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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO

AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA SECUNDARIA DE GESTIÓN NO ESTATAL “DIVINO MAESTRO

Carlos Choque Salcedo

 Adco Morales Ruth Katerinne  Mamani Alca Luz Magali  Garcia Ordoñes Juana Jasmin

AUDITORES GERENCIALES

1

DEDICATORIA

Con

el

más

el

profundo

sentimiento, ustedes que son nuestro apoyo incondicional en las buenas y en las

malas

decisiones,

ejemplo

de

admiración y sacrificio, a ustedes madres queridas.

A nuestras hermanas por su apoyo y comprensión, y que incentivan que uno si

puede lograr los objetivos que se

propone.

A nuestros padres, por sus sabios consejos,

por

enseñarnos

que

una

persona debe ser perseverante a pesar de los obstáculos que se les presenta en la vida.

AUDITORES GERENCIALES

2

AGRADECIMIENTO A Dios por guiar cada uno de nuestros pasos y por habernos dado mucha fortaleza para terminar este trabajo. Debemos agradecer de manera especial al Lic. Carlos Choque Salcedo docente de la escuela profesional de Administración del curso de Auditoría Administrativa, por el apoyo y confianza en nuestro trabajo y su capacidad de guiar este trabajo. Así también nuestro agradecimiento al director de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” Prof. Oswaldo Eyck Tapia Chavez y al promotor Ing. Teofilo Donaires Flores por habernos permitido realizar este trabajo aplicándolo a su institución, proporcionándonos medios e información necesaria para su ejecución.

AUDITORES GERENCIALES

3

ÍNDICE 1.

PLANEACIÓN.......................................................................................................................... 9 1.1.

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR ...................................................................................... 10

1.2.

DIAGNÓSTICO PRELIMINAR......................................................................................... 11

1.2.1.

GÉNESIS DE LA ORGANIZACIÓN .......................................................................... 11

1.2.2.

INFRAESTRUCTURA ............................................................................................. 19

1.2.3.

FORMA DE OPERACIÓN ....................................................................................... 25

1.2.4.

POSICIÓN COMPETITIVA ..................................................................................... 33

1.3.

1.3.1.

CONTEXTO ........................................................................................................... 35

1.3.2.

INFORMACION OPERATIVA ................................................................................. 36

1.3.3.

DESEMPEÑO ........................................................................................................ 43

1.3.4.

ESTRATEGIA COMPETITIVA ................................................................................. 46

1.3.5.

LIDERAZGO .......................................................................................................... 48

1.3.6.

PERSPECTIVAS ..................................................................................................... 51

1.4.

2.

DIAGNÓSTICO ADMINISTRATIVO ................................................................................ 35

PREPARACIÓN DEL PROYECTO DE AUDITORÍA ........................................................... 54

1.4.1.

PROPUESTA TÉCNICA .......................................................................................... 54

1.4.2.

PROGRAMA DE TRABAJO .................................................................................... 58

INSTRUMENTACIÓN ............................................................................................................ 68 2.1.

RECOPILACION DE LA INFORMACIÓN ......................................................................... 68

2.1.1.

TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN ................................................................................ 68

2.1.2.

OBSERVACIÓN DIRECTA ...................................................................................... 68

2.1.3.

INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL........................................................................... 72

2.1.4.

ENTREVISTAS ....................................................................................................... 72

2.1.5.

CUESTIONARIOS .................................................................................................. 73

2.2.

MEDICIÓN.................................................................................................................... 73

2.2.1.

TIPO DE INDICADORES ........................................................................................ 73

2.3.

PAPELES DE TRABAJO .................................................................................................. 78

2.4.

EVIDENCIA ................................................................................................................... 79

2.4.1. 2.5.

TIPOS DE EVIDENCIAS.......................................................................................... 79

SUPERVISIÓN DEL TRABAJO ........................................................................................ 79

2.6. TABULACÓN DE ENCUESTAS Y CUESTIONARIOS REALIZADOS A DOCENTES Y ESTUDIANTES .......................................................................................................................... 80 AUDITORES GERENCIALES

4

3.

EXÁMEN .............................................................................................................................. 90 3.1.

PROPOSITO .................................................................................................................. 90

3.2.

PROCEDIMIENTO ......................................................................................................... 90

3.3.

ENFOQUES DE ANALISIS ADMINISTRATIVO ................................................................ 91

3.3.1.

ENFOQUES ORGANIZACIONALES ........................................................................ 91

3.3.2.

ENFOQUES CUANTITATIVOS ............................................................................... 92

4.

INFORME ............................................................................................................................. 94

5.

SEGUIMIENTO ................................................................................................................... 101 5.1.

OBJETIVO GENERAL ................................................................................................... 101

5.2.

LINEAMIENTOS GENERALES ...................................................................................... 101

5.3.

RECOMENDACIONES PROGRAMADAS ...................................................................... 101

5.3.1.

6.

ACCIONES ESPECÍFICAS ..................................................................................... 101

5.4.

AREAS DE APLICACIÓN .............................................................................................. 102

5.5.

PERIODO DE REALIZACIÓN ........................................................................................ 102

ANEXOS ............................................................................................................................. 103

AUDITORES GERENCIALES

5

RESUMEN El presente trabajo responde al objetivo de realización de una auditoria administrativa a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”, se realizó específicamente el análisis del proceso administrativo dentro de toda la institución. En el trabajo se inició con la preparación del proyecto de auditoria tomando en cuenta la propuesta técnica y el programa de trabajo según cronograma. Se realizó un análisis de los cinco procesos de la auditoria administrativa; en el proceso de PLANEACIÓN se realizó un diagnostico preliminar y un diagnostico administrativo de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”, en el proceso de INSTRUMENTACIÓN se tomó en cuenta las técnicas de recolección de información, tipos de indicadores utilizados, papeles de trabajo y evidencias que certifican en trabajo, en el proceso de EXÁMEN se analizó y aplico un análisis exhaustivo para los fines propuestos, en el proceso de INFORME se preparó un informe en el cual se consignaron los resultados de la auditoría en donde se señalan las conclusiones y recomendaciones respectivas y finalmente en el proceso de SEGUIMIENTO se consideran y se aportan ciertos elementos a considerar para el crecimiento de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”. Finalmente se añade todas las evidencias posibles que avalen el trabajo realizado.

AUDITORES GERENCIALES

6

INTRODUCCIÓN La auditoría administrativa en estos últimos años ha ido tomando posición dentro del sector privado, siendo una herramienta básica para medir y ver el nivel de cumplimiento y manejo del proceso administrativo. La utilización de diversos métodos y técnica de auditoría conllevan a realizar un análisis exhaustivo de los procesos administrativos dentro de una organización privada , por la cual es de vital importancia que las entidades privadas realicen este tipo de auditoría mínimamente una vez al año. El trabajo a desarrollarse está estructurada en 5 grandes procesos de Auditoría Administrativa las cuales engloban todo el trabajo realizado; PLANEACIÓN, INSTRUMENTACIÓN, EXÁMEN, INFORME Y SEGUIMIENTO.

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CAPÍTULO I PLANEACIÓN

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1. PLANEACIÓN En esta etapa se determinaron los lineamientos para regular la aplicación de la auditoría y garantizar las fuentes de estudio, investigación preliminar, proyecto de auditoria y el diagnostico preliminar. a) OBJETIVO GENERAL Analizar y evaluar todo el proceso administrativo de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para determinar el nivel de efectividad de dicha institución e identificar posibles problemas y oportunidades de mejora continua. b) OBJETIVOS ESPECÍFICOS  Resaltar la importancia que tiene la auditoria administrativa para analizar, evaluar e implementar ciertas medidas correctivas para la mejora de la organización.  Elaborar un diagnóstico sobre el actual proceso administrativo de la institución para aprovechar las fortalezas y corregir las posibles debilidades.  Implementar un plan de seguimiento para llevar a cabo las tareas específicas que se realizaran. c) FUENTES DE ESTUDIO  Internas: entrevistas y cuestionarios aplicados al personal de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.  Externas: consulta a internet. AUDITORES GERENCIALES

9

d) FACTORES A REVISAR Para llevar a cabo la selección de factores para auditar administrativamente a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” el equipo auditor acordó incluir aspectos del proceso administrativo.

1.1.

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

Mediante las pláticas y la entrevista realizada al director de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” permitieron un conocimiento más claro del contexto y condiciones de funcionamiento de la institución. El acopio de información interna y externa, permitió dimensionar necesidades, jerarquizar prioridades y perfeccionar estrategias para preparar el proyecto de auditoría. Asimismo mediante una gráfica de Gantt se estimara el tiempo que se dedicara a cada actividad, a fin de cumplir con el objetivo de la auditoria.

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1.2.

DIAGNÓSTICO PRELIMINAR

Se realizó la elaboración de un diagnóstico actual sobre el funcionamiento de la institución. Las visitas programadas a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para recolectar información necesaria a través de entrevistas y cuestionarios. 1.2.1. GÉNESIS DE LA ORGANIZACIÓN  CREACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN El 04 de octubre del año del 2011, en la cuidad de Puno, un selecto grupo de profesionales de la educación deciden reaperturar una institución educativa capaz de brindar un servicio educativo de calidad. Es por ello que se adquiere los derechos de promotoría dela institución Educativa Privada “DIVINO MAESTRO”. La institución educativa Privada, ahora denominada, “divino MAESTRO” el colegio de la Pre, reabre sus puertas el 05 de marzo del año 2012, en merito a la R.D. Nro. 3743-DREP, funcionando en la actualidad en s local cito en la Av. Titicaca nro.340 del Barrio Porteño. Como respuesta a la necesidad de brindar un servicio educativo de validad, esta vez con una nueva promotoría a cargo de la Sociedad Educativa “Divino maestro de la PRE S.A.C” DATOS INFORMATVOS  Nombre de la I. E.: DIVINO MAESTRO  Ubicación: Puno  DRE: puno  UGEL: Puno  Nivel Educativo: Secundaria  Turno: Mañana AUDITORES GERENCIALES

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 Director: M.Sc. Wilfredo Mamani Calderón FUNDAMENTOS LEGALES  Ley General De Educación N° 28044  Diseño Curricular Nacional R.M. N° 168- 2005- Ed  Proyecto Educativo Institucional 2013-2017 La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” tiene 5 años en operación.  CAMBIOS EN SU FORMA JURÍDICA No ha sufrido ningún tipo de modificación en su acta constitutiva.  CONVERSIÓN DEL OBJETO EN ESTRATEGIA Hasta la actualidad mantiene una actuación acorde a sus objetivos con una estrategia de negocio básica basada en la rentabilidad y supervivencia en el mercado. Pudiendo apreciar que la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” tiene establecidos sus objetivos, estrategias, metas y tácticas.

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IMAGEN Nro 01: objetivos, metas y tácticas de la institución

Ver anexo Nro 01: PAT, objetivos, metas y tácticas

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OBJETIVOS DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA SECUNDARIA DE GESTIÓN NO ESTATAL “DIVINO MAESTRO”

a) OBJETIVO GENERAL  Promover una formación holística y una formación de estudiantes altamente competitivos que permita acceder a niveles superiores de formación profesional b) OBJETIVOS ESPECIFICOS  Elevar los niveles de logro destacado e todas las áreas curriculares respecto al año anterior.  Mantener el número de estudiantes en la institución educativa mediante la oportuna ratificación de la matrícula.  Garantizar el cumplimiento de las horas mínimas efectivas teniendo en cuenta la calendarización.  Lograr que el 100% de docentes utilicen herramientas pedagógicas propuestas por el MINEDU.  Mejorar el clima laboral dentro de la institución.  Garantizar la implementación de las actividades planificadas en el PAT 2015. c) OBJETIVO ESTRATEGICOS Los objetivos que nos proponemos plantearnos en tres áreas de determina de la siguiente manera: En el área de pedagógica:  Desarrollar con pertinencia la diversificación, planificación, ejecución y evaluación de los aprendizajes.

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 Concebir a los educandos como protagonistas de sus aprendizajes y formación.  Reconocer a los padres como los primeros educadores de sus hijos e hijas.  Reconocer al docente como mediador, formador, instructor, y orientador en el proceso de enseñanza y aprendizaje y el principal promotor del desarrollo integral de los educandos.  Promover actividades de investigación, actitud científica y reflexión crítica orientados para el trabajo intelectual de los estudiantes.  Desarrollar capacidades comunicativas en los estudiantes que les permita desempeñarse como hablantes, lectores y escritores competentes.  Desarrollar pensamiento lógico matemático en los estudiantes para desempeñarse como usuarios competentes y seguros de la matemática, de forma tal que les permita interactuar en su medio como ciudadanos críticos, comprometidos y reflexivos. En el área humana:  Formar a los niños y adolescentes en el conocimiento y respeto de su dignidad como persona y en el ejercicio de los valores éticos y morales.  Propiciar el desarrollo de los actos volitivos de los educandos.  Orientar a los educandos en la comprensión de la sexualidad humana en el plano biológico, afectivo, psicológico, social y espiritual.  Promover la comprensión y valoración de la puntualidad, autodisciplina, orden, higiene como hábitos personales que reflejan el respeto con sus pares.  Facilitar espacios para desarrollar e pensamiento crítico, creativo y reflexivo.  Fomentar los valores cívicos patrióticos y religiosos.  Promover la práctica de las artes, disciplinas deportivas y actividades culturales y creativas que incorporen el desarrollo de los planos biopsico-social y espiritual. AUDITORES GERENCIALES

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 Desarrollar actividades de investigación para fomentar las capacidades productivas para incorporarse al mundo del trabajo. En el área social:  Promover la participación de los alumnos en espacios de organización y participación en el cual se contribuya al logro de una personalidad madura y responsable, capaces de fomentar la sociabilidad, trabajo en equipo, amistad, liderazgo.  Promover en los niños y adolescentes la práctica de los valores de democracia, justicia, fraternidad y solidaridad.  Sensibilizar a los estudiantes en la reflexión crítica sobre la importancia del trabajo como medio para la realización de la persona humana. d) METAS  Incrementar el número de estudiantes en logro destacado en un 4% en el área de procesos.  Alcanzar una tasa de retención de un 98% de alumnos que permanecen en la institución educativa.  Cumplir al 100% de días calendario o escolar.  Lograr

que

el

98%

de

docentes

utilicen

adecuadamente

y

oportunamente los materiales y recursos educativos durante las sesiones de aprendizaje.  Disminuir los conflictos dentro de la institución en un 98%.  Realizar las actividades de PAT en un 100% con la participación de la comunidad educativa. e) ESTRATEGIAS/TÁCTICAS  Reuniones de coordinación por áreas. AUDITORES GERENCIALES

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 Capacitación en técnicas e instrumentos de evaluación.  Garantizar la matricula oportuna y sin condicionamiento.  Acciones de reforzamiento y apoyo a alumnos con dificultades.  Reprogramar las horas dejadas de laborar por diferentes imprevistos.  Jornadas de reflexión.  Circulo de interaprendizaje por áreas.  Taller de capacitación para el uso de recursos.  Reunión continua con el equipo de apoyo y coordinación.  Talleres y espacios de dialogo para superar conflictos.  Acciones de planificación, ejecución y evaluación de las actividades del PAT a través de fichas de actividades.

Ver anexo Nro 02: proyecto curricular institucional

 MANEJO DE LA DELEGACIÓN DE FACULTADES La delegación de facultades es muy limitada debido a que la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” no es una institución grande. a) RECURSOS HUMANOS Los promotores de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO “son: Mcs. Wilfredo Mamani Calderon Ing. Teofilo Donaires Flores Lic. Alfonso Hernandez Cabrera Lic. Alejandro Ticona Choque Director de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”: Prof. Oswaldo Eyck Tapia Chavez AUDITORES GERENCIALES

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Su plana de docente está constituido por los siguientes docentes:  Teofilo Donaires Flores  Alfonso Hernández Cabrera  Alejandro Ticona Choque  Juan Gabriel Sucso Balboa  Wilber Ramos Carta  Wily Pinto Apaza  Crhistian Coasaca Ugarte  Roger Velásquez Mamani  Edson Quispe Calderón  Carlos Aramayo Coapuira  Marco Antonio Calderon Charca  Herald Rojas Ortiz  Karina Jorndan Pacsi  Serapio Calcina Cuevas  Jesús Ugarte Apaza  Jhonny Taco Poma  Royer Calsin Curo  Juan Julio Limache Ccanccapa  Eber Chura Luna  Luz Marina Daza Cahuana  Ditmar Castro Villena  Carol Málaga Apaza  Sindy Flores Quispe  Nelva Alina Quispe Flores  Mario Quilca Parillo  Rodolfo Lozano Sarmiento  Norma Mamani Gómez  Beatriz Zapata Moroco

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 Denis Wilson Mamani Ñaupa  Ronald Almonte Robles  Elva Luz Malcedo Enríquez  Yuber Pancca Quispe

El personal administrativo integrado por:

Secretaria

Srta. Roxana Apaza Huaquisto

Auxiliar de educación

Sr. Jhonny Alca Churata

Personal de mantenimiento

Srta. Yesica Cutipa Cruz

Ver anexo Nro 03: PAT, distribución del personal administrativo 1.2.2. INFRAESTRUCTURA  PROCESOS Y FUNCIONES La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” opera en base a funciones y procesos que están determinados internamente. a) DIVISIÓN Y DISTRIBUCIÓN DE FUNCIONES

EQUIPO DE CONVIVENCIA ESCOLAR Y CONSEJO DE TURORES RESPONSABLES COORDINADORA

Prof. Luz Marina Daza Cahuana

DELEGADO DE DISCIPLINA ESCOLAR

Prof. Luis Alberto Ruelas Vargas

DELEGADO DE TUTORIA

Prof. Oswaldo Eryck Tapia Chavez

DEFENSA CIVIL AUDITORES GERENCIALES

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FECHA DE SIMULACROS

CARGOS

RESPONSABLES

PRESIDENTE

Prof. Oswaldo Eryck Tapia Chavez

22/04/16

VICEPRESIDENTE

Prof. Luz Marina Daza Cahuana

31/05/16

JEFE DE PROTECCION Y SEGURIDAD

Prof. Luis Alberto Ruelas Vargas

07/07/16

DELEGADO DE PROFESORES

Prof. Julio Jilapa Charca

13/10/16

DELEGADO ADMINISTRATIVO

Roxana Apaza Huaquisto

15/11/16

MUNICIPIO ESCOLAR

Alumna Milagros Aguilar Cuellar

JEFES DE AREAS

AREA

DOCENTE

MATEMATICA

SUCSO BALBOA, Juan Gabriel

COMUNICACIÓN

DAZA CAHUANA, Luz Marina

CTA

MACEDO ENQIQUEZ, Elva Luz

HISTORIA, GEOGRAFIA Y ECONOMIA

ALMONTE ROBLES, Ronald

CIVICA

LIMACHE CCANCCAPA, Juan Julio

INGLES

ZAPATA MOROCO, Beatriz

PFRH

FLORES QUISPE, Sindy Deysi

EDUCACION FISICA

CHAMBILLA YUPANQUI, Rudy

EDUCACION PARA EL TRABAJO

QUICA PARILLO, Mario

ARTE

LOZANO SARMIENTO, Rodolfo

EDUCACION RELIGIOSA

MAMANI GOMEZ, Norma

Ver anexo Nro 04: PAT, personal docente  MODIFICACIONES DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

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La estructura organizacional no ha sufrido ningún tipo de modificación hasta la fecha, y esta tal y como se muestra en los planos de la institución. Imagen Nro 01: organigrama estructural

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 PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” cuenta con un programa de trabajo que están establecidos dentro de su PLAN ANUAL DE TRABAJO 2016. Imagen Nro 02: foto del plan anual trabajo

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a) PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS  Promoción del deporte en las “olimpiadas internas”  Plan de acción tutorial (actividades de tutoría y orientación educativa)  Talleres de capacitación de tecnologías educativas  Capacitación de docentes  Simulacros de exámenes de admisión  Paseo por el día del estudiante Imagen Nro 03: procedimientos y programas de la institución

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b) INSTRUMENTOS TÉCNICOS DE APOYO  Plan anual de trabajo  Horario de trabajo  Cronograma de exámenes de simulacros trimestrales  Plan curricular  Cronograma de rol de charlas  Nivel de desarrollo tecnológico El nivel de desarrollo tecnológico es medianamente alta, utilizando tecnologías como:  Data Display  Cámaras de seguridad  Reproductor de videos  PC conectados a internet  Computadoras Imagen Nro 04: cámaras de seguridad

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Imagen Nro 05: computadoras

1.2.3. FORMA DE OPERACIÓN  DESEMPEÑO REGISTRADO El desempeño administrativo de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” es aceptable, pues el desempeño de cada miembro de la institución se cumple bajo estricta supervisión, basándose en el reglamento y el control y evaluación por parte del director de la institución. a) PRINCIPIOS EDUCACIONALES Para responder a los retos del presente, la educación debe priorizar el reconocimiento de la persona como centro y agente fundamental del proceso educativo. Por ello, se sustenta en los siguientes principios:  La calidad, que asegure la eficiencia en los procesos y eficacia en los logros y las mejores condiciones de una educación para la identidad, la ciudadanía, el trabajo, en un marco de formación permanente.

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 La equidad, que posibilite una buena educación para todos los peruanos sin incluso e ningún tipo y de que dé prioridad a los que menos oportunidades tienen.  La interculturalidad, que contribuya al reconocimiento y valoración de nuestras diversidad cultural, étnica y lingüística; al dialogo e intercambio entre las distintas culturas y al establecimiento de relaciones armoniosas.  La democracia, que permita educar en y para la tolerancia, el respeto a los derechos humanos, el ejercicio de la identidad y la conciencia ciudadana, así como la participación.  La ética, que fortalezca los valores, el respecto a las normas de convivencia y la conciencia moral, individual y publica.  La inclusión, que incorpore a las personas con discapacidad, grupos sociales excluidos, marginados y vulnerables.  La conciencia ambiental, que motive el respeto, cuidado y conservación del entorno natural como garantía para el futuro de la vida.  La creatividad y la innovación, que promueven la producción de nuevos conocimientos en todos los campos del saber, el arte y la cultura. b) REGLAMENTO DEL DOCENTE La imagen del colegio se basa en el compromiso de la institución haca los padres de familia y estudiantes que se matriculan. Por ello se establecen del docente que será norma para el desarrollo eficiente y eficaz de la institución. Por todo ello el docente se compromete a:  Cumplir y colaborar en el desarrollo de los criterios de trabajo establecidos en el presente documento.  Colaborar con el personal administrativo del colegio, respetando sus funciones dentro de la misma con el fin de fortalecer el desarrollo institucional.

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c) CRITERIOS DE TRABAJO PARA LOS DOCENTES RESPECTO A LA PUNTUALIDAD, ASISTENCIA FALTAS Y TARDANZAS  La impuntualidad desmerece el trabajo de la institución y de los demás docentes.  El docente tiene el compromiso de llegar antes de la hora indicada e ingresar inmediatamente al aula para el desarrollo de las sesiones de aprendizaje. El auxiliar desde solicitar el ingreso inmediato en caso no se realice como se indica.  Se considera un lapso prudente de cinco minutos como tolerancia para el ingreso al salón de clases.  Las tardanzas se consideran a partir del minuto 6 hasta el minuto 10, ha pasado este tiempo se considerara falta.  Las inasistencias no solicitadas oportunamente ameritan el descuento de una hora adicional por ir en perjuicio del proceso de formación y preparación de los estudiantes. La solicitud debe realizarse en forma verbal o escrita ante la dirección (FUT) con una anterioridad de 24 horas. La ausencia justificada, no amerita ningún descuento.  De producirse ausencias consecutivas por parte del docente el director solicitara ante promotoría el retiro inmediato del docente.  El docente tiene derecho a un día de descanso anual por onomástico.  En caso de existir alguna observación en el conteo de las horas de trabajo y la remuneración correspondiente, el docente, podrá solicitar su revisión inmediata para enmendar el error. De comprobarse este será reembolsado inmediatamente. La dirección no debería realizar ningún descuento de sus haberes si el docente cumple puntualmente con el dictado de sus sesiones, situación que podría ir en desmedro de su economía personal o familiar. RESPESTO AL DEARROLLO DE LAS SESIONES DE CLASE AUDITORES GERENCIALES

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 El desarrollo de los contenidos se realizas siguiendo la propuesta establecida en las programaciones curriculares anuales y unidades de aprendizajes, tomando en cuenta el establecido en el prospecto de la universidad nacional del altiplano y el diseño curricular nacional RM 1992015-MINEDU.  El docente desarrollara las sesiones de aprendizaje previa coordinación con la coordinación académica, quien la señalara, la duración de los trimestres, el número de horas a dictarse y el horario correspondiente. Debiendo entregar los días viernes sus sesiones de clases para la semana.  Es obligación del docente coordinar también con los demás docentes que pudieran estar desarrollándolo la misma asignatura y en la misma área para trabajar de manera coherente.  El docente debe desarrollar sus sesiones de aprendizaje cumpliendo los mementos didácticos de manera dinámica, amena, divertida y con el nivel de exigencia. Para ello deberá planificar estrategias que permitan el máximo desarrollo cognitivo de los estudiantes. De manera muy excepcional y en mínima cantidad cada docente podrá dejar trabajar las tareas para realizarlo en casa.  No se permitan el uso desmedido de ejemplificaciones en base a la morbosidad que pueda atentar contra la personalidad de los estudiantes. De reiterarse el docente el docente será reemplazando en el horario.  Cada docente debe desarrollar las sesiones en base al compendio académico elaborado, así no haya participado en su elaboración, entendiendo que todos están preparados para desarrolla dichos temas. Excepcionalmente podrá utilizar las guías de clases establecidas. No será fotocopiado ni entregado a los estudiantes si tiene otra presentación.  Si algún docente tuviera un texto o folleto este se podría expender previa autorización de la Direccion, para ello se solicitara un ejemplar en el que claramente el logo institucional en la portada y la frase “adquisición

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voluntaria”. En caso de no tener autorización el monto cobrado a los estudiantes será restado en el haber del mes.  Se sugiere a los docentes realizar trabajos de motivación permanente a los estudiantes, señalando las bondades de la institución así como los últimos logros alcanzados.  Durante las sesiones de aprendizaje no se permitirá que los docentes involucren a los estudiantes con temas relacionados a la administración financiera o asuntos de índole estrictamente institucional, ni mucho menos realizas comparaciones entre docentes que va en desmedro de la ética profesional.  Respecto a los seminarios de reforzamiento a realizarse los días sábados, estos se deben desarrollar con el fin de fortalecer aquellos conocimientos que no hayan sido aprendidos en las clases habituales. Estos se realiza previa coordinación y autorización de dirección.  Los docentes no deben permitir que los estudiantes porten celulares, iPod, cámaras fotográficas, filmadoras u otros de encontrarlo decomisarlo y entregar a dirección.  Se debe enfatizar el uso de las laptops y/o Tablet en las sesiones de aprendizaje al menos una vez quincenalmente ya que los padres de familia están interesados en este trabajo.

RESPECTO A LAS REMUNERACIONES  El monto de la remuneración por hora será acordado en promotoria y comunicado al docente mediante el director. Dicho monto será establecido en base a un proceso de evaluación tomando en cuenta: el nivel académico alcanzado por el docente, la evaluación de los estudiantes, la identificación institucional y el grado de cumplimiento del presente documento.

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RESPECTO A LAS ACTIVIDADES EXTRACADEMICAS (campañas, simulacros de examen de admisión, reuniones de coordinación y otros) El docente tiene el compromiso de participar activamente en las campañas promocionales con el fin de captar estudiantes y fortalecer la institución. Asimismo en las reuniones de coordinación. En caso de inasistencia a reuniones será amonestado con dos horas de descuento del dictado de clases. a. Para la realización de los simulacros de examen de admisión cada docente deberá presentar (quince días antes) un número de 10 preguntas con su respectiva clave de respuesta, para los grados que enseñen en versión digital (letra Arial, tamaño 9) y entregarlo en secretaria o vía correo electrónico: [email protected].  Las interrogantes son planteadas tipo IBM tal y como se toma en la universidad sin considerar la alternativa N. A o T. A. b. Los docentes señalados se harán cargo del control de los simulacros cumpliendo para ello las siguientes actividades:  Controlar que solo ingresen al salón los que tengan su respectivos FOTOCHECK.  Orientar estrictamente sobre el mercado de la tarjeta de respuesta en su integridad.  No permitir que los alumnos puedan intercambiar las respuestas y menos ausentarse del salón.  Al finalizar la prueba cada docente deberá calificar las mismas con la plantilla entregada por el auxiliar, y entregar al responsable con la forma del docente calificador.

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c. A fin de suplir las preguntas no entregadas por los docentes, la comisión proveerá los mismos. La solución será responsabilidad del docente del curso. d. El cumplimiento estricto del control de la prueba amerita el pago por el tiempo trabajado. RESPECTO AL DECORO DEL DOCENTE El comportamiento indecoroso desmerece el trabajo de la institución y de los otros docentes. Todo docente tiene derecho a un trato justo, amable, equitativo en el desempeño de sus funciones. a. Se solicita al docente, asistir correctamente vestido (terno y corbata). Con el ejemplo se predica. b. La asistencia a clases en estado etílico o con notoria ingesta de alcohol, supondrá el retiro inmediato de la institución por ir en contra de la imagen institucional. c. Por ningún motivo, el docente tendrá tratos con alumnos/as fuera del horario de clases para realizar clases extra u otras actividades. Los tratos o compromisos fuera de la institución, serán de exclusiva responsabilidad del docente. Los alcances de cursos de reforzamiento o consejería dentro de la institución.

RESPECTO A LAS SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO Con el fin de fortalecer el trabajo académico de establecer los siguientes amonestaciones por diversos aspectos. a. El incumplimiento del presente tendrá los siguientes grados de sanción:  Amonestación verbal  Reducción de carga horaria  Reducción del pago por hora AUDITORES GERENCIALES

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 Retiro de la institución b. Con respecto al perjuicio del docente por error en el conteo de horas, esta será asumida por el auxiliar encargado de dicho conteo. c. Las tardanzas son amonestadas con el descuento de S/ 5.00 soles en su haber. d. En caso de expender folletos o libros sin autorización lo recaudado será devuelto a los estudiantes previo descuento de su haber mensual. e. El docente que no presente las preguntas solicitadas para el examen de simulacro, se hará acorredor a un descuento de 1 hora de clases. f. Las inasistencias a las campañas promocionales del colegio será considerado por futuras cargas horarias. g. Las inasistencias a reuniones de coordinación tendrá un descuento de dos horas de clases en su haber.

CLAUSULA UNICA: cualquier situación no prevista en el presente, será resuelto por promotoría de la institución. La evaluación del desempeño docente se realizara permanentemente en las reuniones semanales de promotoría, ahí se establecerán incentivos y demás beneficios de manera individual.

Ver anexo Nro 05: Reglamento del docente 2016  LOGROS ALCANZADOS Los logros alcanzados se centran en el éxito de nuestro trabajo y son los siguientes.  Segundo lugar en la olimpiada nacional de matemática ROMPE COSOS 2016.  Primer puesto en el concurso de periódicos murales 2016 organizado por el Glorioso Colegio Nacional San Carlos.

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 Tres Gallardetes e la XIII Olimpiada Nacional escolar de matemática 2016.  Muchos de nuestros estudiantes ya ingresaron a la universidad y ahora se están formando para ser futuros profesionales de éxito.  Diversidad de reconocimientos otorgados a nuestra institución.

Ver anexo Nro 06: PAT, logros alcanzados  EXPECTATIVAS NO CUMPLIDAS

A pesar de que se han logrado buenos resultados, la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” presenta algunos problemas internos, (altercados entre algunos y rebeldías de algunos alumnos).  PROCESO DE TOMA DE DECISIONES La toma de decisiones está centrada directamente en la promotoría de la institución, posteriormente pasa a la dirección teniendo este la última palabra. 1.2.4. POSICIÓN COMPETITIVA  NATURALEZA, DIMENSIÓN, SECTOR Y GIRO INDUSTRIAL DE LA ORGANIZACIÓN La empresa es una institución educativa secundaria de gestión no estatal, concentrada en la prestación de servicios (educación a estudiantes de nivel secundario) en la ciudad de Puno.  COMPETENCIAS CENTRALES Existe una alta competencia en la contratación de la plana de docentes altamente calificados, debido a la cantidad de instituciones que prestan el mismo servicio.

AUDITORES GERENCIALES

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 CLIENTES, PROVEEDORES Y COMPETIDORES Los clientes directos son todos los estudiantes matriculados en la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” desde el primer grado a quinto grado de secundaria. GRADO SECCION

A B TOTAL

PRIMERO SEGUNDO TERCERO 21 27 21 21 25 17 42 52 38

CUARTO 35 25 60

QUINTO TOTAL 30 134 18 106 48 240

Los competidores directos de esta institución son:  La institución educativa secundaria privada PRINSTON  La institución educativa secundaria privada GALENO  La institución educativa secundaria privada FLEMING  La institución educativa secundaria privada CRAMER  La institución educativa secundaria privada SAN IGNACIO DE LOYOLA Los competidores indirectos son:  La institución educativa secundaria privada INMACULADA  La institución educativa secundaria privada VILLA FATIMA  La institución educativa secundaria privada SAN JUAN  E instituciones estatales en general.

AUDITORES GERENCIALES

34

1.3.

DIAGNÓSTICO ADMINISTRATIVO

1.3.1. CONTEXTO  FISONOMÍA DE LA ORGANIZACIÓN DE ACUERDO CON SU SITUACIÓN ACTUAL Y SU TRAYECTORIA HISTÓRICA La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” en la actualidad resalta por el tipo de enseñanza que brinda a sus estudiantes y la formación académica, a diferencia de las demás instituciones, y como resultado de este tipo de enseñanza tiene un gran número de ingresantes de estudiantes que cursan 4to y 5to de secundaria a las distintas universidades nacionales. Imagen Nro 06: estudiantes ingresantes

AUDITORES GERENCIALES

35

 MECÁNICA

PARA

GENERAR

BIENES

SERVICIOS

CAPITAL

Y

CONOCIMIENTO El tipo de enseñanza que brinda esta institución es holística. Lo que permite tener un alto grado de competencia con las demás instituciones, y como resultado se tiene alumnos son altos niveles de aprendizaje.  ESFERA DE ACCIÓN La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” brinda e servicio de educación en el nivel secundario en la ciudad de Puno.  POSICIÓN EN EL MERCADO Actualmente la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” se encuentra bien posicionada en el mercado dentro del rubro del sector de educación.  CICLO DE VIDA DE LA ORGANIZACIÓN Debido a los 5 años de operación en el mercado, la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” se encuentra en el ciclo de crecimiento.

1.3.2. INFORMACION OPERATIVA  GESTIÓN DE FUNCIONES PROCESOS Y PROYECTOS La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” cuenta con su manual de funciones respectivas y criterios de trabajo, se tiene claro el proceso a seguir en cada actividad (procesos de selección de docentes).  COORDINACIÓN DE LAS ACCIONES Se desarrolla ordenadamente y de la siguiente manera: AUDITORES GERENCIALES

36

ETAPAS

N°

ACTIVIDADES

COMPROMI SO

CRONOGRAMA RESPONSABLE

EQUIPO RESPONSABLE INICIO

FUENTE DE VERIFICACION

FIN

Coordinación académica 1

Matrícula escolar oportuna y sin condicionamiento

C2

secretaria

Personal administrativo

01-01-2016

29-02-2016

Nóminas de matricula

02-03-2016

07-03-2016

Programa de inicio

07-03-2016

11-03-2016

Ficha de entrega de recursos

03-03-2016

03-03-2016

Informe de resultados

Auxiliares de educación

Buen inicio del año escolar

2

Equipo de docentes

Preparación para la acogida de los estudiantes

C2 y C5

Distribuciones de materiales educativos

C4

Oswaldo Tapia Chávez Docentes Equipo de docentes

3

Oswaldo Tapia Chávez Docentes

4

Evaluaciones de entrada y diagnostico a los estudiantes

C1

Luz Daza Cahuana

Coordinación académica Dirección

Plan de mantenimiento

Coordinación académica 5

Mantenimiento de local escolar

C2 y C4

Oswaldo Tapia Chávez

01-01-2016

29-03-2016

Comité de mantenimiento

Informe de mantenimiento

Comité veedor Ficha de recepción 6

Distribución y equipamiento de las aulas

C1 y C4

Teófilo Donaires Flores

Promotoria

02-03-2016

04-03-2016

La escuela que queremos

Ficha de en entrega 7

Promoción del deportes en las “olimpiadas internas”

C1 Y C5

Rudy Chambilla

Docentes de educación física

28-04-2016

29-04-2016

Plan de trabajo

8

Actividades de tutoría y orientación educativa-plan de acción tutorial

C1,C2 Y C5

Luz Daza Cahuana

Coordinación de tutoría

02-03-2016

09-19-2016

Plan tutorial

AUDITORES GERENCIALES

37

Bertha Huallpa

Docentes

informe

Tutores Psicóloga Ficha de actividad

Dirección

I jornada de reflexión (actualización del PAT)

C1 Y C4

10

Coordinación por áreas (aplicar estrategias para el esfuerzo escolar)

C1 Y C2

Luz Daza

Coordinadores pedagógicos

02-03-2016

22-12-2016

11

Cuidado ambiental, prevención de riesgos de desastres y simulacros de sismos

C1

Oswaldo Tapia Chávez

Comité ambiental y de seguridad

02-03-2016

15-12-2016

9

Oswaldo Tapia Chávez

02-03-2016

27-11-2016

Coordinación

Informe evaluativo

PEA Informe

12

Oswaldo Tapia, Evaluacion de estudiantes I trimestre

Informe de acciones pedagógicas

C1

Área académica

16-05-2016

27-05-2016

Luz Daza

Estadísticasresultados Informe

Equipo directivos 13-07-2016

23-07-2016

Informe de registro de evidencias

01-10-2016

03-10-2016

Plan de capacitación

13 Primer día del logro

C1

Luz Daza

Área académico Docentes

14 Talleres de capacitación de tecnologías educativas

15

Segunda jornada de reflexión (vacaciones)

Coordinador de apoyo C4

Luz Daza Tecnológico DAIP

Ficha de actividad informe evaluativo

Equipo directivo C1 Y C4

AUDITORES GERENCIALES

Oswaldo Tapia Chávez Área académica

38

Equipo directivos Oswaldo Tapia, 16

Acompañamiento y monitoreo

C1

Área académico

noviembre

noviembre

Luz Daza

Resultados de la evaluación censal

Docentes de segundo grado Plan de trabajo 17

Oswaldo Tapia, Evaluación de estudiante II trimestre

C1

Área académica

29-08-2016

09-09-2016

Informe

Luz Daza Equipo directivos 18

Segundo día de logro

C1

Área académico

Informe registro de evidencias

30-12-2016

Docentes Oswaldo Tapia , 19

Evaluación de estudiantes III trimestre

C1

Área académico

16-12-2016

09-12-2016

09-12-2016

Registro de evidencias

14-12-2016

18-12-2016

Plan de trabajo

22-12-2016

22-12-2016

Informe de gestión

Balance del año escolar y rendición de cuentas

Informe

Equipo directivo 20

Tercera jornada de reflexión

C1,C2, C6

Oswaldo Tapia

Plan de trabajo Informe

05-12-2016

Luz Daza

Área académico equipo directivo 21

Informe de logros de aprendizaje y formulación de documentos d gestión para el año 2017

C1, C6

Oswaldo Tapia

Coordinadores pedagógicos docentes Equipo directivo

22 Clausura del año escolar

C5

Carol Málaga

Docentes

Ver anexo Nro 07: PAT, actividades

AUDITORES GERENCIALES

39

 ADMINISTRACIÓN DE LA TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” cuenta y maneja una base de datos actualizada, lo que permite clasificarlos de manera ordenada. Imagen Nro 07: manejo del programa educativo “educa”

 ANÁLISIS

DE

INTERACCIÓN;

PLANEACIÓN;

ORGANIZACIÓN,

DIRECCIÓN Y CONTROL Los diferentes procesos se encuentran constantemente en interacción debido a que todos los que conforman la institución desarrollan actividades, cumplen con sus funciones, desarrollan reuniones, asumen nuevas actividades y tienen un control estricto a través de la dirección de la institución. a) PLANEACIÓN La institución educativa secundaria de gestión no estatal “divino maestro” cuenta con el proceso de planeación. Existen planes y programas de forma actualizada lo que conlleva a los resultados. AUDITORES GERENCIALES

40

En general, existe objetivo general y objetivos específicos, programas, metas, políticas, visión y misión lo que permite a la institución tener un punto definido de lo que se pretende alcanzar. Imagen Nro 08: Visión, misión y valores de la institución

b) ORGANIZACIÓN Existe una estructura organizacional, cuentan con un manual de organización, tienen claramente definidos las funciones de cada miembro y buen manejo del personal.

AUDITORES GERENCIALES

41

Imagen Nro 09: organigrama estructural

c) DIRECCIÓN Se delega la centralización de toma de decisiones por que la responsabilidad recae en los altos mandos. La comunicación y el liderazgo es clave en la institución, por lo que si se considera estos aspectos.  LIDERAZGO El director institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” trata de involucrar a todo el personal docente y administrativo y estudiantes en diferentes actividades, por ende trabajan todos. d) CONTROL Cuentan con un seguimiento de actividades a todos los miembros de la institución, existe una base de datos actualizada tales como el número de docentes y estudiantes, cuanto se incrementó en estos últimos años.

AUDITORES GERENCIALES

42

1.3.3. DESEMPEÑO  MANEJO DE LOS INDICADORES DE GESTIÓN  Indicador institucional La institución maneja sus indicadores de acuerdo a sus actividades desarrolladas según su cronograma de trabajo reflejadas en su plan anual de trabajo.  Indicador académico Seguidamente miden el desempeño y rendimiento según los promedios obtenidos por sus estudiantes a fin de cada trimestre.  Indicador logístico para la formación A través de este tipo de indicador la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” mide los tipos y cantidad de materiales adquiridos como:

 Material didáctico  Textos  Pizarras acrílicas  Data display  Reproductor de videos  PC conectados a internet  Computadoras

 Indicador según su infraestructura La institución mide según la distribución y la cantidad de ambientes con las que cuenta:

AUDITORES GERENCIALES

43

 7 aulas  1 laboratorio  1 sala de docentes  1 centro de computo  Guardianía  Secretaria  1 auditorio  Servicios higiénicos  1 Biblioteca  1 almacén

Ver anexo Nro 08: distribución de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”  Indicador bienestar estudiantil

Se mide según el número de estudiantes becados y el número de concurso convocados y realizados por esta institución a nivel regional.  Olimpiada holística de conocimiento  Concurso de matemática y comprensión lectora Imagen Nro 10: concurso de matemática

AUDITORES GERENCIALES

44

 COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL El nivel de desempeño de los docentes de esta institución es alta, debido a que:  La institución ejecuta y promueve actividades de socialización y desarrollo persona.  Existe un buen trato y respeto mutuo por parte de docentes y alumno  Docentes comprometidos con su labor pedagógica y el cambio hacia los nuevos enfoques de planificación y ejecución de actividades curriculares.  RESULTADOS ALCANZADOS  Segundo lugar en la olimpiada nacional de matemática ROMPE COSOS 2016.  Primer puesto en el concurso de periódicos murales 2016 organizado por el Glorioso Colegio Nacional San Carlos.  Tres Gallardetes e la XIII Olimpiada Nacional escolar de matemática 2016.  Muchos de nuestros estudiantes con 4to y 5to de secundaria ya ingresaron a la universidad y ahora se están formando para ser futuros profesionales de éxito.  Diversidad de reconocimientos otorgados a nuestra institución. Imagen Nro 11: alumnos ingresantes a la UNA PUNO

AUDITORES GERENCIALES

45

 MARGEN DE EFECTIVIDAD De los 240 estudiantes matriculados en el año 2016, el 100% acabo sus estudios sin ningún inconveniente. Y los docentes que fueron contratados a un inicio, todos concluyeron el año escolar sin ningún retirado o despedido. 1.3.4. ESTRATEGIA COMPETITIVA  PROPÓSITO ESTRATÉGICO La institución educativa pretende lograr todos sus objetivos propuestos en su plan anual de trabajo.  ENFOQUE ESTRATÉGICO Funcionales:  Eficiencia Superior  Calidad Superior  Innovación  Satisfacción Plena de los estudiantes Organizacionales:  Estructura Organizativas  Clima laboral  Normas y Procedimientos  Comunicación, liderazgo y manejo de Información  HABILIDADES DISTINTIVAS La institución cuenta con diferentes tipos de talleres como:  Danza  Música AUDITORES GERENCIALES

46

 Teatro  Manualidades  Canto  Dibujo y pintura Imagen Nro 12: habilidades distintivas

AUDITORES GERENCIALES

47

1.3.5. LIDERAZGO  CULTURA ORGANIZACIONAL El único problema dentro de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” es que el clima organizacional no es el adecuado debido a algunos conflictos que se suscitan internamente, entre algunos docentes. a) MANEJO DE ESTRÉS, EL CONFLICTO Y LA CRISIS Dentro del plan anual de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” se tiene como uno de sus objetivos mejorar el clima institucional disminuyendo el porcentaje de conflictos y crisis mediante:  Reuniones continuas con el equipo de apoyo y coordinación.  Talleres de resolución de conflictos.  Espacios de diálogos para superar conflictos.

Ver anexo Nro 09: plan anual de trabajo (actividades propuestas) Además el manejo y disminución del estrés se realiza mediante la promoción del deporte en olimpiadas internas entre estudiantes, docentes y padres de familia, llevado a cargo de los docentes de educación física. Y mediante jornadas de reflexión.

AUDITORES GERENCIALES

48

 VALORES ACTITUDES

VALORES

DISCIPLINA

RESPONSABILIDAD

RESPETO

AUDITORES GERENCIALES

 Respeto al reglamento interno de la institución educativa y localidad.  Respeta las normas de convivencias establecidas en el aula y área.  Permanecer en el aula en las horas de clases.  Asiste puntualmente a la institución educativa y a las actividades programadas.

Perseverancia en sus tareas. Se esmera en realizar sus tareas. Cumple oportunamente sus tareas. Presenta sus trabajos en el tiempo establecido. Dedica el tiempo necesario a las tareas con las que se compromete.  Llega puntual al aula y a las reuniones.  Cumple los compromisos con el maestro y con los compañeros.     

 Respeta la propiedad de sus compañeros y demás miembros de la institución.  Respeta las normas establecidas en su I.E.  Trata con amabilidad y cortesía a los compañeros, maestros, padres y demás personas.  Escucha a los demás sin interrumpir, incluso cuando tienen ideas contrarias.  Cuida la limpieza del aula, su medioambiente de su institución y comunidad.  Bota la basura en lugares apropiados.

49

HONRADEZ

 Respeta la propiedad ajena.  Actúa en coherencia con lo que realmente piensa y siente para beneficios de sí mismo y de los demás.  Devuelve objetos extraviados.

IDENTIDAD

 Se identifica con su institución educativa.  Participa activamente y en forma voluntaria en las actividades propuestas por su institución educativa, localidad, región y país.

HONESTIDAD

SOLIDARIDAD

   

Sentido de la verdad. Expresa sus opiniones en forma asertiva. Se niega a mentir para favorecer a alguien. Dice la verdad, incluso cuando esta le resulte desfavorable.

 Disposición cooperativa y democrática.  Apoya en las actividades con las que se compromete en el grupo.  Ayuda al compañero que no puede realizar solo una actividad.  Apoya a los compañeros que se encuentran en una situación de emergencia.  Auxilia a las personas que sufren algún daño.

 TRABAJO EN EQUIPO Todos los docentes trabajan conjuntamente en cada actividad a desarrollar, cada docente tiene una actividad a su cargo contando con el apoyo del resto de docentes, alumnos, padres de familia y personal administrativo.

AUDITORES GERENCIALES

50

 CALIDAD DE VIDA DE LA ORGANIZACIÓN La calidad de vida dentro de la institución está en la etapa de crecimiento y por ende es bueno. Debido a que la formación académica que brinda esta institución es de calidad. 1.3.6. PERSPECTIVAS  OPORTUNIDAD DE NEGOCIO La institución desea apertura nuevas sucursales en las diferentes regiones. La institución tiene la oportunidad de aperturar un instituto superior debido a la demanda de estudiantes que tiene, posicionamiento y reputación de dicha institución.  ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO Los docentes, estudiantes, personal administrativo y padres están preparados para afrontar nuevos cambios del mundo real, competitivo y en constante evaluación. Los docentes podrán tener un mayor nivel de capacitación y poner en marcha iniciativas que ayudar a reducir costos laborales, retener a sus mejores talentos y aprovechar sus potenciales.

AUDITORES GERENCIALES

51

Imagen Nro 13: capacitación de la plana docentes

Imagen Nro 14: escuela de padres

AUDITORES GERENCIALES

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 POTENCIAL DE INNOVACIÓN La institución educativa utilizara con mayor fuerza las tecnologías de información y comunicación, para involucrar de manera directa al docente y hacer una enseñanza por herramientas tecnológicas digitales, de esa manera el proceso de aprendizaje de los estudiantes será propia y se responsabilizara de su proceso y formación de aprendizaje.  CONTROL ESTRATÉGICO Se medirán a través de los nuevos indicadores e instrumentos de desempeño a implementarse en la institución.

AUDITORES GERENCIALES

53

1.4.

PREPARACIÓN DEL PROYECTO DE AUDITORÍA

1.4.1. PROPUESTA TÉCNICA a) NATURALEZA Auditoria administrativa b) ALCANCE Se realizará de forma integral a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” c) ANTECEDENTES

En la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” nunca se realizó ningún tipo de auditoria.

d) OBJETIVOS  Examinar y evaluar los procesos administrativos y el desempeño de las actividades definidas para cumplir la misión de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO.  Implementar una estructura de trabajo que ordene las iniciativas y las actividades a seguir.  Establecer bases para la ejecución de la auditoría que permita una interacción fluida de las acciones.

AUDITORES GERENCIALES

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e) ESTRATEGIAS  El equipo de auditores realizara visitas periódicas para conocer el proceso administrativo de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.  Elaborar formatos que permitan realizar un análisis.  Realizar entrevistas, obtener fotografías.

f) JUSTIFICACIÓN  Permitirá elaborar un diagnóstico del manejo administrativo de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para evaluar su funcionamiento.  Permitirá tener un orden y secuencia en el proceso de la auditoria.  Permitirá realizar un análisis y diagnóstico en forma secuencial. g) ACCIONES  Visitas periódicas a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para la adquisición de información necesaria.  Aplicación de cuestionarios al personal docente y administrativos de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para la recopilación de información que posteriormente ayudaran a dar las respectivas recomendaciones y observaciones.  Elaboración y realización de entrevistas a los miembros de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.  Análisis de observación directa para la recopilación de información necesaria.

AUDITORES GERENCIALES

55

h) RECURSOS

RECURSOS RECURSOS HUMANOS (Equipo auditor)

DESCRIPCIÓN Ruth Katerinne Adco Morales Luz Magali Mamani Alca

RECURSOS MATERIALES

RECURSOS TECNOLÓGICOS

LOCAL TRANSPORTE OTROS

Juana Yasmin Garcia Ordoñez Lapiceros Folderes Hojas bond Cuaderno borrador Tinta (impresora) Escritorio sillas Archivador Cámara Computadora completa Reportera Oficina Pasajes Imprevistos

i) COSTO

RECURSOS RECURSOS HUMANOS (Equipo auditor)

RECURSOS MATERIALES

RECURSOS TECNOLÓGICOS

DESCRIPCIÓN

CANTIDAD

COSTO UNITARIO S/ 2,500.00

COSTO TOTAL S/ 2,500.00

-Luz Magali Mamani Alca

S/ 2,500.00

S/ 2,500.00

-Juana Yasmin Garcia Ordoñez Lapiceros Folderes Hojas bond Cuaderno borrador Tinta (impresora) Escritorio Sillas Archivador Cámara Computadora completa

S/ 2,500.00

S/ 2,500.00

S/ 1.00 S/ 5.00 S/ 0.13 S/ 3.50 S/ 20.00 S/ 300.00 S/ 60.00 S/ 10.00 S/ 350.00 S/2,500.00

S/ 3.00 S/ 10.00 S/ 13.00 S/ 3.50 S/ 20.00 S/ 300.00 S/ 180.00 S/ 10.00 S/ 350.00 S/ 2,500.00

-Ruth Katerinne Adco Morales

AUDITORES GERENCIALES

3 2 100 1 1 1 3 1 1 1

56

LOCAL TRANSPORTE OTROS TOTAL

Reportera Oficina Pasajes Imprevistos

1 1

S/ 50.00 S/ 100.00 c/m S/ 90.00 S/ 50.00

S/ 50.00 S/ 300.00 S/ 90.00 S/ 50.00 S/11,379.00

j) RESULTADOS  Identificar los procesos administrativos dentro de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para luego proceder a estandarizarlos.  Emitir un dictamen con recomendaciones y observaciones que permitan seguir un camino aplicando a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para el cumplimiento de los objetivos.  Emitir opinión sobre posibles irregularidades. k) INFORMACION COMPLEMENTARIA  Proyecto curricular de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.  Plan anual de trabajo de institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.

AUDITORES GERENCIALES

57

1.4.2. PROGRAMA DE TRABAJO a) IDENTIFICACION Auditoria Administrativa b) RESPONSABLES RESPONSABLES

Ruth Katerinne Adco Morales

Luz Magali Mamani Alca

Juana Yasmin García Ordoñez

FUNCIONES De coordinar directamente con el director de la institución. Comunicar los resultados de las observaciones de la auditoria. Llevar el control de las actividades desarrollas. Inspeccionar las observaciones de la auditoria. De adjuntar todos los documentos adquiridos. Recepcionar la información. Recopilar y analizar las evidencias necesarias.

c) ÁREAS

La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” en general

AUDITORES GERENCIALES

58

d) CLAVE

ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA SECUNDARIA DE GESTIÓN NO ESTATAL “DIVINO MAESTRO”

COMISIONES ESPECIALES

PROMOTORIA

GERENTE ADMINISTRATIVO

CONEI

DIRECCIÓN Municipio escolar Coordinación

Coordinación de tutoria

pedagógica

Auxiliar de

SECRETARIA

educación

Personal de mantenimiento

DOCENTES

1° grado

AUDITORES GERENCIALES

2° grado

3°

4°

5°

grado

grado

grado

59

e) ACTIVIDADES

Nro

ACTVIDADES

RESPONSABLES

1

Conformación del equipo auditor y reuniones previas

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

2

Acercamiento formal hacia la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

3

Conocimiento inicial de las actividades y operaciones de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

Formulación del diagnóstico preliminar y el plan de auditoria

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

Preparación del proyecto de auditoria

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

4

5

AUDITORES GERENCIALES

60

6

7

Recopilación de información

Aplicación de pruebas y obtención de evidencias

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

8

Análisis e interpretación de la información adquirida.

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

9

Preparación y elaboración del informe de auditoría, observaciones, conclusiones y recomendaciones

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

10

11

Revisión final del informe de auditoría

Envío del informe a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”

AUDITORES GERENCIALES

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

61

12

Aprobación del informe de auditoría y remisión a la institución

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

13

Seguimiento de la implantación de las medidas correctivas con la preparación de un programa de seguimiento

Equipo auditor -Ruth Katerinne Adco Morales -Luz Magali Mamani Alca -Juana Yasmin Garcia Ordoñez

f) FASES

FASES

PLANEACIÓN

AUDITORES GERENCIALES

ORDEN SECUENCIAL

 Conformación del equipo auditor y reuniones previas  Acercamiento informal hacia la institución educativa  Acercamiento formal a la institución educativa  Elaboración del proyecto de auditoría  Diagnóstico preliminar  Antecedentes de la institución

RESPONSABLE

-Ruth Katerinne Adco Morales

62

INSTRUMENTACIÓN

EXAMEN

AUDITORES GERENCIALES

 Acceso y recopilación de información  Aplicación de pruebas como entrevistas y  Elaboración de cuestionarios

 Análisis y evaluación de la información adquirida aplicando técnicas cuantitativas y cualitativas  Interpretación de la información adquirida para la elaboración del diagnóstico actual de la institución.

-Juana Yasmin Garcia Ordoñez

-Juana Yasmin Garcia Ordoñez

63

INFORME

SEGUIMIENTO

AUDITORES GERENCIALES

 Preparación y elaboración del informe de auditoria  Revisión final del informe de auditoria  Envío del informe de auditoria  Aprobación del informe de auditoria

 Preparación del programa de seguimiento  Implantación de medidas correctivas

-Luz Magali Mamani Alca

-Luz Magali Mamani Alca

64

g) CALENDARIO

1

PLANEACION

EXÁMEN

5

INFORME

SEGUIMIENTO

Martes 04/10/16 Viernes 07/10/16 Lunes 10/10/16

Martes 11/10/16

Acercamiento formal a la institución educativa

Elaboración y presentación de los documentos respectivos (solicitud, carta de presentación y firma de convenio)

Miercoles 19/10/16 Viernes 21/10/16

Elaboración del proyecto de auditoría

Propuesta tecnica y programa de trabajo

Lunes 24/10/16

Martes 25/10/16

Diagnóstico preliminar

Genesis de la organización, infraestructura, forma de operación y posicion competitiva

Jueves 03/11/16

Viernes 04/11/16

Antecedentes de la institución

Historia de la institucion

Lunes 07/11/16

Lunes 07/11/16

Acceso y recopilacion de informacion

Investigacion documental

Lunes 14/11/16

Martes 15/11/16

Realizacion de entrevista al director

Elaboracion de cuestionarios

Cuestionarios al personal docente y administrativo de la institucion

Analisis y evaluación de la informacion adquirida

Selección de la informacion

Interpretacion de la informacion adquirida

Analisis para las respectivas recomendaciones y observaciones

14 días

9 días Lunes 21/11/16 Jueves 01/12/16

6 días

Revision final del informe de auditoría

Para las correciones de los posibles errores

Envio del informe de auditoría

Al docente del curso y al director de la institucion

Aprobacion del informe de auditoría

Por parte del docente del curso y al director de la institucion

Preparacion del programa de seguimiento

Programa de seguimiento

Implantacion de medidas correctivas

Para la mejora continua de la institucion

AUDITORES GERENCIALES

Viernes 25/11/16 Viernes 02/12/16

Miercoles 07/12/16Viernes 09/12/16 Lunes 12/12/16

Miercoles 14/12/16

Jueves 22/12/16 Martes 27/12/16

11 días

Miercoles 28/12/16Jueves 29/12/16 Lunes 02/01/17

Lunes 02/01/17

Jueves 05/01/17 Viernes 06/01/17

4 días

Lunes 09/01/17

Martes 10/01/17

Miercoles 11/01/17 continua

65

2 d a Se ma n a

1 ra Se ma n a

4 t a Se ma n a

3 ra Se ma n a

2 d a Se ma n a

1 ra Se ma n a

4 t a Se ma n a

3 ra Se ma n a

2 d a Se ma n a

TERMINACIÓN

Acercamiento informal hacia la institución educativaPequeña entrevista informal con el director de la institucion

Preparacion y elaboracion del informe de auditoría A partir de todo el analisis desarrollado anteriormente 4

INICIO

1 ra Se ma n a

DURACIÓN

Conformacion del equipo auditor y reuniones previasEquipo auditor conformado por 3 personas

2 INSTRUMENTACIÓN Aplicacion de pruebas

3

TAREAS

4 t a Se ma n a

ACTIVIDADES

3 ra Se ma n a

FASES

2 d a Se ma n a

Nro

1 ra Se ma n a

OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE ENERO

h) PRESENTACIÓN GRÁFICA

ETAPAS TIEMPO

1 SEM

OCTUBRE 2 3 SEM SEM

4 SEM

1 SEM

NOVIEMBRE 2 3 4 SEM SEM SEM

1 SEM

DICIEMBRE 2 3 SEM SEM

ENERO 1 2 SEM SEM

4 SEM

I ETAPA Planeación II ETAPA Instrumentación III ETAPA Examen IV ETAPA Informe V ETAPA Seguimiento

i) FORMATO El formato utilizado es sencillo y entendible donde se prima la información, además se utiliza para documentar los hallazgos y conclusiones de la auditoria.

j) REPORTES DE AVANCE REPORTE

FECHA

Primer borrador: la carta de presentación y la carta convenio Segundo borrador: fase de planeación, propuesta técnica y programa de trabajo Tercer reporte: diagnostico preliminar y diagnostico administrativo. Cuarto reporte: sustento de la fase de instrumentación.

Jueves 13 de octubre 2016 Jueves 27 de octubre 2016 Jueves 22 de diciembre 2016 Jueves 29 de diciembre 2016

k) PERIODICIDAD

Los respectivos avances se presentaran cada jueves.

AUDITORES GERENCIALES

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CAPÍTULO II INSTRUMENTACIÓN

AUDITORES GERENCIALES

67

2. INSTRUMENTACIÓN El levantamiento de información se efectuó a través de entrevistas y cuestionarios dirigidos a los niveles superiores de la institución, siendo estos aprobados por parte del director de la institución.

2.1.

RECOPILACION DE LA INFORMACIÓN

La recopilación de la información se realizó con las siguientes herramientas. La información captada por el equipo auditor fue a través de diferentes técnicas para evidenciar la información a obtener. 2.1.1. TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN El equipo auditor decidió aplicar las siguientes técnicas, debido a la facilidad y rapidez de las mismas para obtener la información necesaria.  Observación directa  Investigación documental  Entrevistas  Cuestionarios

2.1.2. OBSERVACIÓN DIRECTA Se realizó este tipo de recopilación de información desde el primer contacto con la institución. Nos permitió poner más atención en el proceso administrativo, las relaciones de trabajo y clima organizacional, y de esta manera existió un consenso en el grupo auditor en torno a las condiciones de funcionamiento de la institución.  Nos permitió recorrer los diferentes ambientes de la institución.  Analizar el método de enseñanza por parte de los docentes.

AUDITORES GERENCIALES

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 Observar la puntualidad de los docentes, alumnos y personal administrativo.  Verificar si realmente hay preocupación por parte de los padres de familia. Imagen Nro 15: ambientes de la institución (secretaria)

Observaciones:  En el área de secretaria se pudo notar que existe un espacio reducido, el que no permite tener una distribución adecuada de los documentos  El ambiente se encuentra en condiciones inapropiadas debido a su estado de deterioro.

AUDITORES GERENCIALES

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Imagen Nro 16: ambientes de la institución (pasillos y graderías)

Observaciones:  Se pudo observar que los escalones no están en óptimas condiciones, debido a que presentan desgastes.  El espacio de los pasillos a partir del segundo nivel, son muy angostos, lo que dificulta el paso de varios alumnos al culminar el dictado de clases. Imagen Nro 17: ambientes de la institución (azotea)

Observaciones:  Se pudo observar que esta azotea no es el adecuado para el funcionamiento como patio de recreación, ya que esta puede ocasionar cualquier tipo de accidentes.

AUDITORES GERENCIALES

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Imagen Nro 18: ambientes de la institución (salones de enseñanza)

Observaciones:  Se pudo observar mediantes las cámaras, que en cada salón el dictado de clases es a la hora exacta.  El control de docentes y la verificación de puntualidad. Imagen Nro 19: ambientes de la institución (servicios higiénicos)

Observaciones:  Se pudo observar que los servicios higiénicos no están debidamente adecuados, ya que los estudiantes y docentes se encuentran expuestos a adquirir algún tipo de enfermedad.

AUDITORES GERENCIALES

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2.1.3. INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL La investigación documental permitió la revisión de la documentación administrativa de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”. Normativa.- permitió obtener información acerca de:  Oficios circulares  Resolución directoral  Reglamentos internos

Ver anexo Nro 10: resolución directoral y reglamento interno Administrativa.- permitió obtener información como:  Manuales administrativos  Sistemas de información  Plantilla del personal  Cuadro de distribución de trabajo  Estadística de trabajo

Ver anexo Nro 11: manual de funciones Ubicación geográfica.- permitió obtener información acerca de:  Localización y características del terreno  Ubicación espacial interna

Ver anexo Nro 12: ubicación espacial interna 2.1.4. ENTREVISTAS Las entrevistas nos permitió reunirnos con el director de la institución, previamente anticipado, para obtener información, percibir actitudes y recibir comentarios.

AUDITORES GERENCIALES

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Además sirvió como complemento a los cuestionarios, posibilitándonos un entendimiento profundo de las fortalezas y debilidades de la institución, ya que la información estuvo debidamente clasificada.

Ver anexo Nro 13: entrevista al director de la institución 2.1.5. CUESTIONARIOS Los cuestionarios permitieron obtener la información deseada en forma homogénea, debido a que las preguntas escritas fueron secuenciales y separadas. Estos cuestionarios nos permitieron elaborar preguntas claras y concisas con un orden lógico, teniendo facilidad de respuesta, con el propósito de mostrar la interrelación y conexión entre los diferentes niveles de la institución. Las preguntas fueron abiertas, cerradas y de sondeo.

Anexo Nro 14: cuestionario a los docentes y alumnos

2.2. MEDICIÓN Garantizara la confiabilidad y validez de la información que se registraran en los papeles de trabajo que posteriormente servirá para comprobar la veracidad. Esta actividad se basó en los siguientes indicadores. 2.2.1. TIPO DE INDICADORES 2.2.1.1.

Indicadores cuantitativos

DESCRIPCIÓN DEL INDICADOR

TIPO DE INDICADOR

PORCENTAJE OBTENIDO

Personal asignado a la Con la aplicación de este indicador se pretende AUDITORES GERENCIALES

enseñanza / total de docentes

93%

73

justificar cuantos docentes

40/43=0.93

del total de la institución están

inmerso

en

las

operaciones.

Este indicador permitirá medir

las

desarrolladas

actividades según

este indicador se pretende ver el rendimiento y

de

objetivos y metas en la institución.

Este tipo de indicador permitirá medir el nivel de

AUDITORES GERENCIALES

75%

18/24=0.75

Con la aplicación de

rotación de personal

/ total de las actividades

su

plan anual de trabajo.

Cumplimiento

Actividades desarrolladas

Objetivos cumplidos / total de objetivos plasmados 4/6=0.66

66%

Números de metas

100%

alcanzadas / total de metas propuestas 6/6=100

Renuncias/total de trabajadores

0%

0/55=0

74

Con la aplicación de este indicador se medirá el

Docentes capacitados/total de

nivel de capacitación

docentes

100%

43/43=100 Con la aplicación de

Asistencia / días

este indicador se verá la

laborables

asistencia a la institución

181/188=0.96

96%

Ver anexo Nro 15: PAT, control de asistencias 2.2.1.2.

INDICADORES DE GESTIÓN PLANEACIÓN

VISIÓN  INDICADORES CUALITATIVOS Forma en que fomentan la visión Manera en que eleva el espíritu de equipo  INDICADORES CUANTITATIVOS Trabajadores que conocen/total de trabajadores 55/55=100% MISIÓN  INDICADORES CUALITATIVOS Medida en que enlaza lo que se desea con las acciones  INDICADORES CUANTITATIVOS Trabajadores que conocen/total de trabajadores 55/55=100% AUDITORES GERENCIALES

75

Trabajadores que participan en su definición / total de trabajadores OBJETIVOS  INDICADORES CUALITATIVOS Grado en que orienta las acciones  INDICADORES CUANTITATIVOS Objetivos alcanzados / total de objetivos definidos 4/6=66% METAS  INDICADORES CUALITATIVOS Nivel en que se determina el alcance de las accionnes  INDICADORES CUANTITATIVOS Metas alcanzadas / total de metas establecidas 6/6=100% Metas alcanzadas / total de objetivos definidos 6/6=100% ESTRATEGIAS  INDICADORES CUALITATIVOS Medida en que contribuyen a integrar la base de acción institucional  INDICADORES CUANTITATIVOS Estrategias implementadas / total de estrategias 15/19=78%

AUDITORES GERENCIALES

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POLÍTICAS  INDICADORES CUALITATIVOS Forma en que apoyan a las acciones  INDICADORES CUANTITATIVOS Políticas cumplidas / total de políticas establecidas 5/5=100% PROGRAMAS  INDICADORES CUALITATIVOS Medida en que ordenan las acciones  INDICADORES CUANTITATIVOS Acciones realizadas / acciones programadas 22/22=100% ORGANIZACIÓN ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL  INDICADORES CUALITATIVOS Precisión con que se determinan los niveles de autoridad y responsabilidades  INDICADORES CUANTITATIVOS Unidades asesoras / total de unidades 1/12=0.8% Unidades de apoyo / total de unidades 1/12=0.8% DIVISION Y DISTRIBUCION DE TRABAJO AUDITORES GERENCIALES

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 INDICADORES CUALITATIVOS Grado en que determina las cargas de trabajo  INDICADORES CUANTITATIVOS Número de trabajadores / total de unidades 55/12=5% Horas hombre / total de horas 60/168=35%

DIRECCIÓN MANEJO DEL ESTRÉS, EL CONFLICTO Y LA CRISIS  INDICADORES CUALITATIVOS Capacidad de resolución de situaciones cuyas causas generan consecuencias que afectan el clima organizacional  INDICADORES CUANTITATIVOS Conflictos / soluciones 5/3=2%

2.3. PAPELES DE TRABAJO Estos papeles de trabajo nos permitieron ordenar y agilizar nuestro trabajo. Dichos documentos incluyeron hechos, observaciones y argumentos para respaldar el trabajo final, que sirvió finalmente como nuestro testimonio y respaldo a nuestras conclusiones.

Ver anexo Nro 16: documentos que respaldan al trabajo

AUDITORES GERENCIALES

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2.4. EVIDENCIA Para respaldar el trabajo que se está realizando presentaremos las siguientes evidencias: 2.4.1. TIPOS DE EVIDENCIAS 2.4.1.1

Documental

Se obtuvo a través de documentos y está contenida en (contratos, registros, actas, minutas, facturas y recibos) 2.4.1.2

Física

Se obtuvo mediante las inspecciones y observaciones directas de las actividades (fotografías, notas, cuadros, mapas o muestras materiales) 2.4.1.3

Testimonial

Se obtuvo a base de la declaración de un miembro de la institución.

2.5. SUPERVISIÓN DEL TRABAJO Para asegurar la calidad de los resultados, el equipo auditor se reunió cada fin de semana para revisar y analizar la información. Asimismo se mantuvo una relación agradable con el Sr. Director de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” comunicándole el avance del informe, lo que hizo posible que el equipo auditor logre:  Vincularse con el programa de trabajo y la propuesta técnica  Aclarar dudas en forma oportuna  Revisar minuciosamente los papeles de trabajo  Fundamentar los hallazgos con evidencias físicas y analíticas  Revisión final del contenido de los papeles de trabajo para cerciorarnos de que estén completos y cumplan con los propósitos.  Control del tiempo invertido. AUDITORES GERENCIALES

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2.6. TABULACÓN DE ENCUESTAS Y CUESTIONARIOS REALIZADOS A DOCENTES Y ESTUDIANTES CUESTIONARIO PARA LA AUDITORÍA ADMINISTRATIVA DATOS DEL ENCUESTADO: •

NOMBRE DEL ENCUESTADO:

•

CARGO DENTRO DE LA ORGANIZACIÓN:

A continuación se le aplicará un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la institución educativa, le rogamos contestar de manera clara, concisa, aportando información confiable y oportuna. Temas a considerar dentro de la encuesta  Planeación de la empresa  Organización  Integración  Dirección  Control Planeación de la empresa ¿Conoce la misión de la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE”? Si No

AUDITORES GERENCIALES

80

DOCENTES QUE CONOCEN LA MISION DE LA INSTITUCIÓN 0%

si no

100%

¿Conoces los objetivos de la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE”? Si No

DOCENTES QUE CONOCEN LOS OBJETIVOS DE LA INSTITUCIÓN 0% SI NO

100%

¿Conoces la visión de la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE”?

DOCENTES QUE CONOCEN LA MISION, VISION Y OBJETIVOS  Si  No 0% SI NO

100%

AUDITORES GERENCIALES

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¿Crees que la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO va dirigida a su visión que se ha planteado? Si No

LA INSTITUCION VA DIRIGIDA SEGÚN SU VISION PLANTEADA 44%

SI

56%

NO

¿La Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” cuenta con políticas? ¿Son adecuadas? Si No

DOCENTES QUE CONOCES LAS POLITICAS

20% SI NO

80%

AUDITORES GERENCIALES

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¿Existen reglas establecidas en la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE”? Si

DOCENTES QUE CONOCEN LAS REGLAS DE LA INSTITUCION

No

0% SI

100%

NO

¿Cuenta con un presupuesto anual? Si No

PRESUPUESTO ANUAL 0% SI

100%

NO

Considera usted que la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” tiene más fortalezas que debilidades? Si No

DOCENTES QUE CREEN QUE EXISTE MAS FORTALEZAS QUE DEBILIDADES 0% SI

100%

AUDITORES GERENCIALES

NO

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Organización ¿La Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” cuenta con un organigrama? Si No

CONOCEN LA ESTRUCTURA ORGANICA 20% SI

80%

NO

¿La toma de decisiones dentro de la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” ¡se genera en un plano centralizado? Si No

DOCENTES QUE CREEN QUE LA TOMA DE DECISIONES ES CENTRALIZADO

40% 60%

SI NO

¿Cree que existe la suficiente confianza dentro de la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” para que cualquier colaborador pueda hablar libremente con los promotores y director? Si No

DOCENTES QUE CREEN QUE EXISTE UN CLIMA LABORAL ADECUADO

20% SI

80%

AUDITORES GERENCIALES

NO

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Integración ¿Para cada puesto dentro de la Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” se cuenta con una descripción de puestos? Si No

LA INSTITUCION CUENTA CON UNA DESCRIPCION DE PUESTOS 28%

SI

72%

NO

¿Cuál es el perfil de comportamiento que buscan en su personal? Excelente Bueno

COMPORTAMIENTO DE LA PLANA DE DOCENTES

Regular 20% 20%

EXCEL ENTE

60%

¿Existe algún manual de inducción para el nuevo personal? Si No

EXISTE UN BUEN MANEJO DE INDUCCION AL PERSONAL

28% 72%

AUDITORES GERENCIALES

SI N…

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¿La Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO “LA PRE” ofrece algún tipo de capacitación?

LA INSTITUCION OFRECE CAPACITACIONES

Si No

20%

SI 80%

NO

¿Creé que hay una buena relación entre los integrantes de La Institución educativa secundaria privada DIVINO MAESTRO? Si No

BUEN CLIMA INSTITUCIONAL

40% 60%

SI NO

¿Considera que existe motivación a los docentes para desempeñar bien su trabajo? Si No

EXISTE UNA MOTIVACION HACIA EL DOCENTE

Qué tipo de motivación 20%

SI 80%

AUDITORES GERENCIALES

NO

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Control ¿Existen métodos de medición del desempeño en su institución? Si No

EXISTENCIA DE METODOS DE DESEMPEÑOS 20%

SI 80%

NO

¿Considera que se toman las medidas administrativas pertinentes cuando ocurre una falla dentro de la institución? Si No

EXISTEN MEDIDAS CORRECTIVAS EN LA INSTITUCION 20% SI

80%

NO

¿Con que frecuencia se corrigen las fallas dentro de la institución? Mensual Trimestral Anual

TIEMPO EN LA QUE SE CORRIGEN LOS ERRORES 0% 20%

MENSUAL 80%

AUDITORES GERENCIALES

TRIMESTRAL ANUAL

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¿Las sugerencias que emiten los docentes, alumnos son escuchadas y tomadas en cuenta? Si No

SON TOMADAS EN CUENTA LAS OPINIONES DE LOS DOCENTES Y ALUMNOS 28%

SI 72%

NO

Si en la institución se sucintan problemas ¿la administración interviene antes, durante o después del problema? Antes Después durante

TIEMPO EN LA CUAL INTERVIENE LA ADMINISTRACION 20%0%

ANTES

80%

DURANTE DESPUES

¿La intervención de la dirección en los problemas es la adecuada? Si No

LA INTERVENCION DE LA DIRECCION ES LA ADECUADA 0% SI

100%

AUDITORES GERENCIALES

NO

88

CAPÍTULO III EXÁMEN AUDITORES GERENCIALES

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3. EXÁMEN 3.1.

PROPOSITO

Por medio de los enfoques de análisis organizacionales (FODA) y cuantitativas, se logró el objetivo planteado para la realización de la auditoria, de tal forma se pudo analizar de acuerdo a las circunstancias específicos de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”, con el fin de recopilar, analizar y evaluar la información necesaria para poder emitir las respectivas recomendaciones y conclusiones.

3.2. PROCEDIMIENTO  Conocer los componentes: inadecuada implementación de los procesos en cuanto al manejo de documentos.  Describir el procedimiento: ya que se detectó un manejo inadecuado de los documentos administrativos.  Descomponerlo: el proceso administrativo incluye aspectos netamente administrativos y de cultura organizacional.  Revisarlo críticamente: la capacitación del personal no muy frecuente ya que se realizan anualmente, las sanciones al personal repercuten por las faltas, existe un bajo nivel de comunicación entre los diferentes departamentos y la existencia de conflictos entre algunos docentes.  Ordenar cada elemento: los elementos más sobresalientes son desarrollo inadecuado de los procesos administrativos y se detalla a continuación: Planeación.- la institución tiene un plan anual de trabajo en donde se estableces todas las actividades, programas, visión, misión, objetivos, estrategias, metas, etc a desarrollarse durante el año. Organización.- la institución cuenta con una estructura organizacional, división y distribución de funciones, cultura organizacional y recursos humanos. AUDITORES GERENCIALES

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Dirección.- la institución no maneja un alto nivel de comunicación entre los diferentes miembros, la falta de un liderazgo fortalecido, en cuanto a toma de decisiones se pudo observar que se realiza de forma descentralizada es decir por parte de la promotoría y en cuanto al manejo de conflictos se realizan reuniones continuas con el equipo de apoyo y coordinación, sin embargo no se logró mejorar este clima institucional al 100%. Control.- la institución no cuenta con un control eficiente debido a que algunas actividades no se desarrollaron en la fecha establecida y de la manera oportuna.  Definir las relaciones: la institución trabaja de forma profesional, sobre una base de comunicación poco formal. La relación entre colaboradores es estrictamente laboral, sin una identificación más personalizada.  Identificar y explicar su comportamiento: el manejo inadecuado de los documentos de gestión se da por la falta de capacitación constante para el manejo de estos documentos, la falta de liderazgo por parte de la alta dirección y la falta de un control adecuado para el desarrollo de sus actividades que apunten al logro de sus objetivos.

3.3. ENFOQUES DE ANALISIS ADMINISTRATIVO 3.3.1. ENFOQUES ORGANIZACIONALES Análisis FODA de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”  FORTALEZAS      

Experiencia de los docentes. Posicionamiento de la institución en el mercado. Precios de matrículas y mensualidades a nivel medio del mercado. Docentes capacitados y comprometidos. Gran número de ingresantes a las diferentes universidades. Cuenta con horarios de reforzamiento.

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 OPORTUNIDADES    

Crecimiento de la población estudiantil. Adquisición de nuevas tecnologías para mejorar su proceso. Aperturar nuevas sucursales Compra de una nueva infraestructura para la institución.

 DEBILIDADES    

Inadecuado manejo de funciones y tareas. Bajos nivel de comunicación entre departamentos. Ambientes reducidos para la enseñanza. Existencia de conflictos internos por parte de algunos colaboradores.

 AMENAZAS  Ingreso de nuevas instituciones de nivel secundario privado en el mercado.  Incremento de precios en materiales educativos.  Cambios en la normatividad para las instituciones de educación privada. 3.3.2. ENFOQUES CUANTITATIVOS Muestreo: ayudo a conocer las necesidades de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” con lo cual se determinó el cumplimiento de las expectativas. Estos resultados sirvieron para determinar si la institución cuenta o no con un buen proceso administrativo. Por medio de cuestionarios, entrevistas y observación directa.

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CAPÍTULO IV INFORME AUDITORES GERENCIALES

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4. INFORME  RESPONSABLE Equipo auditor externo  INTRODUCCIÓN A continuación y con base en cada uno de los aspectos evaluados y analizados, así como la información adquirida tanto como interna como externa, se formuló el informe, que incluye las observaciones y recomendaciones pertinentes para la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”  ANTECEDENTES El 04 de octubre del año del 2011, en la cuidad de Puno, un grupo de profesionales de la educación decidieron aperturar una institución educativa capaz de brindar un servicio educativo de calidad. 2 años después la institución consigue posicionarse en la ciudad de Puno logrando:  Tener un alto número de ingresantes a las diferentes universidades  Incrementar el número de estudiantes por ende aumentó su nivel de rentabilidad. En la actualidad el local está ubicado en la Av. Titicaca nro.340 del Barrio Porteño, teniendo 6 años de participación en el mercado de educación. Teniendo como director de la institución al Sr. Prof. Oswaldo Eyck Tapia Chavez La institución cuenta con:  Reglamentos y políticas  Misión, visión y valores  Objetivos, estrategias y actividades  Estructura organizacional

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Y todo esto se encuentra dentro de su programa curricular educativo y dentro del plan anual de trabajo. El alto grado de rotación de los altos mandos dificulta en entendimiento profundo del manejo total del proceso administrativo de la institución, es por ello la desactualización de algunos documentos de gestión, la poca realización de capacitaciones al docente y una inadecuada comunicación y clima laboral interno.  TÉCNICAS EMPLEADAS El equipo auditor decidió aplicar las técnicas de observación directa, investigación documental, entrevistas y cuestionarios para la obtención adecuada y rápida de información necesaria.  DIAGNOSTICO De acuerdo con los resultados obtenidos la funcionalidad de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” se encuentra afectada por la falta del buen manejo del proceso administrativo, la falta de un buen manejo del clima institucional y una infraestructura reducida para la enseñanza, que oriente las realizaciones de funciones y operaciones correctas. 1. Manejo inadecuado de los procesos administrativos. 2. Se ha visto afectado el clima institucional por factores relacionados con el personal y alumnos de la institución.

 PROPUESTA Ante los riesgos y problemas potenciales que amenazan el correcto desempeño de la institución se proponen las siguientes alternativas, las cuales buscan dar flexibilidad y profesionalización al proceso de la administración de la institución. Elaborar los instrumentos de gestión en forma participativa con los miembros de la institución y difundirla a todo el personal correspondiente por medio de AUDITORES GERENCIALES

95

manuales de organización y otro de procedimientos, donde queden definidos claramente los niveles jerárquicos, funciones, obligaciones y políticas.  ESTRATEGIA DE IMPLEMENTACION  Implementar talleres y reuniones internas para la resolución de conflictos para la mejora de la comunicación y el clima laboral.  Crear espacios de dialogo para superar conflictos.  Realizar frecuentemente actividades deportivas.  Realizar capacitación constantes para el buen manejo de la gestión administrativa de la institución.  Calendarizar las actividades a desarrollarse para cada área que permita tener un orden y secuencia.  Informar a tiempo al director sobre las actividades y sucesos que se desarrollan dentro y fuera de la institución.  SEGUIMIENTO  Designar a un encargado de evaluación y control de la realización de los procesos administrativos.  Realizar un control trimestral al cumplimiento de las actividades propuestas y programadas dentro del Plan Anual de Trabajo.  Realizar un informe trimestral del cumplimiento y logro de objetivos y metas a promotoría.  CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES  De acuerdo con los resultados obtenidos la funcionalidad de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO

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MAESTRO” se encuentra afectada por la falta del buen manejo del proceso administrativo, la falta de un buen manejo del clima institucional y una infraestructura reducida para la enseñanza, que oriente las realizaciones de funciones y operaciones correctas.  En estos momentos la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” atraviesa por un buen momento, aprovechando sus recursos para ser más rentable y competitivos.  Carencia de una verdadera cultura organizacional.  En cuanto a liderazgo la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” no está fortalecida en la cual influye y manejo del proceso administrativo y el éxito de la institución,  El control dentro de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” no es muy eficiente.  En lo que refiere a los objetivos, la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” logró una calificación de 66% pues aunque se cuenta con ellos, no son del cumplimiento total  El principal problema que se percibió en las políticas y procedimientos fue que aunque se conocen, no se encuentran difundido por escrito dentro de la institución, lo que hace vulnerable a la institución ante las crecientes demandas del servicio, además de que dificulta su comunicación a los nuevos colaboradores.  La calidad percibida en los dos aspectos que se auditaron (manejo del proceso administrativo y el clima institucional), fue satisfactoria, aunque la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” no cuenta con un buen manejo total de estos.

RECOMENDACIONES Las

recomendaciones

se

realizan

tomando

en

cuenta

los

procesos

administrativos. AUDITORES GERENCIALES

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 PLANEACIÓN  Formalizar la difusión de la misión y la visión en la institución por medio de documentos escritos, pláticas o reuniones, placas en las oficinas, etcétera. Si bien las metas son claras y están cumpliendo con su función, es necesario alinearlas con objetivos operativos bajo una línea de estrategia.  Para la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” es una prioridad el diseño e implementación de procedimientos para supervisar el manejo y realización del proceso administrativo, y darlos a conocer mediante una capacitación exhaustiva a la plana docente, alumnos, personal administrativo y padres de familia.  ORGANIZACIÓN  Preparar y difundir descripciones de puestos. Integrar sistemas de evaluación del desempeño y diseñar e implementar programas de capacitación constante y desarrollo para impulsar la mejora continua en la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.  En virtud de la carencia del buen manejo de los procesos administrativos es necesario diseñarlos e implementarlos para que influyan en la dinámica del trabajo y fortalezcan y promuevan la imagen institucional.  Realizar y crear espacios de dialogo para superar conflictos internos en la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO”.

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98

 DIRECCIÓN  El área de Dirección debe involucrarse más en el trabajo y comunicarse más y mejor con el personal docente para poder integrarlo y generar espíritu de equipo.  Preservar la fortaleza de su comunicación interna, formalizando los elementos y datos clave para la dirección general, sin dejar a un lado la comunicación informal que es importante en el proceso.  Preparar un plan emergente para que el personal docente pueda afrontar contingencias.  Diseñar y utilizar más sistemas de información e implementarlos en toda la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para que todo el personal docente, personal administrativo y alumnos pueda acceder a ellos.  CONTROL  Es necesario desarrollar normas de calidad institucional para llevar a cabo los procesos administrativos, así como esquemas de autocontrol, sin omitir la atención a normas y valores culturales.  Es fundamental que el diseño de los sistemas de control y seguimiento estén alineados con los sistemas de información, particularmente con los decisionales, por lo que es recomendable integrar un equipo de trabajo con los encargados de las diferentes áreas.  Asimismo, que se apliquen auditorías administrativas y de estados financieros en forma conjunta.  ANEXOS

Ver todo los anexos adjuntado al trabajo

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CAPÍTULO V SEGUIMIENTO

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5. SEGUIMIENTO 5.1.

OBJETIVO GENERAL

Implementar los lineamientos generales para mantener un control eficiente y apropiado de las observaciones y recomendaciones emitidas por el grupo auditor externo para un buen manejo del proceso administrativo.

5.2. LINEAMIENTOS GENERALES Los cambios y las mejoras implementadas deben ser constantes y sin interrupción. Llevar control del desarrollo y aplicación de los programas mediante la comparación de los resultados actuales obtenidos con los estimados para corregiry mejorar. Evaluar los resultados que beneficien a la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” con el fin de determinar si las propuestas se desarrollan conforme a lo esperado. Llevar a cabo reuniones de manera permanente con la plana docente de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para analizar el cumplimiento de metas y objetivos a corto, mediano y largo plazos.

5.3. RECOMENDACIONES PROGRAMADAS 5.3.1. ACCIONES ESPECÍFICAS Implementar programas de capacitación que permitan mejorar las habilidades y la ejecución de las actividades de la plana docente con el consecuente incremento calidad educativa.

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Desarrollar y difundir la cultura institucional para que los docentes, personal administrativo y estudiantes de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” se sientan identificados y comprometidos. Evaluar trimestralmente el desempeño de la plana docente. Con base en ello, tomar decisiones de capacitación y remuneración. Adquirir una nueva infraestructura para que la calidad de enseñanza y vida sea mejor. Establecer programas y talleres dentro y fuera de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” para evitar riesgos de los estudiantes contra la salud.

5.4. AREAS DE APLICACIÓN La institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” en forma integral.

5.5. PERIODO DE REALIZACIÓN Seis meses.

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6. ANEXOS Solicitud presentada a la institución

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Aceptación de solicitud presentada a la institución

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Carta de presentación presentada a la institución

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Firma convenio presentada y aceptada por la institución

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INFORME DEL DIAGNÓSTICO ADMINISTRATIVO AUDITORES GERENCIALES

Puno, 29 de diciembre de 2016 Ing. Teofilo Donaires Flores Promotor Gerente de la Institución Educativa “Divino Maestro la PRE” Presente Asunto: Diagnóstico Administrativo Apreciable Sr. Promotor: Atendiendo la labor que nos fue encomendada para realizar un diagnóstico administrativo de la institución que Ud. Dirige, nos permitimos informarle que la actividad del diagnóstico administrativo fue realizada, y que conforme a los resultados de estas presentamos el siguiente documento, que de ser aprobado daría pie a la siguiente etapa. I OBJETIVO El objetivo primordial de este trabajo fue el de evaluar el funcionamiento integral de la institución Y el manejo del proceso administrativo a efecto de presentar la realidad de las condiciones en las que se encuentra. II ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN ACTUAL En la institución se detectaron, entre otros, los siguientes aspectos de carácter general y particular. De carácter general:

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De acuerdo con los resultados obtenidos la funcionalidad de la institución educativa secundaria de gestión no estatal “DIVINO MAESTRO” se encuentra afectada por la falta del manejo del proceso administrativo y un inadecuado clima institucional por parte de un porcentaje mínimo que oriente las realizaciones de funciones y operaciones. De manera concreta se detectó lo siguiente: Inadecuado implementación del proceso administrativo 1. manejo inadecuado del proceso de dirección y control. 2. un clima institucional afectado por factores relacionados con el personal de la institución. De carácter particular: Dirección En esta área se requiere mejorar en forma prioritaria el manejo administrativo, la comunicación, coordinación, clima organizacional y liderazgo, específicamente en lo siguiente: 1. Existe un inadecuado manejo del proceso administrativo. 2. Falta de difusión de documentos administrativos al resto del personal. Secretaria En esta área se requiere en forma prioritaria reestructurar el manejo de los documentos administrativos de la institución, específicamente en lo siguiente. 1. Existe un manejo de documentación ineficiente por parte del encargado de esta área, es decir, esta desvirtuado y las funciones que realiza el personal no corresponden a lo estipulado. 2. Falta de organización en el manejo de documentos. III PROBLEMAS POTENCIALES

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Consideramos que en el caso de prevalecer la situación antes expuesta se corre el riesgo de que se presenten las circunstancias que continuación se indica, la existencia de una mal manejo administrativo, no lograr las metas y objetivos propuestos, disminuir el nivel de calidad de la institución, perdida o disminución del número de estudiantes, descoordinación entre las diferentes áreas y no se erradicara los conflictos internos.

IV ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Ante los riesgos potenciales que amenazan el correcto desempeño de la institución

se proponen los siguientes dos alternativas, las cuales buscan dar

flexibilidad y profesionalización a la administración de la institución. a) difusión de instrumentos administrativos constantemente a todo el personal, para la mejora en el manejo administrativo, para una buena gestión. b) realizar actividades deportivas, talleres y reuniones internas para mejorar la comunicación y el clima laboral.

V RECOMENDACIONES Con base a todo lo expuesto en este documento, nos permitimos presentar en forma sintetizada algunas recomendaciones que consideramos oportuno aplicar de manera inmediata en su organización. De carácter general Inadecuado implementación del proceso administrativo Elaborar los instrumentos de gestión en forma participativa con los miembros de la institución y difundirla al todo el personal correspondiente por medio de un manuales de organización y otro de procedimientos, donde queden definidos claramente los niveles jerárquicos, funciones, obligaciones y políticas. AUDITORES GERENCIALES

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De carácter particular Dirección 1. Realizar capacitaciones constantes para el buen manejo de la gestión administrativa de la institución. 2. Realizar reuniones semestrales para difundir los documentos administrativos. 3. Realizar actividades internas constantemente para mejorar la comunicación interna. Secretaria 1. Calendarizar las actividades a desarrollarse para tener un orden. 2. Informar a tiempo al director sobre las actividades y sucesos que se desarrollan dentro y fuera de la institución. 3. Cumplir con la estipulación y funciones mencionadas en el contrato. Reiteramos nuestro agradecimiento por la confianza otorgada a esta firma para la realización de la auditoria. Esperamos que el presente trabajo responda a sus exigencias, nosotras estamos a su disposición para aclarar cualquier punto Atentamente RUTH KATHERINE ADCO MORALES JIRÓN LIBERTAD 1132 PUNO- PERU CEL. 983359996

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Anexo Nro 01: PAT, objetivos, metas y tácticas

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Anexo Nro 02: proyecto curricular institucional

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Anexo Nro 03: PAT, distribución del personal administrativo

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Anexo Nro 04: PAT, distribución del personal docente y cursos

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Anexo Nro 05: reglamento de docentes 2016

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Anexo Nro 06: PAT, logros alcanzados

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Anexo Nro 07: PAT, actividades

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Anexo Nro 08: distribución interna de la institución

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Anexo Nro 09: PAT, actividades propuestas

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Anexo Nro 10: Resolución directoral y reglamento interno

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Anexo Nro 11: Manual de funciones

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Anexo Nro 12: ubicación espacial interna

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Anexo Nro 13: entrevista al director de la institución

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Anexo Nro 14: cuestionario a los docentes y alumnos

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Anexo Nro 15: PAT, control de asistencia

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Anexo Nro 16: documentos administrativos (manual de funciones, PAT, plan curricular institucional, entre otro)

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Acercamiento formal a la institución mediante documentos

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Aprobación de documentos ( firma del director)

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Equipo auditor junto al encargado de dirección

Secretaria de la institución

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Logros obtenidos de la institución

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Santo de la institución

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