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• Elita E. Verdugo

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PROCEDIMIENTO DE TRABAJO Fecha:

Versión Nº: 1

PREVENCIÓN DE RIESGOS Páginas: 9

Procedimiento para la Planificación e Implementación de Auditorías Internas

CUADRO DE CONTROL

Elizabeth Escobar V

Agustín Rivera

Agustín Rivera

Asesor Prev. de Riesgos

Jefe Administración

Representante legal

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1. OBJETIVO El propósito de este documento es establecer el mecanismo para la planificación e implementación de las Auditorías Internas en el Sistema Integrado de Gestión Empresas Kumetsur.

2. ALCANCE Este procedimiento debe ser atendido por el personal de la Oficina Central y las Obras de V Y S S.A., sometido a Auditorías Internas y por los Auditores Internos, y es aplicable en la revisión de todo el Sistema Integrado de Gestión de Empresa Kumetsur LTDA

3. RESPONSABILIDADES Gerente de Áreas Jefes o Encargados de Unidad Representante de Gerencia Auditores Internos Administrador de Obra

4.- DOCUMENTOS APLICABLES 4.1 Procedimiento para la Implementación de Acciones Correctivas y Preventivas

5. TERMINOLOGÍA Auditoría Interna : Examen Sistemático que efectúa la empresa internamente para verificar el cumplimiento de las actividades especificadas en el Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo, ya sea evaluando un proceso, un producto o verificando si un cambio ha sido asimilado y si está siendo practicado, una auditoría interna se puede aplicar a una obra revisando todos los procesos del Sistema Integrado, y los Procedimientos de Obra de la empresa. No Conformidad : Incumplimiento de un requisito del Cliente, legislación aplicable, de un producto, o de las Normas ISO 9001:2008; ISO 14001:2004 y la Norma OHSAS 18001:2007., además de algún incumplimiento al Sistema Integrado de Gestión de V Empresa Kumetsur LTDA

Elizabeth Escobar V

Agustin Rivera R

Agustin Rivera R

Asesor en Prevención de Riesgos

Jefe Administración

Gerente

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6.- ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO 6.1 Planificación de la Auditoria 6.1.1 El Representante de Gerencia confecciona el Plan Anual de Auditorías Internas durante el 1er trimestre del año, preocupándose de que en el periodo de un año se revisen todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2008; ISO 14001:2004 y la Norma OHSAS 18001:2007. Además debe considerar la realización de "al menos" una auditoría interna para cada obra en ejecución. 6.1.2 Las Auditorías Internas son realizadas por los Auditores Internos (o por Auditores Externos) debidamente calificados, según los criterios descritos en el punto 7.3. 6.1.3 En cada Auditoría el Representante de Gerencia es responsable de: Confeccionar el Programa de Auditoría (ver anexo 1) y distribuir copia a los Gerentes de Área o Administradores de Obra o Jefes o Encargados de Unidad con al menos 5 días hábiles de anticipación a su ejecución. El programa debe incluir al menos: el objetivo de la auditoría, alcance, horarios, cargos a entrevistar, auditores participantes y requisitos normativos a revisar. Asegurar la disponibilidad de la documentación requerida por los Auditores Internos para la ejecución de la Auditoria. Programar las reuniones de apertura y cierre de las auditorías. Revisar el Informe de Auditoría Interna (ver anexo 2) y distribuir copia, al Gerente General y a los responsables de las áreas auditadas en un plazo máximo de 7 días hábiles una vez finalizada la auditoría. Se deberá además definir los criterios que se aplicarán en el proceso de auditoría.

6.2 Ejecución de la Auditoría 6.2.1 La reunión de apertura y cierre en las Auditorías Internas son dirigidas por el Representante. 6.2.2 El Auditor que cursa una no conformidad, la informa directamente al Auditado y/o al Jefe o Encargado de Unidad auditada durante el desarrollo de la auditoría. 6.2.3 Todas las no conformidades detectadas en las auditorías internas son registradas y firmadas por los Auditores en Sección I del Informe de Acción Correctiva o Preventiva, indicando la(s) normas(s) infringidas. 6.2.4 Al término de la Auditoría y durante la reunión de cierre, los Auditores entregan las no conformidades a los Gerentes de Área, Jefes o Encargados de Unidad quienes en un plazo de 5 días hábiles proponen la solución al problema, analizan la causa de la no conformidad y se comprometen con la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) fecha(s) para su implementación, lo cual registran en la Sección III del Informe de Acción Correctiva, Preventiva u opción de mejora, el que posteriormente entregan al Representante Si el análisis de la causa de la no conformidad requiere de mayor tiempo, lo indican en el mismo ítem del formato.

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Agustin Rivera R

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Jefe Administración

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7.2.5 El Auditor que cursó la no conformidad, el Representante de Gerencia o un auditor interno, efectúa el seguimiento de la acción correctiva en la fecha comprometida, verificando que esta ha sido implementada y es efectiva en la corrección de la no conformidad, lo cual registra en la Sección IV del Informe de Acción Correctiva, Preventiva u opción de mejora. El seguimiento de las acciones correctivas también puede realizarse en auditorias posteriores. 7.2.6 Los resultados de las auditorías internas son considerados en las Revisiones Gerenciales del Sistema Integrado.

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Agustin Rivera R

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Asesor en Prevención de Riesgos

Jefe Administración

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ANEXO 1: PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA Nº

Equipo Auditor:

Fecha de la Auditoria:

1.Objetivo y Alcance de la Auditoria:

Hora

Departamento/ Auditada

Función

Requisitos Normativos a Auditar

Auditor(es)

Los horarios son de referencia y pueden sufrir modificación de acuerdo a la necesidad de Auditores y/o Auditados.

Representante de Gerencia

Fecha Emisión:

Elizabeth Escobar V

Agustin Rivera R

Agustin Rivera R

Asesor en Prevención de Riesgos

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Gerente

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ANEXO 2: INFORME DE AUDITORÍA INTERNA INFORME DE AUDITORIA INTERNA Nº

Fecha Auditoria:

Equipo Auditor:

Objetivo de la Auditoria: N° Total de Conformidades:

No

Documentos de Referencia::

Metodología Utilizada:

Personas Contactadas:

FORTALEZAS DETECTADAS

1.2.-

DEBILIDADES DETECTADAS

1.2.-

OBSERVACIONES

1.2.-

CONCLUSIONES GENERALES

1.2.-

Fecha Emisión:

Emitido por:

Firma Rep. de Gerencia:

Elizabeth Escobar V

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