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“Decenio de las personas con discapacidad en el Perú” “Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaría”

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES CARRERA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD Y FINANZAS DISTANCIA

AUDITORIA GUBERNAMENTAL

EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL CAS N°005-2013HRDMI-EC-HYO. INTEGRANTES:

 CERRÓN POMA, MARLENY  DELGADILLO PORRAS, ANA ROSA  HURTADO LÁZARO, KATERINA  LIMACHE AGUILAR, ÁNGEL  SANTOS BAUTISTA, OLGA  SERVA MEZA, KATY  TRUCIOS ROMANÍ, FRANCISCO DOCENTE

CPCC. DORIS M. PALACIOS ROJAS Huancayo-Perú 2013

A94482F D04903F A94482F C04073D A94333A A95430K D05368A

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I P: Archivo PERMANE NTE

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA ENTIDAD AUDITADA: HOSPITAL REGIONAL DOCENTE MATERNO INFANTIL EL CARMEN UBICACIÓN: JR. PUNO N° 911 HUANCAYO UNIDAD A CARGO DEL EXAMEN: COMITÉ DE PROCESO DE SELECCIÓN CAS SEDE:

I.

ARCHIVO PERMANENTE

INFORMACIÓN DE LOS AÑOS

2013 UNIDAD RESPONSABLE

TOMO N° 01

CUSTODIA

ACTUALIZACION

INGRESO AL ARCHIVO GENERAL

FECHA ARCHIVO CENTRAL

TRABAJO DE CAMPO INICIO TERMINO 23/09/2013 21/10/2013 RECIBIDO PDA

FECHA 25/12/2013

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INCLUIDO ()

COD

CONTENIDO

P1

LEY ORGANICA DE LA ENTIDAD …..

INCLUID O() SI

P2

ORGNANIGRAMA

P3

COD

CONTENI DO

P1.1. P.1.2 P.1.3

Ley 27657 D.L. 276 D.L. 1057

SI

P.2.

4 hojas

REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES ROF APROBADO

SI

P3

152 hojas

P4

MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES – MOF APROBADO

SI

P4

480 Hojas

P5

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

SI

P5

250 Hojas

P6

FLUJOGRAMA

SI

P7

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

SI

P6.1 P6.2. P7

Elb. ROF Elb. MOF 50 Hojas

P8

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

SI

P9 P10 P11

ESTADOS FINANCIEROS INFORMES DE AUDITORIA DENUNCIAS

SI SI SI

P12 P13 P14 P15

PLAN ANUAL DE AUDITORIA INFORMES DE EVALUACIÓN DEL PLAN A A RESUMEN DE LAS DESICIONES ALTA DIREC RESOLUCIONES Y DIRECTIVAS EMITIDAS POR LA ENTIDAD

SI SI SI SI

P16 P17 P.18

CONVENIOS Y CONTRATOS TRASCENDENTES MEMORIA ANUAL DE GESTION RESPONSABLES DE LA ENTIDAD

S SI SI

P.8.1 P.8.2 P9 P10 P11.1. P11.2 P12 P13 P14 P15 P15.1 P15.2 P16 P17 P18

Inicial Modificado Año 12 hojas Frazadas Sel. CAS 10 HOJAS 8 HOJAS ACTA 10 HOJAS DIRECT 6 DIRECT 4 10 HOJAS 10 HOJAS 2 HOJAS

JEFE DE GRUPO SUPERVISOR AUDITOR 1

P1: LEY ORGAN ICA DE LA ENTID AD Y NORMA S LEGAL ES QUE REGUL AN SU

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LEY N° 27657 EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la República ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Ley siguiente: LEY DEL MINISTERIO DE SALUD TITULO I CAPITULO I

DEL MINISTERIO DE SALUD Artículo 1º- Del objetivo de la ley La presente Ley comprende el ámbito, competencia, finalidad y organización del Ministerio de Salud así como la de sus

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organismos

públicos

descentralizados

y

órganos

desconcentrados. Artículo 2º De la naturaleza del Ministerio de Salud El Ministerio de Salud es un órgano del Poder Ejecutivo. Es el ente rector del Sector Salud que conduce, regula y promueve la intervención del Sistema Nacional de Salud, con la finalidad de lograr el desarrollo de la persona humana a través de la promoción, protección, recuperación y rehabilitación de su salud y del desarrollo de un entorno saludable, con pleno respeto de los derechos fundamentales de la persona, desde su concepción hasta su muerte natural.

LEY DE BASES DE LA CARRERA ADMINISTRATIVA Y DE REMUNERACIONES DEL SECTOR PÚBLICO: CONCORDADO DECRETO LEGISLATIVO Nº 276

ÍNDICE TÍTULO PRELIMINAR CARRERA ADMINISTRATIVA TÍTULO I DE LA CARRERA ADMINISTRATIVA CAPÍTULO I : DE LA ESTRUCTURA CAPÍTULO II : DEL INGRESO

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CAPÍTULO III : DEL ASCENSO DE LA CARRERA CAPÍTULO IV : DE LAS OBLIGACIONES, PROHIBICIONES Y DERECHOS CAPÍTULO V : DEL RÉGIMEN DISCIPLINARIO CAPÍTULO VI : DEL TÉRMINO DE LA CARRERA CAPITULO VII : DEL TRIBUNAL DEL SERVICIO CIVIL Y DE LOS CONSEJOS REGIONALES DEL SERVICIO CIVIL TÍTULO II DEL SISTEMA ÚNICO DE REMUNERACIONES CAPÍTULO I : BASES DEL SISTEMA CAPÍTULO II : DEL HABER BÁSICO CAPÍTULO III : DE LAS BONIFICACIONES CAPÍTULO IV : DE LOS BENEFICIOS

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES

Decreto Legislativo que regula el régimen especial de contratación administrativa de servicios DECRETO LEGISLATIVO Nº 1057 CONCORDANCIAS: D.S. N° 075‐2008‐PCM (REGLAMENTO) R. Nº 125‐2008‐SUNAT (Utilización del PDT Planilla Electrónica) D.S. N° 017‐2008‐SA, Art. 89 D.S. Nº 026‐2008‐AG, Sexta Disposición Complementaria Final (Alcance de la responsabilidad por incumplimiento de las obligaciones de celeridad para la tramitación de los procedimientos) LEY N° 29289, Art. 9, num. 9.1 y 9.2 LEY N° 29289, Única Disp. Derogatoria R.M. Nº 417‐2008‐PCM (Aprueban Modelo de Contrato Administrativo de Servicios) EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA POR CUANTO:

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El Congreso de la República mediante Ley Nº 29157 ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar, por un plazo de ciento ochenta (180) días calendario, sobre diversas materias relacionadas con la implementación del Acuerdo de Promoción Comercial Perú ‐ Estados Unidos y su Protocolo de Enmienda, y el apoyo a la competitividad económica para su aprovechamiento; entre las que se encuentran las destinadas al fortalecimiento institucional y a la modernización del Estado; De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA EL RÉGIMEN ESPECIAL DE CONTRATACIÓN CAS

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ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL

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P2

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FLUJOGRAMA ELABORACION Y/O MODIFICACION DEL REGLAMENTO DE ORGANIZACION Y FUNCIONES -ROF

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P6

REORDENAMIENTO Y/O MODIFICACION DEL CUADRO PARA ASIGNACION DE PERSONAL -CAP

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P6.1

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P8.1

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ESTADOS FINANCIEROS

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ACTA DE ACUERDOS En la ciudad de Huancayo del día 09 de setiembre de 2013; siendo las nueve y quince minutos; en los ambientes de la Dirección Ejecutiva

del

Hospital Regional Docente Materno Infantil “El

Carmen” de Huancayo; reunidos El Director Ejecutivo Dr. Ana Rosa Delgadillo Porras; Los Miembros de la Comisión del Proceso de Selección de Personal CAS N° 005-2013; el Jefe de la Oficina de Personal, El Jefe del Departamento de Enfermería; para tomar los siguientes Acuerdos: Que, el Director Ejecutivo, comunica y expresa su extrañeza sobre la formulación de una denuncia en contra de la comisión del proceso de selección de personal CAS N° 005-2003, según expediente con registro de mesa de partes Nº 8520 conteniendo cartas de denuncia de los postulantes

sobre el mal proceso de selección incurriendo en favoritismo, cohecho propio,

Aprovechamiento indebido de cargo, Corrupción activa de funcionario, Tráfico de influencias; entre otros. Que, mediante memorando N° 083-2013-DE/HRDMI-EC/HYO; de fecha 09.09.2013, a solicitud de la Dirección Ejecutiva del Hospital Regional Docente Materno Infantil “EL Carmen” – Huancayo, se efectúe un Examen Especial al “Proceso de Selección de Personal CAS Nº 05-2013-HRDMI/EC, de fecha 02 de setiembre del presente año. El mismo que modifica el Plan anual de Control del periodo 2013. Del mismo modo, recomienda a todos los jefes de las áreas respectivas a considerar la aplicación de las normatividades tanto internas como externas, en cuanto se refiere a la implementación de mayor personal. Siendo las once de la mañana se finaliza la reunión en la que firman al pie los presentes. Es Fotocopia del libro de actas.

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HOSPITAL REGIONAL DOCENTE M ATERNO INFANTIL " EL CARM EN" - HUANCAYO PLIEGO

: 450 GOBIERNO REGIONAL JUNIN

UNIDAD EJECUTORA

: 402 SALUD EL CARMEN

DIRECCION

CENTRAL DIRECCION

064-233691 064-233371

ECONOMIA

064-234271

: Jirón Puno 911- Telef.- Fax 233371 - HUANCAYO LOGISTICAJUNIN 064-216772 CUADRO DE JEFATURAS DE OFICINAS, DEPARTAMENTOS Y SERVICIOS 2013

Orden 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 16 18 19 17 18 19 20 21 22

APELLIDOS Y NOMBRE

TELEFONO

CORREO ELECTRONICO

ANEXO

Director Ejecutivo

CARGO

Dr. Héctor Vicehich M ILLAN CAM POSANO

945857512

[email protected]

251

Director Adjunto

Dr. Juan Carlos VERGARA QUINTANILLA

954082121

[email protected]

251

Órgano de Control Institucional

Lic. Alfredo GASPAR TICSE

951064687

[email protected]

225

Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico CPC. Emilio Octavio Cabrera Suasnabar

964081646

[email protected]

221

Oficina de Inteligencia Sanitaria

Lic. Enf. Clementina SOLORZANP TAQUIO

964702422

[email protected]

231

Oficina de Gestión de la Calidad

Dr. José Enrique SEVERINO BRONCALES

964630306

[email protected]

225

Oficina de Asesoría Jurídica

Abog. M aik Denisse NAVARRO ZAM UDIO 999361809

[email protected]

207

Oficina Ejecutiva de Administración

CPC. Walter Dix TORRES PIZARRO

waditopi@hot mail.com

228

Oficina de Personal

Abog. Jorge Aníbal ARRIETA SANTIVAÑEZ 964968282

[email protected]

223

Oficina de Economía

CPC. Luzmila Irma ROJAS CABEZAS

[email protected]

252

Oficina de Logíst ica

TAP. Galvino Lizardo ORDOÑEZ CORDOVA 970952977

[email protected]

250

964973227

961010147

Oficina de Servicios Generales y M antenimiento TAP. Juan RODRIGUEZ QUISPE

964735488

[email protected]

253

Oficina de Estadí stica e Informática

964213764

[email protected]

234

Oficina de Apoyo a la Docencia e Investigación Obs. Rocío VILCAPOM A VILCAPOM A

958859310

[email protected]

205

Oficina de Seguros

Dr. Giuliana Paola LAZO LAZO

995615026

[email protected]

236

Dr. Danilo Aldo BALTAZAR CHACON

975070667

olinad_2005@hot mail.com

M g. Joel CONTRERAS NUÑEZ

Oficina de Comunicaciones Departament o de Gineco-Obstetricia Departament o de Pediatría Departament o de Especialidades M edicas

Dr. Lisset QUISPEALAYA ASCANIO

Dpto. de Anestesiología y Centro Quirúrgico

Dr. Luis Enrique FUJITA ALARCON

964631099

fujit a2002@hot mail.com

Dpto de Emergencia y Cuidados Críticos

Dr. José Enrique SEVERINO BRONCALES

964630306

[email protected]

Departament o de Odontoestomatologia

C.D. Edgar Luis BALTAZAR POM ALAYA

964618735

[email protected]

211

Departament o de Ayuda al Diagnostico

Dr. Edison SUAREZ BUITRON

964494469

[email protected]

208

Departament o de Apoyo al Tratamiento

Q.F. Edith Esperanza ROJAS GARCIA

954404403

[email protected]

246

Departament o de Enfermería

Enf. Juana Carmela M ARTINEZ CHAVEZ

958438626

[email protected]

243

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II L: Archivos DE PLANIFICACI ÓN

L

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA ENTIDAD AUDITADA: HOSPITAL REGIONAL DOCENTE MATERNO INFANTIL EL CARMEN UBICACIÓN: JR. PUNO N° 911 HUANCAYO UNIDAD A CARGO DEL EXAMEN: COMITÉ DE PROCESO DE SELECCIÓN CAS SEDE:

II.- ARCHIVO DE PLANIFICACION INFORMACIÓN DE LOS AÑOS

2013 UNIDAD RESPONSABLE

TOMO N° 01

CUSTODIA

ACTUALIZACION

INGRESO AL ARCHIVO GENERAL

FECHA ARCHIVO CENTRAL

TRABAJO DE CAMPO INICIO TERMINO 23/09/2013 21/10/2013 RECIBIDO PDA

FECHA 25/12/2013

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INCLUIDO ()

COD

CONTENIDO

L1

MEMORANDUM DE PLANIFICACION

INCLUID O() SI

L2

PROGRAMA DE AUDITORIA

SI

L3

ACTUALAIDAD DEL ARCHIVO PERMANENTE

SI

L4

CONOCIMIENTO Y ENTENDIMIENTO PREVIO DE LAS ACTIVIDADES DE LA ENTIDAD

SI

L7

ENTREVISTA CON FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD EXAMINADA

SI

L8

CONOCIMIENTO DEL PROCESO DE LAS OPERACIONES MAS IMPORTANTES

SI

L9

EVALUACION DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO

SI

L13

IDENTIFICACION DE AREAS CRITICAS

SI

COD L1.1 -L1.5 L2.1-L2.4

CONTENIDO

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EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE SELECCION CAS Nº 05 – 2013 – HRDMI/ECHUANCAYO MEMORANDUM DE PLANIFICACION 1. ORIGEN DEL EXAMEN El presente Examen se efectúa a solicitud de la Direccion Ejecutiva del Hospital Regional Docente Materno Infantil “EL Carmen” - Huancayo, mediante memorando N° 083-2013DE/HRDMI-EC/HYO; de fecha 09.09.2013, del “Proceso de Selección de Personal CAS Nº 052013-HRDMI/EC, de fecha 02 de setiembre del presente año. El mismo que modifica el Plan anual de Control del periodo 2013. 2. OBJETIVO DEL EXAMEN OBJETIVO GENERAL o

Determinar el procedimiento técnico, legal y económico durante la convocatoria, ejecución, aplicación del presupuesto, así como la evaluación de la actuación de los miembros conformantes de la comisión que intervinieron durante el cumplimiento del proceso de selección CAS.

OBJETIVOS ESPECIFICOS o

o

Determinar si las bases y el expediente del proceso de selección CAS sometida al examen cuenta con las aprobaciones legales y presupuestarias, así como se sustenta en las bases las especificaciones técnicas legales sobre el proceso de selección de personal CAS son requeridos para el cumplimiento de las metas previstas. Verificar si se ha cumplido con un permanente y efectivo procedimiento durante el proceso de selección de personal CAS.

3. ALCANCE DEL EXAMEN El presente Examen comprenderá la revisión, análisis y verificación de la documentación de acuerdo a los objetivos del presente memorando; el cual se realizará de acuerdo a las Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas – NAGAs, Normas de Auditoria Gubernamental – NAGUs, Manual de Auditoria Gubernamental – MAGUs, Normas Legales y revisión de la documentación del área indicada. Comprendido en el periodo 2013. 4. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA ENTIDAD Y DEL AREA El Hospital Regional Docente Materno Infantil “El Carmen” - Huancayo es un órgano desconcentrado de la Dirección Regional de Salud Junín. Es un Hospital Especializado en la salud sexual y reproductiva de la mujer y la atención integral del niño y el adolescente, sometido a las Normas Legales y Administrativas aplicables; a las disposiciones de la Contraloría, cuyos objetivos entre otros son los siguientes:

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  

Prestar servicios de salud en el ámbito de su jurisdicción. Defender la vida y proteger la salud de la persona desde su concepción hasta su muerte natural. Lograr la prevención y disminución de los riesgos y daños a la salud.

Del Área:   

Administrar los recursos humanos y materiales para el logro de la misión y sus objetivos en cumplimiento a las normas vigentes. Participar en la elaboración y evaluación del programa en coordinación con la Oficina de Presupuesto. Apoyar la formación y especialización de los recursos humanos, asignando el campo clínico y el personal para la docencia e investigación, a cargo de las Universidades e Instituciones Educativas, según los convenios respectivos. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DEL HOSPITAL REGIONAL DOCENTE MATERNO INFANTIL EL CARMEN - HUANCAYO

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5. NORMATIVA APLICABLE A LA ENTIDAD La Entidad funciona sobre la base de las siguientes Normas Legales:

 

     

     

Ley N° 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. Resolución de Contraloría N° 162-95-CG – Normas Generales de Auditoria Gubernamental – NAGU y sus modificatorias aprobadas por Resolución de Contraloría N° 246-95-CG y Resolución de Contraloría N° 112-95-CG. Resolución de Contraloría N° 072-98-CG “Normas Técnicas de Control Interno para el Sector Público y su modificatoria, Resolución de Contraloría N° 123-2000-CG. Decreto Legislativo 1057, que regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios (en adelante, “régimen CAS”). Decreto Supremo 075-2008-PCM – Reglamento del Decreto Legislativo 1057, modificado por Decreto Supremo 065-2011-PCM. Ley Nº 29849, Ley que establece la eliminación progresiva del Régimen especial del D.L. 1057 y Otorga Derechos Laborales Ley N° 27815, Código de Ética de la Función Pública y normas complementarias. Ley N° 26771, que regula la prohibición de ejercer la facultad de nombramiento y contratación de personal en el sector público en caso de parentesco y normas complementarias. Sentencia del Tribunal Constitucional recaída en el Expediente Nº 000002-2010-PI/TC, que declara la constitucionalidad del régimen CAS y su naturaleza laboral. Las demás disposiciones que regulan el Contrato Administrativo de Servicios. Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales, Ley Nº 27867. Resolución Gerencial General Regional Nº 369-2009-GR-Junin/GGR y Directiva Gerencial Nº 005-2009-GRJ/GGR. Reglamento Interno de Trabajo del HRDMI-EC. Manual de Organización y Funciones del HRDMI-EC.

6. INFORMES A EMITIR Y FECHA DE ENTREGA El Informe resultante del presente Examen Especial se remitirá dentro de los 30 días hábiles de iniciado, la distribución de los ejemplares será de la siguiente manera: • • •

01 Ejemplar a la Direccion Ejecutiva. 01 Ejemplar a la Contraloría General de la República 02 Ejemplares en archivo de la Oficina de Control Interno

7. IDENTIFICACIÓN DE LAS AREAS CRITICAS Para el desarrollo del Examen Especial es pertinente identificar las áreas críticas:  

La solidez técnica de las Bases de la convocatoria al proceso de Selección de personal CAS Nº005-2013 HRDMI-EC. La solidez del Proceso de Evaluación por parte de la comisión proceso de Selección de personal CAS Nº005-2013 HRDMI-EC.

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8. PUNTOS DE ATENCIÓN Los puntos de atención a tener en cuenta durante el trabajo de campo, está en función al área crítica determinada, y es como sigue: 



Verificar si el proceso de Selección de personal CAS Nº005-2013 HRDMI-EC, ha elaborado las bases del concurso dentro del marco normativo y con criterios de eficiencia, eficacia y economía. Verificar si la comisión ha ejecutado el proceso técnico de Selección de personal CAS Nº005-2013 HRDMI-EC,

9. PERSONAL La ejecución de Auditoria ha sido designada de la siguiente manera: NOMBRES CPC. Francisco TRUCIOS ROMANI CPC. Olga SANTOS BAUTISTA Tec. Cont. Marleny CERRON POMA

CARGO

SIGLAS

Supervisor

F.T.R.

Auditor

O.S.B.

Integrante

M.C.P.

Lic. Adm. Katerina HURTADO LAZARO Especialista

K.H.L.

10. FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD EXAMINADA Los principales Funcionarios comprendidos en el presente Examen son:



Director Ejecutivo Dra. Ana Rosa DELGADILLO PORRAS



Jefe Oficina de Personal Abg. Ángel LIMACHE AGUILAR



Jefe Oficina de Planeamiento Estratégico CPC. Katy SERVA MEZA

11. PRESUPUESTO DE TIEMPO El tiempo estimado para la ejecución de la Acción de Control expuesta, se detalla a continuación: N° DE DIAS

N° DE PERSONAS

TOTAL HORAS

- Planificación

2

2

32

- Trabajos de Campo

10

4

320

(10)

1

80

-Evaluación de Descargos

2

2

32

- Redacción de Informe

3

2

48

ETAPA

- Supervisión de trabajo de campo

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Supervisión del Informe

1

1

8

- Sustentación del informe

1

1

8

- Elevación del Informe

1

1

8

Total

20

4

536

12. COSTO DEL EXAMEN El tiempo estimado para la ejecución de la Acción de Control expuesta, se detalla a continuación: Recursos humanos

H/H

COSTO HORA

COSTO POR ACTIVIDAD

COSTO TOTAL

- Supervisor

(1)

148

12.50

100.00

1850.00

- Auditor

(2)

140

11.042

88.34

1545.88

- Integrante

(3)

168

9.270803

74.17

1557.50

-Especialista

(4)

80

11.25

90.00

900.00

Total

536

6389.38

13. ASPECTOS DENUNCIADOS Según expediente con registro de mesa de partes Nº 8520 conteniendo cartas de denuncia de los postulantes sobre el mal proceso de selección incurriendo en favoritismo, cohecho propio, Aprovechamiento indebido de cargo, Corrupción activa de funcionario, Tráfico de influencias; entre otros. 14. PROCEDIMIENTOS GENERALES ESPECIFICOS Los procedimientos Generales y Específicos así como los cuestionarios de Control Interno a aplicarse en la ejecución del presente examen especial se detallan en los anexos siguientes; pudiendo incluir otros procedimientos adicionales de acuerdo a las circunstancias. 15. INICIO DE ACTIVIDADES: Planificación del Examen Trabajo de Campo Formulación de Hallazgo Comunicación de Hallazgos Evaluación de descargos Redacción de informe Supervisión de informe Sustentación y entrega

: : : : : : : :

23 al 24 de setiembre de 2013 25 al 9 de octubre de 2013 10 al 11 de octubre de 2013 14 al 16 de octubre de 2013 17 al 17 de octubre de 2013 18 al 18 de octubre de 2013 21 al 21 de octubre de 2013 22 al 23 de octubre de 2013

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PROGRAMA DE AUDITORIA PROGRAMA DE EXAMEN ESPECIAL A PROCESO DE SELECCION DE PERSONAL CAS Nº 005-2013-HRDMI-EC-HYO. Oficina: Examen Especial A: Oficina de Personal - Área de Selección de Personal Setiembre, 23 de 2013 No.

OPERACIÓN

INTRODUCCIÓN El examen especial al Proceso de Selección CAS N° 005-2013 HRDMI-EC; comprende determinar el grado de cumplimiento de las metas y objetivos en observancia de la normatividad vigente. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Determinar la razonabilidad de la convocatoria a proceso de selección de 1 personal Nº 005-2013, realizado por la entidad y exponer nuestra opinión. 2 3 4

1

Verificar el cumplimiento de las obligaciones legales y reglamentarias que regulan los procesos de selección en las entidades gubernamentales. Evaluar la solidez del control interno. Comprobar si la utilización de los recursos asignados al proceso de selección CAS se orientan a la consecución de los objetivos y metas previstas PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA APLICABLES A LA ETAPA PRELIMINAR Prepare una cédula del procedimiento de la convocatoria – cronograma de convocatoria.

Prepare una cédula con los datos de los postulantes inscritos para el 2 presente proceso de selección CAS Nº 005-2013. Elabore un diagrama de flujo del proceso de Evaluación para la selección 3 del personal CAS. 4 Verifique los procedimientos de control.

HORAS HECHO REF. ESTIMADAS POR P/T

FECHA

2

O.S.B.

23/09/13

1

F.T.R

23/09/13

2

F.T.R

24/09/13

3

F.T.R

24/09/13

4

F.T.R

24/09/13

1

O.S.B

25/09/13

1

O.S.B

10/10/13

1

O.S.B

14/10/13

1

F.T.R

17/10/13

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA APLICABLES A LA ETAPA INTERMEDIA 1 Prepare el cuestionario de Control Interno.

1

O.S.B

14/10/13

2 Aplique el cuestionario de control interno. 3 Evalúe el cuestionario de control interno.

2 3

M.P.C F.T.R

17/10/13 17/10/13

1 Realice un análisis de las bases de la convocatoria.

3

O.S.B

17/10/13

2 Realice un análisis de contratos. 3 Realice la carta de hallazgos

4 2

O.S.B O.S.B

18/10/13 18/10/13

1

O.S.B

21/10/13

8

O.S.B

22/10/13

4

O.S.B

23/10/13

3

O.S.B

23/10/13

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA APLICABLES A LA ETAPA FINAL

1 2 3 4

GENERALES Prepare los papeles de trabajo de todas las desviaciones encontradas a lo largo del examen. Elaboración del Borrador del informe. Realice la lectura del borrador del informe de auditoría a los empleados responsables. Prepare el informe definitivo de auditoría acompañado de cualquier tipo de anexos que el equipo de auditoría considere necesario.

L2

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HOSPITAL REGIONAL DOCENTE MATERNO INFANTIL “EL CARMEN” – HUANCAYO OFICINA DE CONTROL INTERNO

CONOCIMIENTO Y ENTENDIMIENTO PREVIO DE LAS ACTIVIDADES DE LA ENTIDAD

L4

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CONOCIMIENTO Y ENTENDIMIENTO PREVIO DE LAS ACTIVIDADES DE LA ENTIDAD

OFICINA DE PERSONAL

La Oficina de Personal Del Hospital Regional Docente Materno Infantil El Carmen - Huancayo, Es un órgano de apoyo a la Dirección Ejecutiva, Depende Directamente de la Dirección Administrativa, cumple con las normatividades vigentes para la administración del Personal. Entre otras acciones.

L4. 1 1/5

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III E: ARCHIVO CORRIENT E DE EXAMEN ESPECIAL

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E

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CONCLUSION EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL CAS N° 005-2013

Como resultado del Examen Especial practicado a la Comisión del Proceso de Selección de personal CAS y a la Oficina de Personal; Proceso N° 005-2013 comprendido entre el 23 de setiembre al 22 de octubre de 2013, sobre la base de las observaciones se han determinado las siguientes conclusiones: Se ha constatado que la comisión de procesos de selección de personal para el periodo 2013, nombrados vía Resolución Directoral, esta comisión ha cometido faltas de proceso técnico, al no observar los procedimientos para la realización de evaluación de contratos de personal, sea esta de cualquier modalidad, e incluso se desconoce la regularización de las mismas (Observación Nº 01). Se ha constatado que la Oficina de Personal no ha monitoreado el proceso de selección, siendo esta la que debería alimentar con las respectivas normatividades del proceso técnico para una evaluación de contratos de personal; se debe a que el personal es rotado recientemente y asignado a la jefatura como personal de confianza de la Dirección Ejecutiva, situación que debe el incumplimiento de las funciones de la Oficina de Personal y del Área de Selección de Personal. (Observación Nº 02)

EB.I

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CUESTIONARIO DE CONTROL Entidad: Período: Examen : Área :

Hospital Regional Docente Materno Infantil “EL Carmen” - Huancayo 09 de Setiembre del 2013 Examen Especial Selección de Personal Cuestionario de Control Interno PREGUNTAS

A. AMBIENTE DE CONTROL A.1 Integridad y valores éticos 1. ¿Las relaciones con los trabajadores, se basan en la honestidad y equidad? 2. ¿Se proponen acciones ante violaciones del Código de Ética y del reglamento interno de Trabajo y las medidas son adecuadas? 3. ¿Existe un chequeo sistemático de la aplicación de las medidas adoptadas? A.2 Competencia Profesional 4. Cómo se asegura que el candidato seleccionado fue el mejor: Aplica exámenes Psicométricos (X ) Exámenes Técnicos (X ) Solo entrevistas (X ) 5. ¿Se genera algún reporte de entrevista de Selección? 6. Una vez que se ha seleccionado al aspirante al puesto se abre un expediente que contenga: Currículum (X ) sus documentos personales (X ) reportes de entrevista (X) Perfil bajo el que se hizo la selección (X ) Perfil real del empleado Contratado (X ) A.3 Políticas y prácticas de recursos humanos 7. ¿Se aplican adecuadamente las políticas y los procedimientos para la admisión, la inserción, la promoción y la remuneración de los trabajadores? 8. ¿Es adecuado la evaluación de los postulantes a ocupar plazas, en relación con las acciones o actividades principales consideradas por la entidad? 9. ¿Quién da la inducción?: Solo el encargado de Recursos Humanos (X ) El responsable de hacer las contrataciones (X ) Solo su Jefe Inmediato (X ) 10. ¿Son adecuados los criterios de retención, promoción y evaluación de los empleados y su relación con el código de conducta u Otras orientaciones de comportamiento? 11. La organización cuenta con políticas definidas acerca de: Puntualidad y asistencia (X ) Vacaciones (X ) Uso de Uniforme o ropa de trabajo (X ) Permisos especiales (X ) Uso de Teléfono (X ) Uso de Equipo de Computo (X ) Relación interpersonal con el cliente (X ) B. EVALUACION DE RIESGOS B.1 Objetivos generales de la entidad 12. ¿Los objetivos generales del CAS, expresan declaraciones y orientaciones suficientes sobre lo que la entidad desea alcanzar? 13. ¿Es efectiva la comunicación de los objetivos generales de la entidad, a la Jefatura y a los trabajadores? 14. Sigue algún proceso de Reclutamiento y Selección: El Jefe de Área es quien lo solicita (X ), Los Jefes inmediatos conjuntamente con los Jefes de Área establecen el perfil del puesto a cubrir (X ), Se promueve la vacante de forma interna ( ) 15. ¿Cómo Identifica que necesita más personal? Cuando alguien se separa de la organización (X ) Cuando aumenta algún cliente los servicios o llegan nuevos clientes (X ) Cuando ve que la gente se satura de trabajo y no cumple en tiempo con los compromisos contraídos o firmados con los clientes (

RESPUESTAS SI N N/A O X X X X X X

X X X X

X

X X X X

REF. P/T

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) Sólo porque lo cree conveniente ( ) C. INFORMACION Y COMUNICACIÓN C.1 Información 16. ¿Son adecuados los mecanismos establecidos para la obtención de información externa e interna y el suministro a la dirección de los informes necesarios, sobre el desempeño de la entidad en relación con los objetivos establecidos? 17. ¿Se proporciona la información correcta al personal que la requiere, con el detalle suficiente y de manera oportuna, que les permita cumplir de forma eficiente y efectiva sus responsabilidades? 18. ¿Se revisan los sistemas de información, sobre la base del plan estratégico para sistemas de información enlazado con la estrategia general de la entidad, y de acuerdo con sus objetivos generales y con los objetivos de nivel de actividad? C.2 Comunicación 19. ¿Es efectiva la comunicación a los trabajadores de sus deberes y responsabilidades respecto a su trabajo? 20. ¿Están establecidos canales de comunicación, que faciliten el informe de acciones deshonestas o inapropiadas en el área de trabajo? 21. ¿Es efectiva la información y comunicación, relacionada a conflictos por el ejercicio de la autoridad 22. ¿Se encuentra definida adecuadamente la línea de autoridad? C.3 SUPERVISION 23. Es adecuado el plazo en el que las comunicaciones recibidas de usuarios externos, corroboran la información generada internamente o revelan problemas. 24. ¿Se evalúa periódicamente al personal, para establecer si entiende y cumple con el código de conducta de la entidad y desempeña regularmente actividades críticas de control? 25. ¿Están creados los mecanismos para la obtención de información de las deficiencias identificadas de control interno? 26. ¿Son adecuadas las acciones llevadas a cabo de acuerdo con las incidencias informadas respecto al control interno? OBSERVACIONES:

EB.II 1/2

X X X

X X X X X X X X

FUNCIONARIO RESPONSABLE

CARGO

FIRMA

FECHA

HOR A

APLICADO POR:

CARGO

FIRMA

FECHA

HOR A

CPC. Olga Santos Bautista

Auditor

REVISADO POR:

CARGO

FIRMA

FECHA

HOR A

Francisco Trucios

Supervisor

EB.II 2/2

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PROGRAMA DE AUDITORIA EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL CAS N° 005-2013

Planificación del Examen

:

23 al 24 de setiembre de 2013

Trabajo de Campo

:

25 al 9 de octubre de 2013

Formulación de Hallazgo

:

10 al 11 de octubre de 2013

Comunicación de Hallazgos :

14 al 16 de octubre de 2013

Evaluación de descargos

:

17 al 17 de octubre de 2013

Redacción de informe

:

18 al 18 de octubre de 2013

Supervisión de informe

:

21 al 21 de octubre de 2013

Sustentación y entrega

:

22 al 23 de octubre de 2013

EB.III

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oc: ARCHIVO Comunicación de hallazgos

IV

OC

I.

ARCHIVO DE COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS

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.

ENTIDAD AUDITADA: UNIDAD A CARGO DEL EXAMEN: TIPOS DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL

AREA (A) A EXAMINAR

AUDITORIA DE EE FF

_______________________________

AUDITORIA DE ASUNTOS FINANCIEROS

_______________________________

AUDITORIA DE GESTION AUDITORIA ENFOQUE INTEGRAL

_______________________________

EXAMEN ESPECIAL

_______________________________

PERIODO EVALUADO Del

FECHA ARCHIVO CENTRAL

Iniciales

Fecha

Auditor

Q.B.I

04/05/13

Supervisor

C.S.C.

04/05/13

Datos

TRABAJO DE CAMPO INICIO TERMINO 03/05/2013 07/10/2013 RECIBIDO

FECHA

OC 1/2

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INCLUIDO ()

COD 0C

CONTENIDO HALLAZGOS CURSADOS

EQUIPO DE AUDITORÍA JEFE DE GRUPO SUPERVISOR AUDITOR 1

INCLUID O() SI

COD DR

CONTENIDO DESCARGOS

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CARTA DE COMUNICACIÓN DE HALLAZGO Huancayo, 14 de octubre de 2013 CARTA Nº 003-2013-OCI-HRDMI-EC/HYO Señor Abg. Ángel LIMACHE AGUILAR Jefe de la Oficina de Personal de Hospital Regional Docente Materno Infantil “El Carmen” – Hyo. Presente. ASUNTO

: Comunicación de Hallazgos.

REF.

: Memorando N° 083-2013-DE/HRDMI-EC/HYO; de fecha 09.09.2013

Mediante el presente me dirijo a Usted; para saludarlo a la vez hacer de su conocimiento que en aplicación a la NAGU, numeral 3.60 y al artículo 139, inc. 14 de la Constitución Política del Perú de 1993, para que haga uso de su defensa; Que en relación al examen especial que se está realizando sobre el Proceso de Selección de Personal CAS Nº 005-2013-HRDMI-EC/HYO; al 23 de setiembre de 2013, hacemos de vuestro conocimiento los hallazgos de auditoría examen especial que a continuación se describen a fin de que en un término no mayor de tres (3) días se sirvan alcanzarnos sus descargos y/o comentarios debidamente sustentados con la documentación respectiva que corresponda. Debemos recordarles que en caso de no recibir respuesta al presente en el término indicado, tales hallazgos serán incluidos en el informe definitivo. Hallazgos de Auditoria 1.- Irregularidad selección de personal Sin otro en particular, quedo de Usted; Atentamente,

OC.1 Falta la carta de los descargos

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CARTA COMUNICACIÓN DE REPAROS

Huancayo, 17 de octubre de 2013 Señor Supervisor CPC. Francisco TRUCIOS ROMANI Presente. ASUNTO

: Comunicación de Reparos.

En relación al examen que está realizando al Proceso de Selección de Personal CAS Nº 0052013-HRDMI-EC/HYO; sobre la irregularidad en el equipo, hacemos de vuestro conocimiento las observaciones subsistentes que constituyen reparos, las cuales no han sido levantadas ni subsanadas: Al realizar la inspección física al los archivos de Irregularidad selección de personal al 31 de diciembre del 2012 del Hospital Regional Docente Materno Infantil “El Carmen”, se encontró que hay una irregularidad en la adjudicación para contratar y agar con una suma considerable a dos vigilantes, ya que al concluir el resultado que se obtuvo no coincidía con los contratos registrada en los controles, a continuación detalle: Criterio 

La administración tiene la responsabilidad de diseñar un buen sistema de control interno y de que se ejecute correctamente para alcanzar los objetivos determinados y además contribuir a las contrataciones administrativas de servicios y a la prevención de descubrimiento de errores e irregularidades.

Causas 

Los contratos no son fiables porque tienes pagos de sueldos a los vigilantes por sumas mayores que asciende a S/ 2500.oo.

Efecto 

Esta situación puede llevar a una perdida económica en lo que respecta al activo fijo

Recomendaciones 

Los archivos no tienen fundamento para su adopción de estos personales con sumas no recomendable lo ideal sería tasado a una suma de S/ 1500.00, ya que esto puede llevar a una mala interpretación.

Es de significarle que los citados reparos representan el o los montos que deben ser repuestos por el cuentadante en forma inmediata; sin perjuicio de las acciones administrativas, civiles y/o penales a que haya lugar. Atentamente,

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Abg. Ángel LIMACHE AGUILAR Jefe de la Oficina de Personal

R: ARCHIVO DE RESUMEN

V

R

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V. ARCHIVO RESUMEN .

ENTIDAD AUDITADA: UNIDAD A CARGO DEL EXAMEN: TIPOS DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL

AREA (A) A EXAMINAR

AUDITORIA DE EE FF

_______________________________

AUDITORIA DE ASUNTOS FINANCIEROS

_______________________________

AUDITORIA DE GESTION AUDITORIA ENFOQUE INTEGRAL

_______________________________

EXAMEN ESPECIAL

_______________________________

PERIODO EVALUADO Del

FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD

FECHA

TRABAJO DE CAMPO INICIO

TERMINO

RECIBIDO

FECHA

ARCHIVO CENTRAL

INCLUIDO ()

COD

CONTENIDO

R2

INFORME DE AUDITORIA

INCLUID O() SI

R3

MEMORANDO DE CONTROL INTERNO

SI

R6

Carta de presentación

COD

CONTENIDO

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DE LA AUDITORÍA JEFE DE GRUPO SUPERVISOR AUDITOR 1

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INFORME EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL CAS N° 005-2013

INDICE

PAG. SINTESIS INTRODUCCIÓN

04

ORIGEN DEL EXAMEN NATURALEZA Y OBJETIVOS DEL EXAMEN ALCANCE DEL EXAMEN ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDA COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS MEMORANDO DE CONTROL INTERNO OTROS ASPECTOS DE IMPORTANCIA

04 04 05 05 07 08 08

OBSERVACIONES

09

CONCLUSIONES

23

RECOMENDACIONES

24

ANEXOS

25

RELACIÓN DE PERSONAL INVOLUCRADO EN LAS OBSERVACIONES MEMORÁNDUM DE CONTROL INTERNO

28 30

R.1

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CARTA DE REPRESENTACION

Huancayo, 23 de setiembre de 2013

CARTA Nº 001-2013-OCI-HRDMI-EC/HYO

Señor Dra. Ana Rosa DELGADILLO PORRAS. Director Ejecutivo Del Hospital Regional Docente Materno Infantil “El Carmen” - Huancayo. Presente. ASUNTO

: INICIO DE EXAMEN ESPECIAL Y ACREDITACION DE EQUIPO AUDITOR.

REF.

: Memorando N° 083-2013-DE/HRDMI-EC/HYO; de fecha 09.09.2013

Mediante el presente me dirijo a Usted; para saludarlo e informar que según al documento de la referencia, El mismo que modifica el Plan anual de Control del periodo 2013; aprobado mediante Resolución de Contraloría Nº 441-2013-CG, se está dando inicio a la ejecución de la Acción de Control Nº 001-2013, denominado “Examen Especial al Proceso de Selección de Personal CAS Nº 005-2013-HRDMI-EC/HYO.”; hago de su conocimiento a efectos acreditar a la comisión y por su intermedio se comunique a las áreas pertinentes que brinden las facilidades del caso a la Comisión de Auditoria, que está compuesto por: -

Supervisor Auditor Miembro Especialista

: CPC. Francisco TRUCIOS ROMANI : CPC. Olga SANTOS BAUTISTA : Tec. Cont. Marleny CERRON POMA : Lic. Adm. Katerina HURTADO LAZARO

Sin otro en particular, quedo de Usted; Atentamente,

R.2

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CARTA DE REQUERIMIENTO DE DOCUMENTOS

Huancayo, 25 de setiembre de 2013

CARTA Nº 002-2013-OCI-HRDMI-EC/HYO

Señor Abg. Ángel LIMACHE AGUILAR Jefe de la Oficina de Personal de Hospital Regional Docente Materno Infantil “El Carmen” – Hyo. Presente. ASUNTO

: Requerimiento de Documentos.

REF.

: Memorando N° 083-2013-DE/HRDMI-EC/HYO; de fecha 09.09.2013

Mediante el presente me dirijo a Usted; para saludarlo a la vez hacer de su conocimiento que en aplicación al documento de la referencia; solicito lo siguiente; Que en relación al examen especial que se está realizando sobre el Proceso de Selección de Personal CAS Nº 005-2013-HRDMI-EC/HYO; al 23 de setiembre de 2013, hacemos de vuestro conocimiento que le estamos alcanzando el memorando de control interno con su respectivo anexo, le agradeceré que dentro de 48 horas nos alcance el expediente del presente proceso, documento que es materia para el examen especial; el cual será reflejado en nuestro informe final.

Sin otro en particular, quedo de Usted; Atentamente, Esta carta corresponde al archivo de correspondencia C1

L4. 2 1/2