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UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA ESCUELA ACADÉMICA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIÓN Asignatura: Defensa Nacional y Derechos Humanos

Tema: Corrupción caso petroaudios y narcoindultos

Docente: Abg. Babani Bardales Briones

Ciclo: III

Estudiantes:

Año:

Chávez Montoya, Tania Cueva Mendoza, Denis Humberto Diaz Graos, Yandira Yamilet Gómez Pablo, Pamela Karina Gutiérrez Huamán, José Carlos

2017

INTRODUCCIÓN La corrupción es uno de los problemas más importantes que afectan no solo nuestra sociedad, sino todo el mundo. En los últimos años han sido mayores los esfuerzos por detectarla, cuantificarla y controlarla. El presente trabajo brindara información sobre la corrupción en los casos de petroaudios y narcoindultos, un escándalo que estalló hace nueve años durante el segundo gobierno de Alan García. 

Los denominados petroaudios son un conjunto de conversaciones grabadas entre Rómulo León Alegría, Alberto Químper (ex vicepresidente y ex director de PerúPetro) Donde ambos se ostentaban de haber conseguido la concesión de lotes petroleros para Discover Petroleum. Estos diálogos revelaron un manejo irregular en licitaciones de algunos lotes petroleros en beneficio de la empresa noruega Discover, lo cual desató un escándalo que no solo dio inicio a una serie de investigaciones legales, sino que causó la renuncia del entonces presidente del Consejo de Ministros, Jorge del Castillo.

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En el escándalo de los narcoindultos incluye al ex Presidente del Perú; Alán García quien incidió de manera directa en el poder Judicial del Estado para modificar las sentencias de varios implicados en casos de narcotráfico. Las investigaciones desarrolladas por la Mega comisión establecida por el Congreso Nacional “dan cuenta de un uso sin precedentes” de las gracias presidenciales durante el período 2006-2011.

AGRADECIMIENTO Primeramente, doy gracias a Dios por la vida de nuestros padres, también porque cada día bendice nuestras vidas con la hermosa oportunidad de estar y disfrutar al lado de las personas que sabemos que más nos aman. Gracias a nuestros padres por ser los principales promotores de nuestros sueños, porque cada día confiar en nosotros y creer en nuestras expectativas, por desearnos lo mejor para nuestras vidas, por cada consejo y por cada una de sus palabras que nos guiaron y nos seguirán guiando durante nuestra vida, porque nos apoyaron tanto moral y económicamente para seguir estudiando y lograr el objetivo que nos trazamos para un futuro mejor y ser orgullo para ellos. Gracias a nuestra universidad por permitirnos formarnos y convertirnos poco a poco en un verdadero profesional competente. Gracias a nuestro docente y maestra Babani Bardales Briones que forma parte de este proceso integral de formación, llenándonos de conocimientos logrando que seamos mejores cada día Gracias a la vida porque cada día nos demuestra que es la “vida “y lo justa que puede llegar a ser. El camino hasta ahora no ha sido sencillo, pero gracias a los aportes, a su amor, a su inmensa bondad y apoyo, de todas esas personas que nos apoyaron y creyeron en la realización de esta monografía, hicieron que lo complicado de lograr este trabajo se haya notado menos

DEDICATORIA Primeramente, a Dios por habernos permitido llegar hasta este punto y habernos dado salud, por ser el manantial de vida y darnos lo necesario para seguir adelante día a día para lograr nuestros objetivos, además de su infinita bondad y amor. A nuestros padres por habernos apoyado en todo momento, por sus consejos, sus valores, por la motivación constante que nos han permitido ser unas personas de bien, pero más que nada, por su amor. Por los ejemplos de perseverancia y constancia que los caracterizan y que nos ha infundado siempre, por el valor mostrado para salir adelante y por su amor y a todos aquellos que ayudaron directa o indirectamente a realizar esta monografía A nuestro docente y maestra Babani Bardales Briones por su gran apoyo y motivación para la culminación de nuestra monografía por su apoyo ofrecido en este trabajo, por habernos transmitido los conocimientos obtenidos y llevarnos paso a paso en el aprendizaje

CASO PETROAUDIOS Los denominados petroaudios son un conjunto de grabaciones de conversaciones entre Rómulo León Alegría, Alberto Químper (ex vicepresidente y ex director de PerúPetro) y Fortunato Canaán(empresario dominicano patrocinador de la firma Discover Petroleum). Estos diálogos revelaron un presunto manejo irregular en licitaciones de algunos lotes petroleros en beneficio de la empresa noruega Discover, lo cual desató un escándalo que no solo dio inicio a una serie de investigaciones legales, sino que causó la renuncia del entonces presidente del Consejo de Ministros, Jorge del Castillo. El caso de los petroaudios salió a la luz el 5 de octubre del 2008, durante el mandato de Alan García, con la difusión de unos audios donde el ex ministro aprista Rómulo León (primer gobierno) y el directivo de Perú-Petro, Alberto Quimper. Ambos se ufanaban de haber conseguido la concesión de lotes petroleros para Discover Petroleum. Se abrió proceso a ellos y a Fortunato Canaán, Ernesto Arias y Daniel Saba. Las consecuencias políticas para el expresidente Alan García es que tuvo que aceptar la renuncia del Gabinete de Jorge del Castillo. “Nos vamos limpios a nuestras casas, señor presidente”, le dijo su primer ministro. “Se van por la puerta grande”, respondía Alan García. Días después diría: “Cuando aparece alguna rata, ratón o insecto, hay que sancionarlo a su medida, porque no se puede permitir la corrupción”. Los cargos que pesan sobre los procesados denominados como el “Faneon “fueron los: Delitos por tráfico de influencias, patrocinio ilegal y cohecho. León y Quimper estuvieron presos por tres años. El primero recuperó su libertad por exceder el plazo para que se emita sentencia y el segundo fue excluido. Para León se habían pedido siete años y seis meses de prisión por los delitos de tráfico de influencias, como instigador de cohecho pasivo y como cómplice primario por delitos contra la administración pública. El procurador había solicitado US$10 millones de reparación. También se solicitó seis años de cárcel para Daniel Saba de Andrea, César Gutiérrez Peña, Miguel Celi RiveraLucio Carrillo Barandiarán, Liliana Callirgos Ruíz, Elmer Martínez

Gonzáles, Wiinston Wusen Sam y José Sebastián Calvo, por delitos contra la administración pública. Todos fueron absueltos. El 2014 el Poder Judicial excluyó a Alberto Quimper y al empresario Fortunato Canaán del proceso. Sus delitos prescribieron al superar los 75 años de edad. Pasó lo mismo con Rómulo León Romero, hijo del ex ministro, al ser aprobado su recurso de excepción por prescripción, pues los hechos habían ocurrido seis años atrás. El juicio oral se inició en el 2014, seis años después de los hechos. En el 2012, el presidente de la Corte Superior de Lima, Héctor Lama, había pedido a la fiscalía acelerar el proceso, pues la etapa de investigación se había prolongado por más de tres años. “Si los delitos han prescrito es por culpa de la fiscalía”, llegó a decir Quimper. La Tercera Sala Penal Liquidadora, a cargo del caso que compromete a Rómulo León Alegría, emitió dicha resolución luego de ingresar a la etapa de calificación del material probatorio. Según explicó el abogado del ex ministro aprista, José Orrego, al diario "Correo", "se ha emitido la resolución en acto público atendiendo a la sentencia previa del caso BTR (Business Track), que señala que a los señores Quimper y León los interceptaron de manera ilegal". DESARROLLO PROCESAL: AGRAVIADO El Estado. INVESTIGADOS 1. Rómulo León Alegría 2. Alberto Quimper Herrera 3. Ernesto Arias Schereiber 4. Fortunato Canaán 5. Mario Díaz Lugo 6. Jostein Kjaerstad 7. Miguel Celi Rivera 8. Daniel Saba

9. César Gutiérrez Auto de apertura de instrucción de fecha 21 de octubre de 2008 pendiente de acusación Fiscal. El 25 de noviembre de 2011 se dispuso la excarcelación y arresto domiciliario de Rómulo León por haber vencido el plazo máximo de detención preventiva. En mayo del 2012, la fiscal Flor de María Vega formuló la acusación. Sin embargo, la cuarta sala penal liquidadora devolvió la misma para que sea modificada ya que se detectaron un conjunto de ambigüedades y desorden en su formulación. Entre otros aspectos se menciona cierta inconsistencia en los hechos y falta de coherencia en la tipificación de los delitos. En julio de 2012 La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema revocó el arresto domiciliario dictado en Contra de Rómulo León Alegría, dictando mandato de comparecencia. Las modificaciones en la acusación sufrieron un retraso, ya que la Fiscalía de la Nación promovió a la fiscal Flor de María Vega, designando en su reemplazo a la Dra. Delia Espinoza. En abril de 2013 se presenta la acusación, en la misma que se solicita siete años con seis meses de prisión para Rómulo León Alegría y Ocho años de prisión para Alberto Quimper.

I.

HECHOS DEL CASO PETROAUDIOS

En octubre de 2008 un reconocido programa dominical sacaba a la luz una muy seria denuncia periodística sobre actos de corrupción al interior de la administración pública. Específicamente se denunciaba irregularidades respecto del proceso de concesión para la exploración y explotación de hidrocarburos que la entidad estatal PERUPETRO S.A convocara y diera como postor ganador al consorcio conformado por la empresa estatal PETROPERU

S.A

y

la

empresa

noruega

DISCOVER

PETROLEUM

INTERNATIONAL S.A (en adelante D.P.I). El resultado del concurso público fue cuestionado no sólo por lo incorrecto que una empresa estatal se alíe con una privada para un proceso de licitación, sino porque el proceso mismo ha estado viciado por actos

irregulares y presuntamente delictivos cometidos por los funcionarios de PERUPETRO y otras personas vinculadas al gobierno anterior (2006-2011). En efecto, de las grabaciones telefónicas que se hicieran públicas el 05 de octubre de 2008 se aprecia una serie de conversaciones donde participan, principalmente, el ex ministro de Pesquería del primer gobierno aprista Rómulo León Alegría, el ex-director (vicepresidente) de PERUPETRO Alberto Quimper, el empresario Rafael Fortunato Canaán Fernández, entre otros altos funcionarios de la administración pública. Allí, por un lado, se deja ver el interés del empresario Canaán quien en su calidad de patrocinador de los intereses de la empresa noruega DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL S.A solicita la intercesión del ex ministro aprista Rómulo León ante los funcionarios más importantes del gobierno anterior referidos a la producción y explotación de hidrocarburos (existen audios donde éste menciona que se ha reunido con Jorge del Castillo, entonces Premier del gobierno, entre otros personajes). La finalidad no era otra que la obtención de licitaciones en el rubro de hidrocarburos. De otro lado, en aquellas conversaciones, a su vez, se registran las coordinaciones que llevó a cabo el ex director de PERUPETRO Alberto Quimper respecto de las gestiones que Rómulo León le solicitara por encargo de Canaán ante dicha entidad. Es de esta forma que se aclara el modus operandi de los involucrados, sus nombres y su objetivo.

CASO NARCOINDULTOS El proceso oral por el caso ‘narcoindultos’ avanzo y revelo testimonios que inculpan a Miguel Facundo Chinguel, quien fue titular de la Comisión de Gracias Presidenciales de la segunda gestión de Alan García. Al exfuncionario lo sindican de cobrar coimas a cambio de otorgar beneficios carcelarios. El exmilitantes del APRA, en un inicio respaldado por García cuando se presentó la primera denuncia en marzo de 2013, fue sindicado en la audiencia del día martes 1 de septiembre de presionar a miembros del equipo para acelerar conmutaciones. Los beneficios penitenciarios fueron en total 5.246 conmutaciones de penas, de las que 3.207 fueron a sentenciados por narcotráfico. Al menos sobre 400 pesaba una condena por la modalidad agravada. Los indultos fueron 232, de los cuales 72 los recibieron reclusos por tráfico de drogas. El proceso demoro y empezó en junio de 2014, catorce meses después de la denuncia periodística en marzo de 2013, la ‘megacomisión’ del Congreso emitió un informe aprobado por el pleno. El caso pasó a juicio oral recién en julio del año 2015. Los investigados fueron Miguel Facundo Chinguel y otras 13 personas, entre ellos exmiembros de la comisión, para quienes la fiscalía pide, en su mayoría, penas de entre 16 y 17 años. Se les acusa de tener Asociación ilícita para delinquir y cohecho. A Chinguel lo señalan de liderar una organización criminal que favorecía con indultos y conmutaciones a presidiarios a cambio de dinero. Hay 10 casos específicos sobre la mesa. La relación que tuvo con el APRA según la ‘megacomisión’, casi la mitad de los 37 promotores, orientadores y facilitadores de la comisión de indultos del segundo gobierno de Alan García eran militantes apristas. También señala que 80 aportes del partido son de personas vinculadas al caso ‘narcoindultos’. Las supuestas evidencias que dejaron según un artículo publicado en Trome, el periodista Miguel Ramírez, exjefe de la Unidad de Investigación de El Comercio, recuerda que en octubre de 2013 recibió de una fuente el informe del fiscal anticorrupción en el solicitaba al entonces titular del Ministerio Público José Peláez facultades para investigar a García. En 27 casos García redujo, por voluntad propia, la cantidad de años que la comisión aconsejó aminorar, de acuerdo a la revisión de Delgado. En 12 expedientes encontró

firmas y anotaciones que habría escrito el líder aprista a favor de reducir más la sentencia

II.

HECHOS DE NARCOINDULTOS

El 7 de abril de 2013, el canal de televisión ATV emitió un reportaje en su programa “Es noticia”, titulado “Indultos y conmutaciones”. En dicho reportaje televisivo, Oscar Benites Linares –colaborador de la DEA- afirmó que durante el segundo gobierno de Alan García se cobraba $10 mil dólares cambio de otorgar conmutaciones de condenas. Incluso, se denunció que en el penal de Lurigancho se había formado una “bolsa” con dinero para comprar dichas conmutaciones. El 10 de abril de 2013, el Procurador Público Anticorrupción denunció que Manuel Huamán Montenegro (condenado junto a una mafia que vendía droga a México) fue parte de la Comisión de Gracias Presidenciales desde el año 2008. Esta irregularidad se suma al hecho de que dicha comisión ha otorgado indultos y conmutaciones a condenados por narcotráfico. Miguel Facundo Chinguel ocupaba el cargo de Presidente de la Comisión de Indulto y Derecho de Gracia por razones humanitarias y conmutación de la pena desde el año 2008. Las funciones de dicha comisión se establecieron a través de la Resolución Ministerial N° 193-2007-JUS (del 06 de junio de 2001) y posteriormente fue modificada en el 2008 por la Resolución Ministerial N° 0449-2008-JUS del 02 de agosto de 2008. En relación a la normativa aplicable al trámite de conmutaciones de penas, es importante resaltar que las Resoluciones Ministeriales anteriormente mencionadas permitieron la liberalización de una mayor cantidad de condenados. Por ejemplo, la Resolución Ministerial N° 0009-2008-JUS modificó la Resolución 193-2007-JUS en la parte concerniente a la objetividad con que debe actuar y emitir opinión la Comisión de Gracias Presidenciales, estableciendo que ésta actuará y resolverá con “criterio de conciencia” en la formulación de propuestas de conmutación de pena. Es decir, otorga mayor discrecionalidad a los funcionarios encargados de las etapas del trámite de solicitud de conmutaciones. Si bien el fundamento alegado por los involucrados en relación a la política de otorgamiento masivo de conmutaciones era el despoblar las cárceles debido al hacinamiento existente en ellas, son varias las irregularidades que se presentan en este caso y que llevan a sospechar de la comisión del delito de cohecho pasivo propio y de asociación ilícita para delinquir.

Por ejemplo, según diversas declaraciones consignadas en el Requerimiento Fiscal Mixto de Acusación, Chinguel acudía al establecimiento penitenciario a ofrecer indultos y conmutaciones a cambio de dinero, extorsionaba y amenazaba como mecanismo para conseguir la venta de las conmutaciones. En el Requerimiento de Acusación también se señala que desde que Facundo Chinguel asumió la presidencia de la comisión, contrató abogados, asistentes legales, un promotor legal, etc. Estas personas tendrían filiación política aprista y/o serían amigos de Chinguel. Incluso, habrían ido a visitarlo a su oficina de la comisión antes de ser contratados. La Fiscalía considera que la conformación estratégica de este equipo de trabajo permitió viabilizar el accionar delictivo. Otra irregularidad relevante que se menciona en el Requerimiento de Acusación es la concerniente a que Chinguel aprobaba conmutaciones y delegaba funciones para que, en su representación, los demás integrantes de la organización criminal condicionaran su conducta funcionarial a cambio de dinero. Asimismo, se denuncia que durante el trámite de evaluación y otorgamiento de conmutaciones se obviaron varios requisitos. Por ejemplo, se habría obviado la gravedad de los hechos por los cuales muchos internos fueron sentenciados a pena privativa de libertad. Se habrían alterado o minimizado en el expediente de los conmutados los hechos, colocándolos de manera sucinta (se omitía consignar la cantidad total de droga hallada o la modalidad de tráfico ilícito empleada). Asimismo, tampoco se tomaría en cuenta que muchos solicitantes de conmutaciones no debían contar con intentos de fuga, como requisito para poder acceder a este beneficio. Sin embargo, una de las organizaciones criminales favorecidas con la conmutación, “Los Nigerianos”, había participado en el año 1999 de un intento de fuga. No obstante, de todas formas, fueron beneficiados con la conmutación de la pena. De igual manera, la Fiscalía ha señalado que de lo investigado se puede corroborar que 176 internos favorecidos con el indulto quedaron en libertad, pero posteriormente volvieron a delinquir y tuvieron que reingresar a la cárcel. Esto, a pesar de tratarse de criterios impuestos por la Comisión de Gracias Presidenciales a efectos de conceder conmutaciones de pena. Con respecto a la elaboración de informes y expedientes para el otorgamiento de gracias presidenciales, el Ministerio Público ha indicado que ha descubierto las siguientes irregularidades, entre otras: • En muchos de los informes no se acreditó que los internos solicitantes hayan cursado estudios, a pesar de haber declarado que sí habían llevado estudios.

• Se otorgaron conmutaciones a algunos internos a pesar de que éstos no adjuntaron ninguna constancia de trabajo realizado dentro del establecimiento penitenciario. • Se elaboraron informes para el trámite de conmutaciones sin contar, en algunos casos, con certificados que acrediten buena conducta de los internos. • Se aceptaron y tramitaron solicitudes de conmutación que no contaban con el compromiso de reincorporación a la sociedad ni con el proyecto de vida planeado al egresar del penal. Ambos, requisitos previstos para las solicitudes. • Al menos un expediente de conmutación no fue aprobado en sesión de la Comisión de Gracias Presidenciales (no hay un acta de la sesión que deje constancia de dicha aprobación). • Se compró un ticket de vuelo a un interno antes de que se emita el informe de su expediente y antes de que se sesiones en la comisión para determinar la fecha de libertad de dicho interno. Así, todas las irregularidades mencionadas constituirían indicios suficientes para sospechar de la comisión del delito de cohecho pasivo propio y del delito de asociación ilícita para delinquir, razones por las cuales el Ministerio Público ha solicitado el Requerimiento Fiscal de Acusación en contra de Miguel Facundo Chinguel, en calidad de coautor, y otros, en el presente caso.

CRITICA: Para nuestra critica decidimos basarnos en parte de una metáfora médica: “La corrupción es en Perú un mal endémico, una peste estructural que hasta hoy no tiene cura porque quienes debieran eliminarla son los primeros en contagiarse y disfrutar del poder y dinero que logran con ese contagio. Desde tiempos inmemoriales las pestes pasan y vuelven. Alguna como el tifus ya no vuelve. Pero la corrupción sigue creciendo cada día” En el segundo gobierno de Alan García ha hecho poco o casi nada respecto a la corrupción. Los primeros, fallidos intentos de constituir un grupo especializado de lucha contra la corrupción; luego una Comisión Multisectorial que al finalizar el mandato presidencial se reúne para tomar ciertos acuerdos. Mientras que, a pesar de los deseos del presidente García, su gobierno se ve envuelto en escándalos de corrupción como: Los casos de petroaudios y narcoindultos Lo grave es la inacción por parte del gobierno de no zanjar con el tema, por el contrario, el comportamiento dubitativo hace que los ciudadanos sientan que la impunidad es moneda corriente en las esferas de gobierno A pesar de no ser una sorpresa, el problema de los petroaudios y narcoindultos ha suscitado entre una inmensa mayoría de peruanos una secuela de sentimientos de indignación, decepción, desconcierto e impotencia. Unos cuantos probablemente estén conspirando para desaparecer pruebas, atar cabos sueltos quizá a través de algún asesinato disfrazado de accidente o tal vez huir del país. Como todo cabe en nuestro país, en estos casos incluso los culpables fueron funcionarios públicos, y por nuestro inepto sistema de justicia se sintieron protegidos ya que no termino con su condena, amparados por alguna ley abyecta que permite que las investigaciones y delitos de corrupción tengan fecha de caducidad. A lo largo del segundo gobierno de Alan García las delictivas consecuencias de la corrupción incluyen la inmensa desigualdad material que asola a nuestra sociedad. La impunidad con la que muchas veces empresas nacionales y extranjeras saquean nuestros

recursos y contaminan nuestro medio ambiente y sobre todo gracias a patrañas y corruptelas criminales niegan todo beneficio a nuestra sociedad. No aceptamos vivir en medio de la corrupción. Los ciudadanos somos testigos de cómo las denuncias más sustentadas son desbaratadas con argucias legales y el resultado casi siempre favorece con la impunidad al presunto autor. Los ciudadanos exigimos que se sancione a los corruptos, pero las complicidades políticas siempre pesan más que las pruebas. La sucesión de casos se hace interminable. La lucha contra la corrupción constituye una necesidad nacional y un mandato urgente que los sectores más altos del gobierno deben asumir institucionalmente. En esa línea, nos preguntamos qué organismo estatal asumió el plan de lucha contra la corrupción luego de la desactivación de la Oficina Nacional Anticorrupción; y de qué forma se está fortaleciendo el rol fiscalizador de la Contraloría General de la República. La corrupción es difícil de contrarrestar porque adopta múltiples formas, disminuida en un área, revive a veces en otra. El hecho mismo de denunciarla requiere valor. Para erradicarla se necesita, junto con la voluntad tenaz de las autoridades, la colaboración generosa de todos los peruanos, sostenidos por una fuerte conciencia moral que nunca debe de perderse para el bien de todos, especialmente de los más necesitados

Conclusiones

La Tercera Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior de Justicia de Lima absolvió a todos los implicados en el caso de los petroaudios, un escándalo que estalló hace siete años durante el segundo gobierno de Alan García.

Referencias bibliográficas