• Author / Uploaded
• 2393rose

• Categories
• Riesgo
• Probabilidad
• Calidad (comercial)
• Evaluación
• Auditoría

Citation preview

PEO-DG-20.1

FECHA EMISIÓN:

ÁREA: PROCEDIMIENTO ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS 23/01/2014 FECHA REVISIÓN:

GARANTÍA CALIDAD

23/01/2016

1) OBJETIVO Definir el procedimiento adecuado para la propuesta e implementación de acciones preventivas basadas en el análisis y gestión del riesgo. 2) ALCANCE Este procedimiento aplica a todas las áreas del Laboratorio y Droguería XXX. 3) RESPONSABLES 3.1) Gerentes de áreas: responsables de evaluar y gestionar los riesgos que pueden existir dentro de las áreas que están a su cargo. 3.2) Director de Documentación: responsable de asegurar que los documentos de la gestión de riesgos se mantengan almacenados y ordenados. 3.3) Gerente Garantía de Calidad: debe supervisar que la gestión de riesgos se efectúe dentro de la empresa para minimizar las no conformidades o riesgos potenciales. 4) DEFINICIONES Y ABREVIATURAS 4.1) No conformidad: incumplimiento de un requisito que se encuentra establecido y de obligatorio cumplimiento. 4.2) No conformidad potencial: aquella no conformidad que aún no ha sido constatada pero que puede llegar a hacerse real dentro de la organización. 4.3) Riesgo: Es la probabilidad de ocurrencia de una situación que puede entorpecer el cumplimiento de un objetivo. 4.4) Análisis de Riesgos: modalidad adoptada para expresar el concepto de acción preventiva. El enfoque basado en riesgos permite tener una planificación anticipada para evitar No conformidades potenciales. 4.5) Acción de mejora: acción que se realiza para mejorar el desempeño de un proceso o trabajo. 4.6) Mejora Continua: actividad que se realiza de forma constante para mejorar el desempeño. 4.7) Inspección: Determinación de la conformidad de un sistema u organización con los requisitos especificados. 4.8) Auditoría: Proceso realizado de forma sistemática, documentado e independiente para obtener evidencias objetivas y realizar su evaluación con la finalidad de determinar el grado de cumplimiento de los criterios de auditoría. 5) MATERIALES 5.1) Registro de acciones correctivas y preventivas R-DG-58 5.2) Documento de análisis y gestión de riesgos INF-DG-07 5.3) Diagrama de flujo gestión de riesgos DF-CC-15 5.4) Procedimientos relacionados: no aplica. 6) FRECUENCIA Debe efectuarse cada vez que requiera un análisis de riesgos dentro de la empresa.

Emitido por: Director de Documentación

Revisado por: Gerente Garantía de Calidad

Aprobado por: Gerente General

FDOC001-1 Página 1 de 5

PEO-DG-20.1

FECHA EMISIÓN:

ÁREA: PROCEDIMIENTO ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS 23/01/2014 FECHA REVISIÓN:

GARANTÍA CALIDAD

23/01/2016

7) DESCRIPCIÓN DEL PROCESO 7.1) Generalidades: 7.1.1) Los análisis de riesgos pueden generarse siempre que se detecte alguna no conformidad potencial o problema dentro de la empresa. Así como después de ejecutar autoinspecciones, auditorías de calidad o inspecciones del MSPAS. 7.1.2) Toda Gestión del riesgo se debe efectuar en el formato INF-DG-07 7.1.3) Todo informe de implementación de acciones correctivas o preventivas se debe efectuar en R-DG-58. 7.2) Análisis y gestión del riesgo: 7.2.1) Determinar el entorno del riesgo: Dentro de los procesos, sistemas, acciones o infraestructura deben identificarse aquellas condiciones que pueden generar eventos no deseados (No conformidades potenciales). Esto con la finalidad de originar oportunidades de mejora o prevenir eventos que afecten negativamente el cumplimiento de un objetivo propuesto. Se debe definir en qué área existe el riesgo. Todo el análisis de riesgos se efectúa en el formato INF-DG-07. 7.2.2) Identificar el riesgo: El riesgo se identifica mediante el análisis minucioso del proceso, área o situación, su objetivo y todos los eventos que pueden influir en el cumplimiento del mismo. Debe estar descrito de forma clara, concisa y que no dé lugar a ambigüedades. 7.2.3) Clasificar el riesgo: El riesgo puede clasificarse generalmente en:  Riesgos de imagen de la organización  Riesgos de procesos  Riesgos financieros  Riesgos de infraestructura  Riesgos de tecnología  Riesgo laboral  Riesgo de incumplimiento de requisitos

7.2.4) Analizar y evaluar riesgos identificados: Deben analizarse y evaluarse tomando en cuenta la probabilidad de ocurrencia, las impacto y evaluación del riesgo:  Probabilidad: para definir su probabilidad utilizar la siguiente tabla Nivel Probabilidad Frecuencia 1 Raro Puede ocurrir en circunstancias especiales. 1 cada 5 años 2 Posible Podría tener ocurrencia en algún momento. 1 vez al año 3 Casi seguro Puede ocurrir en varias circunstancias. Más de 1 vez por Emitido por: Director de Documentación

Revisado por: Gerente Garantía de Calidad

Aprobado por: Gerente General

FDOC001-1 Página 2 de 5

PEO-DG-20.1

ÁREA: PROCEDIMIENTO ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS 23/01/2014 FECHA REVISIÓN:

FECHA EMISIÓN:

GARANTÍA CALIDAD

23/01/2016

año  Impacto: para determinar el impacto o consecuencias del mismo utilizar la siguiente tabla Nivel Impacto Descripción 1 Menor Si el riesgo se presenta, tendría un impacto menor sobre el sistema, proceso u objetivo esperado. 2 Mayor Si el riesgo se presenta, tendría consecuencias mayores sobre el sistema, proceso u objetivo esperado. 3 Crítico Si el riesgo se presenta, tendría un impacto crítico, el cual impediría el cumplimiento total del objetivo esperado.  Evaluación: se debe efectuar utilizando la siguiente tabla Impacto Probabilidad Menor Mayor 1 2 Raro 1 Posible 2 Casi seguro 3 Evaluación

Crítico 3

Acción Puede planificarlo con tiempo, la probabilidad de que ocurra es muy baja. Debe establecer un cronograma de cumplimiento de acciones necesarias en un período de 1 año. Debe implantar las acciones de mejora o plan de contingencia necesario inmediatamente.

Una vez evaluado el riesgo, debe determinar las causas que podrían provocarlo según las siguientes metodologías:  Análisis causa-efecto (espina de pescado): evaluando en un diagrama las causas 6 M’s (Mano de obra, metodología, materiales, medio ambiente, mediciones, maquinas/equipos), que ocasionan el mismo efecto no deseado.  Lluvia de ideas: registro de ideas nuevas que puedan mejorar el desempeño de un proceso o eliminar una No conformidad real. Luego deben clasificarse en orden de prioridad y decidir cuál es la mejor opción para mejorar un sistema o proceso.  5 ¿Por qué?: análisis grupal, se utiliza cuando existen muchas causas que ocasionan un mismo problema. 7.2.5) Definir las acciones a implementar: efectuarlo en el documento INF-DG-07. Implementar las acciones en las fechas estipuladas y dar seguimiento hasta su cumplimiento a cabalidad. Describir todas las acciones implementadas en R-DG-58, detallando acciones, fecha de implementación y responsable principal.

Emitido por: Director de Documentación

Revisado por: Gerente Garantía de Calidad

Aprobado por: Gerente General

FDOC001-1 Página 3 de 5

PEO-DG-20.1

FECHA EMISIÓN:

ÁREA: PROCEDIMIENTO ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS 23/01/2014 FECHA REVISIÓN:

GARANTÍA CALIDAD

23/01/2016

7.2.6) Verificación y cierre: una persona que conoce el proceso, pero no fue la responsable de implementación debe verificar el cumplimiento de las acciones implementadas. Detallar el método de verificación que utilizó, describir el Status “ABIERTA” “CERRADA” y las conclusiones pertinentes en el R-DG-58.

8) PRECAUCIONES 8.1) El Gerente de Cada área es responsable de la supervisión y monitoreo de las acciones de mejora generadas del análisis de riesgos respectivo. 8.2) No debe olvidar llenar los registros de las acciones de mejora implantadas y su seguimiento si aplica. 8.3) La gestión de riesgos y planes de mejora deben ser aprobados. 9) REFERENCIAS 9.1) Buenas Prácticas de Manufactura para la Industria Farmacéutica. Reglamento Técnico Centroamericano. RTCA 11.03.42:07. 9.2) ISO 9000:2015. Norma Internacional, sistemas de gestión de calidad, fundamentos y vocabulario. 9.3) ISO 9001:2015. Norma Internacional, sistemas de gestión de calidad, requisitos. 10) ANEXOS 10.1) Anexo 1: Diagrama de flujo para análisis de riesgos DF-CC-15.

11) REVISIÓN DEL PROCEDIMIENTO REVISIÓN DEL PROCEDIMIENTO

12) CONTROL DE CAMBIOS

Emitido por: Director de Documentación

Revisado por: Gerente Garantía de Calidad

Aprobado por: Gerente General

FDOC001-1 Página 4 de 5

PEO-DG-20.1

ÁREA: PROCEDIMIENTO ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS 23/01/2014 FECHA REVISIÓN:

FECHA EMISIÓN:

GARANTÍA CALIDAD

23/01/2016

CONTROL DE CAMBIOS 7.

10.

FECHA 08/2018

6.

VERSIÓN 0 11.

UBICACIÓN EN EL DOCUMENTO Numeral 12. 1,3,5,6,7,8,10 13. 14. 15. 16.

17. 18.

Emitido por: Director de Documentación

8. CAMBIO REALIZADO 1: se cambió mejora por19. preventiva 3: se generalizó 5: según PEO 6: se delimitó 7: se eliminó registros INFCC-03, PL-CC-03. Para evitar confusión 8: se dejaron las más relevantes 10: se dejó solo DF-CC-15

Revisado por: Gerente Garantía de Calidad

MOTIVO DEL 9. RESPONSABLE (S) CAMBIO Actualización  Director de para evitar Documentaci confusión ón

Aprobado por: Gerente General

FDOC001-1 Página 5 de 5