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FYM-F06-14

REV : 00

LISTA DE AUDITORÍA ISO 14001:2004 PROCESO / ÁREA:

FECHA:

AUDITOR:

HORA:

Nº

CONSIDERACIONES

4.

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

4.1

Requisitos Generales

4.2

Política Ambiental ¿Tiene la organización definida y documentada su Política Ambiental? ¿Es su Política apropiada a las actividades de la organización y de sus potenciales impactos ambientales? ¿Incluye la Política un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación? ¿Incluye la Política un compromiso para cumplir con los requisitos aplicables y regulaciones asociadas? ¿Proporciona la Política un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas? ¿Ha sido la Política comunicada e implementada? ¿Está la Política disponible al público?

4.3

Planificación

4.3.1 Aspectos Ambientales ¿Tiene la organización un procedimiento para identificar apropiadamente los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, de los cuales puede tener control e influencia? ¿La evaluación de aspectos ambientales toma en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados? ¿Está la información de los aspectos ambientales actualizada? ¿Los aspectos ambientales significativos han sido considerados en el desarrollo y mantenimiento de su Sistema de Gestión Ambiental? 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos ¿Han desarrollado e implementado un procedimiento para identificar las regulaciones legales aplicables y otros requerimientos? ¿Tiene la organización determinado como determinar requisitos legales y otros requisitos que aplican a sus aspectos ambientales significativos? 4.3.3 Objetivos, metas y Programas ¿Están los objetivos y metas documentados? ¿Han sido establecidos e implementados Programas para el logro de los objetivos y metas ambientales? ¿Están los programas actualizados? ¿Han sido asignados responsables para el manejo del programa ambiental? 4.4

Implementación y Operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ¿Tienen documentadas y definidas las responsabilidades y autoridades para el manejo ambiental? ¿Ha sido asignado el representante de la dirección?

OM/NC/NA

COMENTARIOS DEL AUDITOR

¿Han sido definidas los roles, responsabilidades, las autoridades del representante de la dirección? 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia ¿Son las personas que trabajan en la organización o en nombre de ella, las cuales pueden causar un impacto ambiental significativo, competentes tomando como base una educación, formación o experiencia adecuadas? ¿Han sido establecidos procedimientos para asegurar que todos empleados son concientes de la Política ambiental, los impactos actuales y potenciales y sus responsabilidades? 4.4.3 Comunicaciones ¿Tienen procedimiento para mantener la comunicación en asuntos ambientales entre varios niveles de la organización? ¿Mantienen procedimientos para recibir documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas externas? ¿Tiene la organización documentada la decisión de si comunica o no externamente sus aspectos ambientales significativos? 4.4.4 Documentación ¿Han sido descritos en papel o en electrónico los principales elementos del Sistema de Gestión Ambiental? 4.4.5 Control de Documentos ¿Hay un Procedimiento para controlar documentos? El procedimiento incluye aprobación, revisión y actualización de documentos? ¿Son identificados los cambios y las versiones actuales de los documentos? ¿Son relevantes los documentos externos y se controla su distribución? ¿Son todos los documentos legibles y fácilmente identificables? ¿Se identifican los documentos obsoletos y se previene el uso no intencionado de estos? 4.4.6 Control Operacional ¿Están las actividades asociadas con los aspectos ambientales significativos planificadas sobre condiciones especificadas? ¿Han sido establecidas Procedimientos documentados para operaciones asociadas a los aspectos ambientales significativos, donde su ausencia podría causar una desviación en la política, objetivos y metas? ¿Han establecido criterios operacionales en sus procedimientos? ¿Han sido establecidos procedimientos relativos a los aspectos ambientales significativos de materiales o servicios comprados y usados por la organización? ¿Han sido comunicados los procedimientos y requisitos aplicables (relacionados con los aspectos ambientales significativos identificados) a los proveedores y contratistas? 4.4.7 Preparación y respuesta para emergencias ¿Han sido implementados procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales? ¿Están los procedimientos en los lugares para prevenir y mitigar los impactos de accidentes y emergencias? ¿Son los procedimientos de preparación para respuesta de emergencias revisados apropiadamente? (sobre todo después de la continencia) ¿Se realizan pruebas de estos procedimientos de respuesta a emergencias? 4.5

Verificación

4.5.1 Seguimiento y Medición ¿Hay procedimientos para monitorear las características claves de la operación que pueden tener impactos significativos? ¿Incluyen los procedimientos la información para hacer el seguimiento del desempeño de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales?

¿Están todos los equipos de monitoreo apropiadamente calibrados, mantenidos o verificados? 4.5.2 Evaluación de Cumplimiento legal ¿Hay procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento legal y regulaciones asociadas? ¿La organización evalúa el cumplimiento con otros requisitos que suscribe? 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva ¿Tienen procedimiento para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas? ¿Son investigadas las causas de las no conformidades y las acciones correctivas y preventivas apropiadas y efectivas? ¿Están registrados los resultados de las acciones correctivas y preventivas? 4.5.4 Control de los registros ¿Han sido implementados procedimientos para identificar, almacenar, mantener, proteger, recuperar se ha establecido el tiempo de retención y la disposición de los registros? ¿Son los registros ambientales legibles, identificables y trazables? ¿Son suficientes los registros para demostrar la conformidad con los requerimientos de este estándar? 4.5.5 Auditoría Interna ¿Han sido desarrollados e implementados procedimientos de auditorías internas? ¿Las auditorías internas determinan si el sistema de gestión ambiental es conforme con las disposiciones planificadas y ha sido apropiadamente implementada y mantenida? ¿Las auditorías toman en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas? ¿En el Procedimiento de auditoría se determinan los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos? ¿La selección de auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría? 4.6

Revisión por la Dirección La revisión por la dirección incluye los siguientes puntos: Auditorías Internas, Evaluación de cumplimento legal y otros requisitos, las comunicaciones de las partes interesadas, el cumplimento de los objetivos y metas, el estado de las acciones correctivas y preventivas, el seguimiento de las revisiones previas, las recomendaciones para la mejora. ¿Incluyen las revisiones de la dirección las decisiones tomadas relacionadas con los posibles cambios en la Política ambiental, objetivos y otros elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua?

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