manual de Procedimientos del Área de Exploraciones considera, entre otros aspectos, la elaboración y ejecución de presupuestos y control de gastos por Proyecto de Exploración. • Unidades de Producción: El documento Informe de Planeamiento Operacional, identifica los recursos esenciales para el mantenimiento y mejora de sus Operaciones. A su vez la Superintendencia General de cada Unidad de Producción mediante el Presupuesto Operativo Anual aprobado por la Alta Dirección de la Empresa determina y provee los recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar los procesos de realización del producto y procesos de soporte del SIB en sus unidades. Los presupuestos aprobados para las Exploraciones y Operaciones son revisados periódicamente por la respectiva Alta Dirección de cada Empresa del Grupo Buenaventura para asegurar que la provisión de los recursos es efectiva. Cualquier deficiencia en esta provisión, incluidas las que tienen su origen en el Área de Logística de la empresa (proveedor interno), es reportada a la Alta Dirección del Grupo Buenaventura para la toma de acciones más convenientes. Para el caso de la Empresa Eléctrica las directivas son establecidas por el Gerente General de CONENHUA. 4.2. Evaluación y Selección de Contratistas La Alta Dirección de cada Empresa del Grupo Buenaventura identifica los servicios brindados por los Contratistas y que pueden tener un impacto significativo en: a) Calidad del Producto y/o Servicio b) Seguridad y Salud ocupacional, c) Medio Ambiente y d) Relaciones Comunitarias. El resultado de esta identificación puede incluir la siguiente información: • Peligros y riesgos de las actividades, productos o actos implicados en los servicios. • Aspectos ambientales significativos relacionados con las actividades, productos o actos implicados en los servicios. • Requisitos de calidad de los Productos finales donde los contratistas pueden estar implicados. • Requisitos legales* y otros compromisos suscritos, en particular con las comunidades vecinas, que pueden ser impactados o afectados por las actividades, productos o actos implicados en los servicios. Esta identificación es comunicada a la Alta Dirección del Grupo Buenaventura de la Empresa para su consideración durante la evaluación y selección de contratistas. Este proceso sigue los

siguientes lineamientos:

• Para las Empresas Mineras:  Proyectos de Exploración: los requerimientos de servicios de Empresas Especializadas se encuentran establecidas en el Manual de Políticas del Área de Exploraciones.  Unidades de Producción: las disposiciones son definidas por la Gerencia de Operaciones. • Para Empresa Eléctrica: Básicamente se refiere a los proveedores que brindan servicios especializados para el mantenimiento de los activos fijos de las unidades de operativas. En este caso son pocos los proveedores que brinda este servicio, por ello el Representante de la Alta Dirección de CONENHUA comunica los requisitos del SIB que deben ser tomados en cuenta para realizar el servicio solicitado.

4.3. Colaboradores internos 4.3.1. Identificación de Puestos Claves Aquellos colaboradores –incluidos Contratistas- cuyas actividades influyen en los aspectos de calidad, seguridad y salud, relaciones comunitarias y medio ambiente son identificados como Puestos Claves. Esta identificación es realizada por cada responsable de área o proceso en los documentos “Descripción de cargo” e incluye al menos la siguiente información: a) denominación del cargo o puesto de trabajo; b) actividad que realiza (incluido los IPER´s relacionados); c) requerimientos de competencia del puesto (educación; formación; experiencia y habilidades). Los lineamientos para la elaboración de este documento se encuentran en las Instrucciones para el llenado de la descripción de cargo” establecida por la SubGerencia de Administración y Recursos Humanos de Cía. de Minas Buenaventura S.A.A. Las revisiones están a cargo del responsable de Recursos Humanos y su aprobación por la Alta Dirección de cada Empresa del Grupo. Los miembros del Comité SIB, así como los auditores internos son considerados como Puestos Claves de Gestión ya que participan en la implementación, mantenimiento y mejora del SIB en cada Empresa del Grupo Buenaventura. 4.3.2. Desarrollo del Recurso Humano Cada Empresa del Grupo Buenaventura establece su procedimiento de Capacitación a partir de lo estipulado en la legislación aplicable* y considerando los siguientes lineamientos: • Evaluación de Competencia: durante el cuarto trimestre de cada año los encargados de área de cada Empresa del Grupo Buenaventura realizan una evaluación de los Puestos Claves para determinar si son competentes en las tareas que puedan tener riesgos e impactos en la seguridad y salud ocupacional, medio ambiente, calidad y relaciones comunitarias. Los requisitos de competencia, están definidos en las fichas “Descripción de cargo”. • Programación de capacitación: si a partir del resultado de estas evaluaciones, el encargado de área determina que los requisitos de competencia no se están satisfaciendo, comunica al encargado del proceso de capacitación los requisitos o temas que deben ser impartidos al puesto clave. . • Ejecución de capacitación y evaluación de la eficacia: luego de haberse ejecutado la capacitación el responsable del área evalúa en el Puesto Clave la eficacia de la capacitación, para este fin se toman diversas fuentes tales como:  Resultados de los trabajos realizados por el Puesto clave.  Resultados de inspecciones y/o otras actividades de seguimiento.  Resultados de objetivos establecidos/relacionados al puesto clave.  Incidentes y no conformidades relacionadas al puesto clave.

Cuando se trate de los Puestos Claves de Gestión (encargados de área, miembros de Comité SIB) la evaluación de la eficacia está a cargo del capacitador, consultor externo o auditor interno correspondiente. • Concientización: como parte de proceso de capacitación se debe impartir charlas a todos los colaboradores incluyendo los contratistas sobre:  La importancia del cumplimiento de la política, estándares, procedimientos, instrucciones, requisitos del SIB y otros requisitos dispuestos por la Empresa.  Los peligros y riesgos significativos, los aspectos ambientales significativos asociados con su trabajo.  El cumplimiento de los requisitos de calidad establecidos con el cliente.  Los efectos potenciales de desviarse sobre los requisitos antes mencionados • Registros de Capacitación: Los registros de capacitación deben ser conservados por el responsable del proceso de capacitación y/o encargado del área. (*) Para el caso de Empresas Mineras (Unidades de Producción y Proyectos de Exploración) es aplicable el D.S. 046-2001-EM (**) Las capacitaciones identificadas y contenidas en el Programa Anual de Seguridad e Higiene Minera forman parte integrante del Plan Anual de Capacitación.