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MANUAL DEL NUEVO PROCESO PENAL & DE LITIGACIÓN ORAL José A ntonio Neyra Flores

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José Antonio Neyra Flores

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José Antonio Neyra Flores

MANUAL DEL NUEVO PROCESO PENAL & DE LITIGACIÓN ORAL

Lima - Perú 3

José Antonio Neyra Flores

MANUAL DEL NUEVO PROCESO PENAL & DE LITIGACIÓN ORAL Derechos reservados conforme a ley Julio 2010 © IDEMSA Importadora y Distribuidora Editorial Moreno S.A.

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Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº ISBN: Registro del Proyecto Editorial Nº 31501000900408 Ejemplares: 1000

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A Jimena, y María José mis hijas con mucho amor.

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José Antonio Neyra Flores

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ÍNDICE GENERAL Dedicatoria......................................................................................................

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PARTE I

MANUAL DEL NUEVO PROCESO PENAL Introducción.................................................................................................... Prólogo de César San Martin Castro. .......................................................... Prólogo de Julio E. Fontanet Maldonado..................................................... Prólogo de Héctor Quiñones Vargas..............................................................

29 43 47 51

Capitulo I EL SISTEMA PROCESAL DEL NCPP 1. Introducción............................................................................................... 2. Sistema Procesal........................................................................................ 3. Sistema Acusatorio.................................................................................... 3.1. Derecho Griego................................................................................. 3.2. Derecho Romano.............................................................................. 3.2.1. Monarquía............................................................................... 3.2.2. República................................................................................ 3.2.3. Imperio.................................................................................... 3.3. Derecho Germano............................................................................. 7

53 56 60 61 67 67 68 73 74

José Antonio Neyra Flores 4. Sistema Inquisitivo.................................................................................... 5. Sistema Mixto............................................................................................ 6. El Proceso Penal Peruano y los Sistemas Procesales Adoptados.............. 6.1. Las Siete Partidas.............................................................................. 6.2. El Código de Enjuiciamientos en Materia Penal.............................. 6.3. El Código de Procedimientos en Materia Criminal.......................... 6.4. El Código de Procedimientos Penales..............................................

77 87 94 95 96 97 99

7. Reforma Procesal Penal ............................................................................ 104 8. Sistema Acusatorio Contradictorio............................................................ 111 Capitulo II PRINCIPIOS CONTENIDOS EN EL TÍTULO PRELIMINAR DEL NCPP 1. Introducción............................................................................................... 121 2. Tutela Judicial Efectiva.............................................................................. 122 2.1. Derecho de acceso a la Justicia......................................................... 124 2.1.1. La gratuidad de la Justicia Penal........................................... 125 2.2. Derecho a obtener una resolución fundada en Derecho................... 127 2.3. Derecho a los recursos legalmente previstos.................................... 128 2.4. Derecho a la ejecución de las resoluciones judiciales...................... 129 3. Inmediación............................................................................................... 130 4. Publicidad.................................................................................................. 136 5. Oralidad..................................................................................................... 141 5.1. El proceso penal actual y la reforma................................................. 141 5.2. Momentos de la oralidad ................................................................. 143 5.3. ¿Qué significa un sistema de audiencias en las etapas anteriores al juicio?............................................................................................... 144 5.4. El debate en el pleno regional de Arequipa respecto a la oralidad........... 145 6. Plazo Razonable......................................................................................... 147 6.1. El concepto de plazo......................................................................... 148 6.2. Doctrinas del plazo razonable........................................................... 149 6.2.1. Doctrina del plazo en sentido estricto.................................... 149 6.2.2. La doctrina del “no plazo”..................................................... 149 6.3. La sanción establecida para la vulneración del plazo razonable...... 153 7. El Principio de Imparcialidad ................................................................... 155 8

Índice General 7.1. Imparcialidad subjetiva..................................................................... 157 7.2. Imparcialidad objetiva...................................................................... 158 7.2.1. El juez que instruye no juzga.................................................. 159 7.2.2. El principio del juez no prevenido.......................................... 159 7.3. Garantías contra la parcialidad judicial............................................ 160 7.3.1. La inhibición y abstención de los jueces................................. 160 7.3.2. Recusación.............................................................................. 161 7.4. La remisión de los actuados al juez penal al culminar la etapa intermedia afecta su imparcialidad: La discusión del pleno de Arequipa....................................................................................... 162 7.4.1. Actuados.................................................................................. 163 7.4.2. Afectación del principio del juez no prevenido....................... 164 7.4.3. Conclusiones........................................................................... 169 8. Presunción de Inocencia ........................................................................... 170 8.1. Como principio informador del proceso penal................................. 171 8.2. Como regla de tratamiento del imputado.......................................... 171 8.3. Como regla probatoria...................................................................... 173 8.4. Como regla de juicio......................................................................... 176 8.5. In dubio pro reo................................................................................ 177 9. Ne bis in idem. Interdicción de persecución múltiple................................ 178 9.1. Ne bis in idem material..................................................................... 180 9.2. Triple identidad................................................................................. 181 9.3. Concurso aparente de leyes.............................................................. 186 9.4. Ne bis in idem procesal..................................................................... 187 9.4.1. Ne bis in idem procesal: sucesivo........................................... 187 9.4.2. Ne bis in idem procesal: contemporáneo................................ 188 10. Principio Acusatorio ................................................................................. 188 10.1. Consideraciones históricas en torno al principio acusatorio............. 189 10.2. Significado del principio acusatorio en el NCPP.............................. 190 10.3. Implicancias del principio acusatorio............................................... 191 10.4. Exigencias fundamentales del principio acusatorio.......................... 192 10.4.1.Existencia de indicios suficientes de la comisión de un hecho constitutivo de delito, por parte de un individuo.......... 192 10.4.2.Igualdad de armas................................................................. 192 11. El Derecho de Defensa.............................................................................. 193 11.1. El derecho a ser informado de la imputación como garantía del derecho de defensa............................................................................ 196 9

José Antonio Neyra Flores 11.1.1. Regulación normativa........................................................... 197 11.1.2. Desde el inicio de las investigaciones.................................. 199 11.1.3. Durante la etapa intermedia................................................. 200 11.1.4. El principio acusatorio como garantía del derecho a ser informado de la acusación...................................................... 202 11.1.5. Contenido del derecho a ser informado de la imputación...... 203 11.2. Otros derechos que abarca el derecho de defensa............................. 204 11.2.1. El derecho a ser asistido por un letrado............................... 204 11.2.2. El derecho a la no autoincriminación y otros...................... 206 Capitulo III SUJETOS PROCESALES 1. El rol del juez ............................................................................................ 211 1.1. El rol del Juez en las etapas del proceso penal................................. 211 1.1.1. Funciones del juez de la investigación preparatoria y etapa intermedia..................................................................... 212 1.1.1.1. Regulación legislativa en el NCPP 2004................... 214 1.1.2. El juez de juzgamiento............................................................ 215 1.1.2.1. Conducción del debate............................................... 217 1.1.2.2. Resolución de incidentes............................................ 220 2. La Policía .................................................................................................. 223 2.1. Regulación en el NCPP..................................................................... 225 3. El Ministerio Público................................................................................. 227 3.1. El ministerio público: Director de la investigación en el Nuevo Código Procesal Penal 2004............................................................. 234 4. El Imputado............................................................................................... 236 4.1. Derechos del imputado..................................................................... 238 4.2. La declaración del imputado en el nuevo proceso penal ................. 242 5. Defensa Técnica......................................................................................... 242 5.1. Regulación del NCPP....................................................................... 245 6. Las Personas Jurídicas............................................................................... 248 6.1. La persona jurídica como sujeto pasivo............................................ 249 6.2. Derechos de la persona jurídica........................................................ 249 6.2.1. Mala fe procesal...................................................................... 251

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Índice General 6.3. Reglas del procedimiento de incorporación de la persona jurídica al proceso............................................................................. 251 6.4. Medidas preventivas......................................................................... 252 7. La Víctima................................................................................................. 253 7.1. El agraviado en el NCPP.................................................................. 256 7.1.1. Actor social............................................................................. 257 7.1.2. Derechos del agraviado en el NCPP...................................... 258 7.1.3. Designación de apoderado común.......................................... 258 7.2. Actor civil en el NCPP...................................................................... 259 7.2.1. Participación activa............................................................... 262 7.3. El querellante particular.................................................................... 262 8. Tercero Civilmente Responsable en el NCPP............................................ 264 Capitulo IV ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL 1. Introducción............................................................................................... 267 2. La Investigación Preparatoria.................................................................... 269 2.1. Generalidades................................................................................... 270 2.1.1 Finalidad de la Investigación Preparatoria........................... 270 2.1.2 Dirección de la investigación preparatoria............................ 273 2.1.3 Función del Juez de la investigación preparatoria ............... 274 2.1.4 Reserva de la investigación preparatoria............................... 276 2.1.5 Carácter de las actuaciones de la investigación ................... 277 2.2. Actos de iniciación........................................................................... 280 2.2.1. De oficio.................................................................................. 281 2.2.2. Denuncia del Delito................................................................ 283 2.2.3. Facultad de denunciar............................................................ 286 2.2.4. Obligados y no obligados a denunciar................................... 286 2.3. Diligencias preliminares................................................................... 287 2.3.1. Finalidad e importancia......................................................... 290 2.3.2. Informe policial....................................................................... 291 2.4. Investigación preparatoria propiamente dicha................................. 295 2.4.1. Calificación............................................................................. 296 2.4.2. Diligencias.............................................................................. 299 3. La Etapa Intermedia.................................................................................. 300 3.1. El sobreseimiento.............................................................................. 301 11

José Antonio Neyra Flores 3.1.1. Clases de sobreseimiento........................................................ 304 3.1.2. Audiencia de control de sobreseimiento ................................ 306 3.2. La acusación..................................................................................... 306 3.3. La audiencia preliminar.................................................................... 312 3.4. El auto de enjuiciamiento................................................................. 316 4. Juicio Oral.................................................................................................. 318 4.1. Principios del juicio oral................................................................... 324 4.1.1. Principio de inmediación........................................................ 328 4.1.2. Principio de contradicción..................................................... 335 4.1.3. Principio de oralidad.............................................................. 344 4.1.4. Principio de publicidad........................................................... 351 4.1.5. Concentración . ...................................................................... 358 4.2. Fase inicial........................................................................................ 361 4.3. Fase probatoria.................................................................................. 362 4.4. Fase decisoria.................................................................................... 363 Capítulo V EL SISTEMA DE RECURSOS 1. Introducción............................................................................................... 365 2. Exigencia Constitucional........................................................................... 366 3. Concepto de Recursos............................................................................... 372 4. Finalidad ................................................................................................... 373 5. Características .......................................................................................... 374 6. Requisitos................................................................................................... 375 6.1. Admisibilidad................................................................................... 375 6.2. Fundabilidad..................................................................................... 377 7. Efectos de los recursos............................................................................... 378 8. Clasificación ............................................................................................. 380 8.1. Recurso de reposición....................................................................... 382 8.1.1. Ámbito de aplicación ............................................................. 382 8.1.2. Tramitación del recurso ......................................................... 383 8.2. Recurso de apelación........................................................................ 383 8.2.1. Los sistemas de apelación....................................................... 384 8.2.1.1. Apelación plena ........................................................ 385 8.2.1.2. Apelación limitada..................................................... 386 8.2.1.3. Sistema de apelación peruano .................................. 388 12

Índice General 8.2.2. Ámbito de aplicación.............................................................. 390 8.2.3. Trámite del recurso de apelación............................................ 391 8.2.3.1. Trámite para apelación contra autos......................... 391 8.2.3.2. Trámite para apelación contra sentencias................. 392 8.2.3.3. Problemática de la audiencia de apelación de auto........ 395 8.3. El recurso de queja de derecho ........................................................ 400 8.3.1. Ámbito de aplicación.............................................................. 400 8.3.2. Interposición y plazo . ............................................................ 401 8.3.3. Examen del recurso de queja ................................................. 401 8.4. El recurso de casación ..................................................................... 402 8.4.1. Definición . ............................................................................. 402 8.4.2. Naturaleza jurídica................................................................. 403 8.4.3. Funciones................................................................................ 404 8.4.4. Ámbito de aplicación: resoluciones recurribles en casación....... 405 8.4.5. Trámite del recurso................................................................. 408 8.4.6. Comentarios al pronunciamiento de la Corte Suprema en la sentencia casatoria Nº 01-2007.......................................... 413 Capítulo VI PROCESOS ESPECIALES 1. Introducción............................................................................................... 425 1.1. Simplificación procesal y legalidad.................................................. 426 1.2. Fundamento...................................................................................... 428 1.3. Proceso ordinario y proceso especial: Diferencias........................... 429 2. Proceso Inmediato..................................................................................... 430 2.1. Generalidades................................................................................... 430 2.2. Fuentes y Antecedentes..................................................................... 431 2.2.1. El juicio directo (giudizzio direttissimo)................................. 432 2.2.2. El juicio inmediato (giudizzio inmediato).............................. 432 2.3. Supuestos de Aplicación................................................................... 433 2.3.1. Flagrancia............................................................................... 433 2.3.2. Confesión................................................................................ 434 2.3.3. Elementos de convicción previa declaración del imputado........ 435 2.4. Pluralidad de imputados................................................................... 435 2.5. Trámite del proceso.......................................................................... 436 2.6. Proceso Inmediato y Acusación Directa: Diferencias...................... 437 3. Proceso por razón de la Función Pública................................................... 440 13

José Antonio Neyra Flores 3. 1. Generalidades................................................................................... 440 3.2. El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos............................................................................................. 440 3.3. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios.............................................................................. 444 3.4. El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos............................................................................................. 445 4. Proceso de seguridad................................................................................. 446 4.1. Inimputabilidad y proceso especial.................................................. 446 4.2. Regulación en el C de PP 1940......................................................... 448 4.3. Trámite en el NCPP.......................................................................... 450 4.3.1. La instauración del proceso de seguridad.............................. 450 4.3.2. Reglas de aplicación............................................................... 451 4.3.3. Reglas especiales.................................................................... 452 4.3.4. El Juicio Oral y la Sentencia.................................................. 454 4.3.5. Transformación al proceso común.......................................... 455 4.4. Proceso común y proceso de seguridad............................................ 456 5. Proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal........................ 457 5.1. Generalidades................................................................................... 457 5.2. La querella........................................................................................ 458 5.3. Trámite . ........................................................................................... 460 5.3.1. Admisión................................................................................. 460 5.3.2. Diligencias previas judiciales................................................. 460 5.3.3. Auto de citación a juicio y audiencia...................................... 462 5.4. Abandono y desistimiento del querellante particular....................... 463 6. El Proceso de terminación anticipada....................................................... 464 6.1. Concepto........................................................................................... 464 6.2. Antecedentes..................................................................................... 465 6.3. Fundamentos..................................................................................... 468 6.4. Trámite.............................................................................................. 468 6.5. Audiencia de terminación anticipada .............................................. 472 6.6. Recursos............................................................................................ 474 7. Proceso por colaboración eficaz................................................................ 476 7.1. Contexto Histórico . ......................................................................... 476 7.2. Derecho penal premial...................................................................... 476 7.3. Delitos que pueden ser objetos del proceso (la ley puede establecer otros)................................................................................ 477

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Índice General 7.4. Beneficios......................................................................................... 477 7.5. Trámite.............................................................................................. 478 7.5.1. Diligencias previas a la colaboración eficaz.......................... 478 7.5.2. La colaboración durante la etapa de investigación del proceso.................................................................................... 479 7.5.3. La colaboración durante las otras etapas del proceso contradictorio......................................................................... 479 8. Proceso por faltas....................................................................................... 480 8.1. El sistema de delitos y faltas............................................................. 480 8.2. ¿Es un proceso especial?.................................................................. 481 8.3. Competencia..................................................................................... 481 8.4. Trámite.............................................................................................. 482 8.4.1. Audiencia................................................................................ 483 8.4.2. Medidas de coerción............................................................... 484 8.4.3. Recursos.................................................................................. 485 8.5. Formas alternativas de resolución del conflicto................................ 485 Capítulo VII MEDIDAS DE COERCIÓN PERSONAL 1. Introducción............................................................................................... 487 2. Las Medidas Cautelares en el Proceso Penal............................................. 487 2.1. Principios en la aplicación de medidas cautelares............................ 489 2.2. Las medidas de coerción personal y real.......................................... 490 2.2.1. Las medidas cautelares de carácter personal......................... 490 2.2.2. Las medidas cautelares de carácter real................................ 491 3. Presupuestos de las Medidas de Coerción Personal.................................. 494 3.1. Presupuestos materiales de las medidas de coerción personal......... 494 3.1.1. Fumus bonis iuris.................................................................... 495 3.1.2. Periculum In Mora.................................................................. 495 3.1.3. Regla de proporcionalidad..................................................... 496 4. Detención Policial...................................................................................... 496 5. Arresto Ciudadano..................................................................................... 498 6. Detención Preliminar Judicial................................................................... 501 6.1. Diferencias con la prisión preventiva............................................... 505 6.2. Trámite.............................................................................................. 506 6.3. Plazo de la detención........................................................................ 507 15

José Antonio Neyra Flores 6.4. Convalidación de la detención preliminar........................................ 507 7. Prisión Preventiva...................................................................................... 509 7.1. Regulación de la prisión preventiva en el NCPP.............................. 512 7.1.1. Presupuestos materiales......................................................... 513 7.1.1.1. Peligro de fuga........................................................... 516 7.1.1.2. Peligro de obstaculización......................................... 520 7.1.2. Presupuestos formales............................................................ 520 7.2. Audiencia de prisión preventiva....................................................... 523 7.3. Resolución de prisión preventiva...................................................... 525 7.4. Prolongación de la prisión preventiva.............................................. 525 7.4.1. Trámite para prolongar la prisión preventiva........................ 526 7.4.1.1. Prolongación de la prisión preventiva por especial dificultad . .............................................. 527 7.5. Duración de la prisión preventiva..................................................... 528 7.6. Revocatoria de la comparecencia por prisión preventiva................. 530 7.7. La cesación de la prisión preventiva................................................. 530 7.8. Incomunicación................................................................................. 532 8. La Internación Preventiva.......................................................................... 532 8.1. Internamiento previo para observación y examen............................ 532 9. Comparecencia.......................................................................................... 533 9.1. Comparecencia simple...................................................................... 534 9.2. Comparecencia con restricciones..................................................... 534 9.3. La detención domiciliaria................................................................. 536 9.4. Conducción compulsiva.................................................................... 542 Capítulo VIII TEORÍA DE LA PRUEBA 1. Generalidades sobre Teoría de La Prueba................................................. 543 1. 1 Concepto........................................................................................... 543 1.2. Importancia de la Prueba.................................................................. 544 1.3. Finalidad de la Prueba...................................................................... 546 1.4. Objeto de Prueba............................................................................... 548 1.5. Elemento de prueba, fuente de prueba, órgano de prueba y medio de prueba........................................................................................... 550 2. Sistemas de valoración de La Prueba........................................................ 553 2.1. Sistema de prueba legal o tasada...................................................... 554 16

Índice General 2.2. Sistema de íntima convicción........................................................... 556 2.3. Sistema de la sana crítica o de libre convicción............................... 558 3. Medios de Prueba...................................................................................... 560 3.1. La Confesión..................................................................................... 560 3.1.1. Concepto................................................................................. 560 3.1.2. Criterios de valoración........................................................... 561 3.1.3. Órgano de prueba................................................................... 564 3.1.4. Confesión sincera.................................................................... 565 3.2. El Testimonio.................................................................................... 565 3.2.1. Concepto................................................................................. 565 3.2.2. Órgano de prueba................................................................... 566 3.2.2.1. Capacidad.................................................................. 567 3.2.2.2. Clases de testigo........................................................ 568 3.2.2.3. Prohibición de declarar y facultad de abstención........... 569 3.2.3. Desarrollo del Interrogatorio................................................. 572 3.3. Prueba Pericial.................................................................................. 575 3.3.1. Concepto................................................................................. 575 3.3.2. Fundamento de la prueba pericial ........................................ 575 3.3.3. Finalidad de la Prueba Pericial............................................. 576 3.3.4. Procedencia............................................................................ 576 3.3.5. El Perito.................................................................................. 577 3.3.5.1. Número de peritos...................................................... 578 3.3.5.2. Clases de peritos ....................................................... 578 3.3.5.3. Clases de peritos en nuestra legislación.................... 580 3.3.5.4. Nombramiento y obligaciones del perito oficial . ..... 580 3.3.5.5. Impedimentos y tachas de peritos.............................. 581 3.3.6. Informe pericial...................................................................... 582 3.3.6.1. Contenido del informe pericial oficial....................... 582 3.3.6.2. Informe pericial de parte........................................... 582 3.3.6.3. Discrepancia entre informes periciales .................... 583 3.3.7. Examen Pericial y debate pericial.......................................... 583 3.3.8. Valoración de la prueba pericial en materia penal................ 583 3.3.8.1. Imposibilidad de que el criterio judicial sustituya al perito...................................................................... 585 3.3.8.2. Obligatoriedad del dictamen pericial........................ 585 3.3.8.3. Criterios de valoración.............................................. 586 3.3.9. Valor de las pericias efectuadas en otro proceso.................... 589 3.3.10.Valor probatorio de la pericia no ratificada. (Acuerdo Plenario N° 2-2007/CJ-116)................................................... 591 17

José Antonio Neyra Flores 3.4. El Careo ........................................................................................... 595 3.4.1. Finalidad del careo................................................................. 596 3.4.2. Procedencia............................................................................ 596 3.4.3.Características........................................................................ 597 3.4.4. Reglas del Careo..................................................................... 598 3.5. Prueba Documental........................................................................... 598 3.5.1. Concepto................................................................................. 598 3.5.2. Documento ............................................................................. 598 3.5.3. Incorporación al proceso........................................................ 599 3.5.4. Diferencia entre la prueba testifical y la prueba documental...... 600 3.5.5. Reconocimiento....................................................................... 601 3.5.6. Traducción, transcripción y visualización de documentos.......... 602 3.6. Otros Medios De Prueba................................................................... 603 3.6.1. Reconocimiento....................................................................... 603 3.6.1.1. Concepto.................................................................... 603 3.6.1.2. Procedencia............................................................... 604 3.6.1.3. Desarrollo.................................................................. 604 3.6.1.4. Reconocimiento de cosas........................................... 605 3.6.2. Inspección Judicial................................................................. 605 3.6.2.1. Concepto.................................................................... 605 3.6.2.2. Objeto de la inspección judicial ............................... 606 3.6.2.3. Características . ........................................................ 606 3.6.3. Reconstrucción........................................................................ 608 3.6.3.1. Concepto.................................................................... 608 3.6.3.2. Finalidad.................................................................... 608 3.6.3.3. Participantes en el acto............................................. 609 4. Prueba Anticipada y Pre-Constituida........................................................ 610 4.1. Actos de aportación de hechos......................................................... 610 4.2. Prueba anticipada.............................................................................. 613 4.3. Prueba preconstituida........................................................................ 617 5. Restricción de Derechos y Búsqueda de Pruebas . ................................... 620 5.1. Control de identidad policial ........................................................... 623 5.2. La videovigilancia............................................................................ 625 5.3. Pesquisas........................................................................................... 625 5.4. Intervención corporal........................................................................ 628 5.5. Allanamiento..................................................................................... 632 5.6. La exhibición forzada e incautación de bienes................................. 637 5.7. La exhibición forzada e incautación de actuaciones y documentos no privados........................................................................................ 638 18

Índice General 5.8. La interceptación e incautación postal.............................................. 639 5.9. La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones ............. 641 5.10. El aseguramiento e incautación de documentos privados................ 643 5.11. El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria...... 643 5.12. La clausura o vigilancia de locales e inmovilización....................... 644 6. Prueba Prohibida........................................................................................ 645 6.1. Introducción...................................................................................... 645 6.2. Teoría general de la prueba prohibida............................................... 646 6.2.1. Concepto................................................................................. 648 6.2.2. Efectos de la prueba prohibida............................................... 652 6.3. Origen de la teoría de la prueba prohibida........................................ 658 6.3.1. Origen de la teoría de la prueba prohibida en EE.UU ......... 658 6.3.1.1. Weeks vs EE.UU......................................................... 661 6.3.1.2. Mapp vs Ohio............................................................. 663 6.3.1.3. Calandra vs EE.UU................................................... 666 6.3.2. Origen de la teoría de la prueba prohibida en el sistema eurocontinental....................................................................... 668 6.3.2.1. Italia . ........................................................................ 669 6.3.2.2. Alemania.................................................................... 670 6.3.2.3. España....................................................................... 671 6.4. La Teoría del fruto del árbol envenenado......................................... 672 6.4.1. Excepciones a la teoría del fruto del árbol prohibido............ 675 6.4.1.1. Fuente independiente.......................................................... 676 6.4.1.2. Prueba ilícita para terceros................................................ 677 6.4.1.3. Error inocuo........................................................................ 677 6.4.1.4. Conexión de antijuricidad................................................... 679 6.4.1.5. Ponderación de intereses.................................................... 679 6.4.1.6. Excepción de buena fe......................................................... 681 6.4.1.7. Destrucción de la mentira del imputado............................. 681 6.4.1.8. Teoría del riesgo.................................................................. 682 6.4.1.9. Hallazgo inevitable.............................................................. 683 6.4.1.10. Nexo causal atenuado....................................................... 684 6.4.1.11. Prueba prohibida a favor del reo...................................... 684 7. Prueba Indiciaria........................................................................................ 685 7.1. Introducción...................................................................................... 685 7.2. El indicio como sospecha................................................................. 686 7.3. Denominaciones de la prueba indiciaria........................................... 687 7.3.1. El indicio y la presunción....................................................... 687 7.3.2. Indicio y la circunstancia........................................................ 688 19

José Antonio Neyra Flores 7.4. Indicio y prueba indiciaria................................................................ 689 7.4.1. Definición de prueba indiciaria.............................................. 689 7.4.2. Características........................................................................ 692 7.5. Elementos ........................................................................................ 693 7.5.1. El indicio................................................................................. 693 7. 5.2. Clasificación de los indicios.................................................. 695 7.5.2.1. Según la relación causal los indicios se clasifican en necesarios y contingentes....................................... 695 7.5.2.2. Según el factor tiempo, los indicios se clasifican en antecedentes, concomitantes y subsiguientes......... 696 7.5.2.3. Otras clasificaciones.................................................. 702 7.6. La inferencia correcta y el argumento probatorio............................. 702 7.6.1. Tipos de inferencias................................................................ 704 7.6.1.1. Silogismo categórico.................................................. 704 7.6.1.2. Reglas de la inferencia condicional........................... 705 7.6.1.3. Inferencia inductiva................................................... 705 7.6.1.3.1. Inducción completa................................................. 706 7.6.1.3.2. Inducción amplificadora......................................... 706 7.6.1.3.3. Por muestreo........................................................... 706 7.6.1.3.4. Por coligación......................................................... 707 7.6.1.3.5. Por residuo.............................................................. 707 7.6.1.3.6.Por concomitancia................................................... 708 7.6.1.3.7. Por concordancia y discordancia........................... 708 7.6.1.4. Inferencia transductiva.............................................. 708 7.6.1.4.1. Por igualdad........................................................... 709 7.6.1.4.2. Por desigualdad...................................................... 709 7.6.1.4.3. Inferencia por homología........................................ 709 7.6.1.4.4. Por simetría............................................................ 710 Bibliografía Manual Nuevo Proceso Penal..................................................... 711

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Índice General

PARTE II MANUAL DE LITIGACIÓN ORAL Capítulo I TEORÍA DEL CASO 1. Introducción............................................................................................... 733 2. Características........................................................................................... 734 3. Utilidad de la Teoría del Caso .................................................................. 735 4. Elementos de la Teoría del Caso................................................................ 737 4.1. Afirmaciones de hechos (estructura fáctica)..................................... 737 4.2. Elementos legales (estructura jurídica)............................................. 738 4.3. Medios probatorios (estructura probatoria)...................................... 739 5. Construcción de la Teoría del Caso........................................................... 736 5.1. La teoría del caso en la fase de investigación................................... 736 5.2. Preparación de la teoría del caso: “empezar por el final”................. 738 5.3. Métodos para la construcción de la teoría del caso.......................... 739 5.3.1. Discutir el caso con amigos profesionales y amigos “normales”............................................................................. 739 5.3.2. Lluvia de ideas........................................................................ 741 5.3.3. Juego de roles......................................................................... 742 6. Pasos a seguir para la construcción de la Teoría del caso......................... 743 7. Papeleta de Litigación................................................................................ 748 8. Selección de casos...................................................................................... 749 Capítulo II LITIGACIÓN EN AUDIENCIAS PREVIAS 1. Introducción............................................................................................... 769 2. Sobre la Audiencia..................................................................................... 771 2.1. Principios que rigen las audiencias previas al juicio oral................. 773 2.1.1. Oralidad.................................................................................. 773 2.1.2. Inmediación............................................................................. 774 2.1.3. Publicidad............................................................................... 774 2.1.4. Contradicción......................................................................... 775 21

José Antonio Neyra Flores 3. Instalación y trámite de las audiencias en la reforma procesal penal....... 776 3.1. ¿Qué esta pasando en el Perú?, ¿como se desempeñan los operadores?....................................................................................... 783 3.2. Motivos por los cuales las audiencias previas al juicio oral tienen problemas.......................................................................................... 783 3.3. Sobre la audiencia prisión preventiva............................................... 791 3.3.1. Algunos problemas en la audiencia de prisión preventiva..... 792 4. Como se debe de realizar la audiencia....................................................... 794 4.1. Rol del Juez....................................................................................... 796 4.2. Funciones de los demás actores........................................................ 796 5. Selección de casos...................................................................................... 797 Capítulo III ALEGATO DE APERTURA 1. Introducción............................................................................................... 807 2. Momento de presentación del alegato de apertura.................................... 808 3. Estructura del alegato de apertura............................................................. 809 3.1. Introducción...................................................................................... 809 3.2. Presentación de los hechos sustentados en medios probatorios ...... 810 3.3. Presentación de los fundamentos jurídicos. . ................................... 810 3.4. Conclusión........................................................................................ 811 4. Recomendaciones en la producción del alegato de apertura..................... 811 5. Los “no” del alegato de apertura............................................................... 814 5.1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retórica u oratoria.............................................................................................. 814 5.2. El alegato de apertura no es un alegato político ni menos emocional.......................................................................................... 815 5.3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.................. 816 5.4. El alegato de apertura no es una instancia para dar mis opiniones..... 816 5.5. Los jueces no conocen el caso.......................................................... 816 6. Selección de casos...................................................................................... 817

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Índice General Capítulo IV EXAMEN 1. Introducción............................................................................................... 821 2. Objetivos.................................................................................................... 823 3. Selección de testigos.................................................................................. 826 4. Preparación de testigos.............................................................................. 827 5. El orden para presentar testigos y testimonios.......................................... 830 5.1. Orden de los testigos......................................................................... 830 5.2. Orden de los testimonios.................................................................. 831 6. Estructura del examen directo................................................................... 832 6.1. Introducción...................................................................................... 833 6.2. Acreditar al testigo (Legitimación del testigo)................................. 833 6.3. Producción del relato de fondo......................................................... 835 6.3.1. Preguntas abiertas.................................................................. 836 6.3.2. Preguntas de transición u orientación . ................................. 837 6.3.3. Preguntas cerradas ................................................................ 837 6.3.4. Preguntas sugestivas............................................................... 837 6.4. Conclusión del examen..................................................................... 839 7. Aspectos normativos del examen del acusado y de los testigos................ 839 7.1. Examen del acusado......................................................................... 839 7.2. Examen de los testigos...................................................................... 842 8. La producción del testimonio.................................................................... 844 9. Selección de casos...................................................................................... 852 Capítulo V CONTRAEXAMEN 1. Introducción............................................................................................... 871 2. Propósitos del contraexamen..................................................................... 872 3. Preparación del contraexamen................................................................... 877

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José Antonio Neyra Flores 4. Líneas del contraexamen........................................................................... 879 5. Cuándo y cómo contraexaminar................................................................ 880 5.1. Cuándo contraexaminamos............................................................... 880 5.2. Cómo contraexaminamos................................................................. 881 6. Cómo producir el contraexamen................................................................ 882 7. Selección de casos .................................................................................... 888 Capítulo VI EXAMEN Y CONTRAEXAMEN A PERITOS 1. Peritos........................................................................................................ 891 2. Los testigos y los peritos. Con especial mención a los testigos expertos...................................................................................................... 893 3. Producción del testimonio del perito ........................................................ 894 3.1. Examen directo del perito................................................................. 894 3.2. Contraexamen del perito................................................................... 896 4. Aspectos normativos sobre el testimonio de los peritos............................ 896 5. El Informe Pericial..................................................................................... 897 Capítulo VII PRUEBA MATERIAL 1. ¿Cómo introducir la prueba material en la audiencia de juzgamiento? . ..... 901 2. Distinción entre prueba real y prueba demostrativa.................................. 902 3. Pasos a seguir para la acreditación de objetos........................................... 904 3.1. ¿Bajo qué supuesto vamos a permitir que la parte ingrese en el debate este objeto o documento pretendiendo que es ese el objeto o documento?....................................................................................... 904 4. Prueba documental.................................................................................... 908 4.1. Acreditación de documentos............................................................. 909 4.2. Prueba Real y Prueba Demostrativa en la prueba documental......... 909 4.3. Acreditación de la Prueba Documental............................................ 910

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Índice General Capítulo VIII DECLARACIONES PREVIAS 1. Introducción............................................................................................... 915 2. Uso en juicio de declaraciones previas...................................................... 917 2.1. Uso de declaraciones previas como apoyo memoria........................ 917 2.2. Uso de declaraciones previas para manifestar inconsistencias......... 918 3. Selección de casos...................................................................................... 919 Capítulo IX OBJECIONES 1. Introducción. Concepto de objeciones....................................................... 923 2. Fundamento de las objeciones................................................................... 925 3. Regulación normativa de las objeciones . ................................................. 926 4. ¿Qué puedo objetar?................................................................................... 927 4.1. Preguntas capciosas.......................................................................... 927 4.2. Preguntas sugestivas ........................................................................ 928 4.3. Preguntas Impertinentes .................................................................. 929 4.4. Preguntas coactivas........................................................................... 930 4.5. Cuando el interrogador ofende la dignidad de las personas............. 930 4.6. Preguntas por opiniones o conclusiones a un testigo lego................ 930 4.7. Pregunta repetitiva............................................................................ 931 4.8. Pregunta que distorsiona la prueba................................................... 931 4.9. Preguntas formuladas en términos pocos claros............................... 931 5. Forma de realizar las objeciones................................................................ 932 6. Selección de casos...................................................................................... 935 Capítulo X ALEGATO DE CLAUSURA 1. Introducción............................................................................................... 937 2. Objetivos.................................................................................................... 939

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José Antonio Neyra Flores 2.1. Recomendaciones............................................................................. 939 3. Estructura.................................................................................................. 940 4. Los alegatos finales en el NCPP 2004....................................................... 942 5. Selección de casos...................................................................................... 944 Capítulo XI REFLEXIÓN DEL ESTUDIO DE LAS TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL 1. Conclusiones.............................................................................................. 951 2. Recomendaciones ..................................................................................... 957 3. Caso para desarrollar................................................................................. 967 Bibliografía Manual Nuevo Proceso Penal..................................................... 979

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