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Código de conducta empresarial - Español Non-UE

El libro rojo

Índice de contenido MENSAJE DEL PRESIDENTE Y DIRECTOR GENERAL ................................................1 DESCRIPCIÓN GENERAL ............................................................................................2 RESUMEN DE POLÍTICAS GLOBALES CLAVE..............................................................4 Compliance y Reporte ................................................................................................4 Reportes adicionales obligatorios relacionadas con la seguridad ............................6 En el lugar de trabajo ................................................................................................8 Conducta en el lugar de trabajo ..............................................................................8 Leyes y regulaciones sobre medicamentos, dispositivos y productos biológicos ..............................................................................................................10 Salud, seguridad y medio ambiente ......................................................................11 Protección de las personas y los activos físicos ..................................................12 Animales para investigación ..................................................................................13 Sustancias que requieren seguridad especial ....................................................13 Protección de los activos de información ................................................................14 Protección de los activos de información..............................................................14 Privacidad y protección de datos ..........................................................................16 Manejo de la documentación ................................................................................17 Divulgación Científicos ..........................................................................................18 Utilización de recursos electrónicos ....................................................................19 Transacciones ..........................................................................................................20 Autorización y responsabilidad financiera ..........................................................20 Importaciones y exportaciones..............................................................................21 Boicots internacionales ........................................................................................21 Sanciones comerciales o económicas ..................................................................21 Interacciones con terceros ......................................................................................22 Anticorrupción ........................................................................................................22 Antimonopolio y competencia ..............................................................................24 Información de secretos comerciales de la competencia....................................24 Conflicto de intereses ............................................................................................25 Trato con los proveedores ......................................................................................26 Interacciones éticas con terceros ........................................................................26 Comunicaciones externas ......................................................................................27 Interacción con el gobierno y los funcionarios públicos ......................................28 Apoyo y ayuda económica para cargos públicos ..................................................29 Comercio y legislación de valores ........................................................................29 SANCIONES A LOS EMPLEADOS POR INCUMPLIMIENTO ........................................30

Mensaje del Presidente y Director general A todos mis colegas de Lilly: En Lilly, disfrutamos del extraordinario privilegio de formar parte de una empresa que tiene una base sólida y con visión de futuro, así como unos valores esenciales largamente asentados: respeto por las personas, integridad y excelencia. Estos valores no han cambiado prácticamente durante un siglo y son más relevantes que nunca ahora que perseguimos una visión apasionante y ambiciosa: una empresa comprometida con la salud de los pacientes. RESPETO POR LAS PERSONAS abarca a TODAS las personas que tienen relación con nuestra empresa y nuestros productos: empleados, pacientes, clientes, accionistas, socios, proveedores y comunidades. INTEGRIDAD implica que cada uno de nosotros debe esperar del Otro el máximo nivel de honestidad, veracidad y comportamiento ético en todo aquello que hacemos. Nuestra misión de ayudar a mejorar la salud de las personas conlleva una gran responsabilidad. La integridad debe ser el sustento de nuestro negocio y nuestro trabajo individual. La EXCELENCIA exige un compromiso continuo y los máximos niveles de calidad. Buscamos una mejora continua a fin de responder a las expectativas cada vez más altas de los clientes. En 1916, con la creación del departamento de recursos humanos de la empresa, J.K. Lilly Jr., nieto del fundador, decía que: “Es de suma importancia que cada trabajador sepa, no sólo lo que debe hacer, sino también cómo debe hacerlo y por qué.” En 2008, nuestros valores deben seguir guiando constantemente nuestras acciones y decisiones. Éstos representan el soporte fundamental del Libro Rojo, nuestro Código de conducta empresarial. Nuestro éxito constante depende de que los empleados trasladen nuestros valores a las decisiones éticas que tomen cada día. Espero que todos y cada uno de nosotros cumplamos El Libro Rojo. Pensar antes de actuar y actuar de acuerdo con nuestros valores y con los principios del Libro Rojo es fundamental para reflejar nuestra marca de ser una empresa farmacéutica confiable y trasparente. Atentamente,

Dr. John Lechleiter Presidente y Director General

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Descripción general ¿Qué es El libro rojo? El libro rojo – Código de conducta empresarial nos da dirección para llevar a cabo las actividades profesionales de acuerdo con los valores, las obligaciones legales y las políticas de la empresa. El libro rojo es nuestra guía para trasladar la marca Lilly a nuestro trato con compañeros, supervisores, colaboradores, clientes, organismos gubernamentales, proveedores, socios comerciales y terceros. Establece el nivel de comportamiento que debemos cumplir o superar cada día. ¿Qué contiene El libro rojo? En El libro rojo se resumen las políticas globales de la empresa que se aplican a todos los empleados, con independencia de la función que desempeñen. Se proporcionan ejemplos de situaciones sobre cómo aplicar las políticas fundamentales a sus decisiones y acciones. Asimismo, El libro rojo ofrece hechos destacados de políticas que se aplican a todos los empleados, con independencia de su función, en determinadas situaciones. ¿Por qué son importantes para la empresa El libro rojo, el cumplimiento de normas y la ética? El hecho de que los empleados sigan El libro rojo ofrece muchos beneficios, como los siguientes: • mejora la confianza del empleado en la toma de decisiones, • aumenta la conciencia del empleado sobre cuándo buscar ayuda,

• un abogado de la empresa, • la línea directa de Compliance y ética o • el sitio web de cumplimiento y políticas, donde puede solicitar el asesoramiento de expertos en políticas haciendo preguntas de forma electrónica; haga clic en Preguntar a un experto. ¿Qué ocurre si no completa la formación y la certificación del Libro Rojo? Es obligatorio completar la formación y la certificación del Libro Rojo antes de la fecha de vencimiento. El no hacerlo dará lugar a una acción disciplinaria. Ha leído El libro rojo, completado el entrenamiento y leído las políticas globales de la empresa; ¿necesita hacer algo más para conocer las expectativas de la empresa? Podría haber leyes adicionales, órdenes o decretos oficiales, así como políticas funcionales o locales específicas, que se apliquen también a su trabajo concreto. Se le facilitará formación independiente sobre estos temas. Es una expectativa del Libro Rojo que: • conozca, comprenda y siga la ley y TODAS las políticas de la empresa, ya sean globales, funcionales o locales, así como las órdenes o decretos oficiales aplicables al negocio de Lilly

• respalda los valores largamente establecidos por Lilly,

• el entrenamiento requerido antes de las fechas de vencimiento establecidas

• Refuerza uno de los atributos de la marca: ser fiable y transparente,

• muestre continuamente un buen criterio cuando desempeñe sus responsabilidades y

• reduce al mínimo los riesgos para la seguridad de los pacientes, comunidades que rodean las instalaciones de Lilly, empleados y visitantes,

• solicite la ayuda adecuada cuando no esté seguro de lo que debe hacer.

• mejora las relaciones externas con los clientes, socios comerciales, reguladores, etc. y • evita los costos y otras consecuencias del incumplimiento (para la empresa y para los propios empleados). Y aunque es sencillo centrarse en el cumplimiento y se considera suficiente, los pacientes esperan y merecen más. Debemos ir más allá del cumplimiento y comportarnos de forma ética e intachable. ¿Cuáles son sus obligaciones con respecto al Libro Rojo y las políticas globales? Es obligatorio leer El libro rojo. Además, debe completar la formación del mismo antes de la fecha de vencimiento y certificar que lo ha leído y comprendido, recibido la formación y aceptado cumplir los requisitos que describe. Lea también las políticas globales fundamentales y las políticas globales que se aplican a su trabajo, las cuales están disponibles en el sitio LillyNet de ética y cumplimiento global. Si no comprende sus obligaciones respecto al Libro Rojo o las políticas, será responsable de pedir ayuda a cualquiera de los siguientes: • su dirección, • un representante de recursos humanos, 2

• un representante de cumplimiento,

¿Qué debe hacer si la ley del país, estado o lugar donde vive es más restrictiva o está en conflicto con El libro rojo u otra ley local? El libro rojo y las políticas globales reflejan una combinación de los requisitos legales de EE.UU. y los de otros países en los que opera la empresa. Si sus leyes locales son más restrictivas que las disposiciones del Libro Rojo o las políticas globales de la empresa, debe realizar sus actividades de acuerdo con los requisitos locales más restrictivos. Póngase en contacto con un abogado de la empresa para solicitar asesoria, si es necesario, como en las situaciones en las que parezca haber un conflicto directo entre los requisitos del Libro Rojo y la ley local, o entre leyes de distintos países que se puedan aplicar a la misma situación. ¿A quién se aplica El libro rojo? ¿Qué ocurre con los empleados de un proveedor? Las normas establecidas en El libro rojo se aplican a todos los empleados de Lilly en todo el mundo. El libro rojo se aplica también a los miembros de la junta directiva de Lilly cuando ejercen sus cargos como directores. Las expectativas de los terceros externos se establecen mediante contrato. Es aconsejable que los empleados de los proveedores externos conozcan El libro rojo y sus propios

códigos de conducta, así como que realicen la entrenamiento que sea necesaria. Los empleados de Lilly en EE.UU. que tengan preguntas sobre este tema deben consultar al grupo de recursos humanos. Los empleados internacionales deben consultar a un abogado de la empresa o al departamento de recursos humanos. ¿Qué ocurre si sospecho o tengo conocimiento de una violación real o potencial de la ley, El libro rojo, una política de la empresa o una orden o decreto oficial? A menos que la ley local lo prohíba, está obligado a informar a la empresa sobre cualquier infracción conocida o sospechada de la ley, El libro rojo, las políticas de la empresa o las órdenes o decretos oficiales aplicables al negocio de Lilly. Debe informar también sobre cualquier petición de hacer algo que pudiera suponer una infracción. Es aconsejable que informe de las dudas o dilemas éticos no relacionados directamente con una ley o política de la empresa. En la sección Compliance y Reporte se describe cómo enviar reportes, plantear dudas o formular preguntas. ¿Por qué es importante hacer un reporte? La empresa necesita conocer sus preocupaciones para que los posibles problemas éticos y de cumplimiento se puedan investigar y resolver de forma rápida y oportuna. Cuando realiza un informe, se ayuda a si mismo, a sus compañeros y a la empresa. Con frecuencia resulta adecuado solucionar un problema de forma local hablando directamente con la persona que lo ha ocasionado, o bien hablando con su supervisor o dirección local en esa área; sin embargo, no siempre está en situación de hacerlo. No obstante, a menos que hable abiertamente, la empresa no tendrá la oportunidad de investigar y solucionar la situación. Si no está seguro de dónde debe comunicarlo o prefiere no transmitir su preocupación a ningún otro lugar, haga un informe a la línea directa de cumplimiento y ética, si la ley local lo permite. Si no está seguro de lo que debe hacer y necesita consejo, pida ayuda de inmediato al representante de recursos humanos, el personal de cumplimiento o a un abogado de la empresa.

¿Cuáles son los costes de desatender nuestras responsabilidades con respecto al Libro rojo y las políticas? Pueden ocasionarse muchos costos potenciales, tanto para la empresa como para las personas, y su impacto podría ser significativo. El incumplimiento puede acarrear consecuencias de seguridad graves, como daños personales a clientes, colaboradores o miembros de la comunidad. El incumplimiento puede tener también consecuencias legales graves para la empresa, como acciones reguladoras, demandas judiciales, multas, retraso en la aprobación de productos, rechazo de los resultados de estudios clínicos, embargo o retirada de nuestros productos, o cierre de nuestras instalaciones. En situaciones extremas, la empresa podría sufrir incluso consecuencias criminales o la prohibición de vender productos a programas gubernamentales. Todo ello podría afectar negativamente a la marca Lilly, dañando la reputación de la empresa y la confianza de los pacientes en Lilly. Consulte también la sección Sanciones a los empleado por incumplimiento. ¿Cómo se toma una decisión ética cuando no se está seguro de lo que se debe hacer? En algunas situaciones no es fácil saber la acción adecuada que se debe emprender. Es importante que tenga una forma de evaluar estas situaciones. Si no está seguro de lo que debe hacer, utilice las preguntas siguientes para poner a prueba posibles acciones: • Si hago lo que estoy considerando, ¿cuáles son las posibles consecuencias? • ¿Me daría vergüenza si mis colegas o mi familia supieran que yo era la persona responsable de la acción? • ¿Conozco las políticas de la empresa aplicables y sus requisitos? • ¿Sé con certeza que las acciones que he propuesto son legales y que se ajustan a la letra y al espíritu de la ley? • ¿Está de acuerdo la acción con nuestros valores y nuestra marca?

La clave está en expresarse abiertamente y dejar que sus preocupaciones salgan a la luz. Un informe a tiempo puede evitar daños o ayudar a resolver los problemas rápidamente antes de que el mal empeore.

• ¿Favorecerá la acción el mejor interés de los pacientes, accionistas y compañeros de trabajo? ¿Y qué hay de otros clientes?

¿Qué ocurre cuando se hace un reporte? • Lilly investiga todos los reportes de incumplimiento y lleva a cabo una acción ccorrectiva cuando es necesario.

• Si voy a adoptar un compromiso personalmente o en nombre de la empresa, ¿estoy seguro de poder mantenerlo? ¿Estoy preparado para medir el progreso y hacer un seguimiento para informar del progreso, la finalización o los obstáculos?

• Las acciones correctivas pueden incluir la revisión de una política o procedimiento, la aclaración de la formación y/o una acción disciplinaria contra un empleado. • Lilly no tolera que se tomen represalias contra ningún empleado por formular una queja o informar de una posible infracción, o bien por poner en conocimiento de la empresa una conducta inadecuada. Los supervisores deben tomar las medidas oportunas para impedir las represalias en sus áreas de responsabilidad.

Si sigue sin estar seguro de lo que debe hacer, busque ayuda antes de llevar a cabo la acción. Póngase en contacto con su supervisor, un representante del área de Compliance o recursos humanos, o un abogado de la empresa. Los resultados comerciales nunca son tan importantes como demostrar un buen criterio y realizar las elecciones correctas. Si algo parece inadecuado, probablemente lo es.

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Resumen de políticas globales clave El libro rojo proporciona un resumen de las políticas clave de la empresa. Se ofrecen enlaces de referencia para ayudar a localizar las políticas completas y otras políticas y normas relacionadas. Puede acceder a estas referencias en línea en el sitio LillyNet de Ética y Compliance, donde puede encontrar también enlaces con políticas y normas funcionales y geográficas. Aunque estas últimas no se tratan en El libro rojo, los empleados son responsables de conocer y cumplir todas las políticas y normas de la empresa aplicables a su trabajo, ya sean de naturaleza global, funcional o geográfica.

Compliance y Reporte Los empleados deben cumplir El libro rojo, los procedimientos y políticas de la empresa, todas las leyes y normas aplicables a las operaciones comerciales de la empresa, y todos los decretos y órdenes oficiales aplicables. Dependiendo de los límites de las leyes locales, los empleados deben informar también de cualquier infracción conocida o de la que exista sospecha. Los empleados no deben tomar ninguna represalia contra otros por haber informado de dichas infracciones.

“Vision Jam ha reforzado el deseo de los empleados de solucionar directamente los problemas de imagen de nuestra empresa. Le insto a que reconozca el importante papel que usted desempeña en ayudar a mejorar esa imagen. Utilice El libro rojo como guía para el comportamiento que es ético y cumple con la ley y nuestras políticas. Si todos los empleados de Lilly siguen sistemáticamente El libro rojo, los clientes y otros integrantes verán que somos realmente confiables y transparentes. Agradecerán la oportunidad de trabajar con nosotros, y juntos podremos mejorar la vida de los pacientes.” Anne Nobles, Directora General de Compliance y Vicepresidenta de Manejo de riesgos empresariales y de Compliance

Los problemas pueden resolverse con la máxima eficacia —y el daño evitarse con la mayor rapidez o reducirse al mínimo—cuando la empresa tiene conocimiento de las infracciones de cumplimiento conocidas o sospechadas. Puede enviar reportes de posibles infracciones o plantear sus preocupaciones de cualquiera de las siguientes formas. • Póngase en contacto con su supervisor si se siente a gusto dirigiéndose a él para comentar cualquier posible infracción o preocupación. Si la persona cuyo comportamiento supone un problema es su supervisor o pertenece a la dirección de su línea, puede optar por plantearle el problema directamente; pero si cree que esa persona no resuelve su preocupación a su entera satisfacción, o si no se siente a gusto comentándole la situación directamente, debe enviar un reporte a través de otro canal de comunicación aprobado (como un representante de recursos humanos o del área de Compliance, un abogado de la empresa o la línea directa de cumplimiento y ética). • Póngase en contacto con un representante de recursos humanos, un representante de del área de Compliance o un abogado de la empresa. • Póngase en contacto con la Directora general de Compliance y Vicepresidenta de Manejo de riesgos empresariales y de cumplimento llamando por teléfono al 317.276.7581, enviando un fax al 317.655.1921 o enviando un correo a Drop Code 1114 marcado como “Confidencial, para la Vicepresidenta de Manejo de riesgos empresariales y de Compliance.”

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• Póngase en contacto con la línea directa de compliance y ética. La línea directa está atendida por personal de una compañía independiente que está disponible 24 horas al días, 7 días a la semana. Puede realizar un reporte anónimo, si así lo desea. Si decide permanecer en el anonimato, no es ético ni posible que la compañía independiente facilite su identidad a la empresa. También puede optar por indicar su nombre, pero solicitar que la oficina de programa de ética y Compliance global de Lilly lo mantenga confidencial; su identidad estará protegida en la medida en que sea posible de acuerdo con los intereses y obligaciones legales de la empresa. • En Estados Unidos, llame al número de teléfono gratuito 1.800.815.2481. • Internacionalmente, marque el código de acceso de su país (puede solicitarlo a una operadora de AT&T o consultarlo en http://www.att.com/traveler), espere el tono y después marque 1.800.815.2481. Se facilitan servicios de traducción. • Para hacer un reporte por Internet, vaya a http://www.nhsonlinereporting.com. Escriba “ELL” para Lilly en el campo Identificación de la compañía y siga las instrucciones. Puede realizar un reporte anónimo. Puede acceder al sitio desde cualquier computadora, incluso si no está conectado a LillyNet. • Los fraudes conocidos o sospechados deben informarse siempre directamente al Auditor general o a la línea directa de Compliance y ética, el sitio web de Compliance o un representante del área de Compliance.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Sara recibe un correo electrónico de Juan, su nuevo supervisor, preguntándole si sale con alguien. Ella responde que no, Entonces Juan le pregunta si saldría a cenar con él el fin de semana y ella rechaza su oferta. Sara ha rechazado varias invitaciones de este tipo y le preocupa que Juan le vaya a asignar proyectos más difíciles y se comunique menos con ella, debido a que ha rechazado sus invitaciones. A Sara le preocupa su trabajo. ¿Qué puede hacer? a. No hacer nada porque teme que ello empeore las cosas. b. Hablar con Juan para tratar de comprender cómo y por qué se están asignando los proyectos. c. Comentar sus preocupaciones a su representante de recursos humanos. d. Llamar a la línea directa de cumplimiento y ética. e. Todo menos la opción a. R: La respuesta correcta es la “e”. En cualquier momento que un empleado no entienda por qué se está dando una asignación o le preocupe algo, debe sentirse libre de comentarlo con su supervisor. Sin embargo, si Sara sigue preocupada por la situación y desea enviar una queja, o si le resulta incómodo plantear el problema directamente a Juan, debe comunicar la situación a recursos humanos o a través de otro canal de comunicación aprobado de los que se describen en El libro rojo. P: Óscar tiene varias prioridades contrapuestas de cumplimiento de plazos esta semana, incluida la realización del entrenamiento de Compliance requerido. Considera que debe dar prioridad a su trabajo y realizar la entrenamiento cuando haya finalizado las demás tareas. ¿Qué consecuencias tendrá si no puede realizar la entrenamiento antes de la fecha de vencimiento?

REFERENCIAS • Global Compliance and Ethics LillyNet site • Global Policy on Compliance

a. Posible multa o sanción disciplinaria por parte de la empresa b. Pierde credibilidad ante sus iguales por dar un mal ejemplo, ignorando los requisitos de la empresa. c. Hace que otras personas crean que El libro rojo y la formación asociada no son importantes. d. Posiblemente infringe una ley o política porque no ha tenido la oportunidad de aprender la regla aplicable. e. Todas las anteriores. R: La respuesta correcta es la “e”. La no realización de la entrenamiento puede tener muchas consecuencias negativas. Óscar debería comentar con su supervisor las prioridades en conflicto que afectan a su capacidad para realizar la entrenamiento exigida, los motivos por los que la formación es necesaria y cómo gestionar sus prioridades profesionales al tiempo que realiza la entrenamiento antes de la fecha de vencimiento. La empresa espera y exige que todos los miembros de la dirección creen una cultura de cumplimiento relacionada con el comportamiento de todos los empleados, incluida la entrenamiento.

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Reportes adicionales obligatorios relacionadas con la seguridad Los pacientes a los que servimos esperan recibir medicamentos seguros de gran calidad. En consecuencia, Lilly se ha comprometido a mantener la calidad y la seguridad de sus productos. Todos los empleados están obligados a reportar la siguiente información a Lilly (abajo encontrará la información del contacto). Si tiene dudas acerca de si debe reportar un problema de seguridad del producto, realice el reporte.

QUÉ INFORMAR

En Estados Unidos

Eventos adversos: cualquier incidente médico no deseable en un paciente al que se ha administrado un producto de Lilly (medicamento o dispositivo), incluidos los efectos secundarios que se indican en el inserto del producto.

• Cualquier conocimiento o sospecha de muerte, falsificación o manipulación indebida deberá reportarse de inmediato llamando a Lilly Answers Center, 800.LILLYRX o 800.545.5979.

Quejas sobre productos: comunicación escrita, oral o electrónica de un cliente en la que alega deficiencias relacionadas con la identidad, calidad, pureza, durabilidad, fiabilidad, seguridad, efectividad o funcionamiento de un producto distribuído: farmacológico, combinación de medicamento/ dispositivo, dispositivo médico, premezcla para la sanidad animal, ingrediente farmacéutico activo, producto intermedio de un proceso o producto de fermentación distribuido.

• Todos los demás eventos adversos o quejas sobre productos se deben informar al siguiente día laborable llamando a Lilly Answers Center, 800.LILLYRX o 800.545.5979 O BIEN utilizando cualquier método de reporte alternativo aprobado por su afiliada o área funcional.

Sospecha de falsificación o manipulación indebida

¿CUÁNDO REPORTAR?

• Falsificación: una medicina falsificada es aquélla que se ha etiquetado erróneamente de forma deliberada o fraudulenta con respecto a su identidad y/u origen. Un medicamento, envase o etiqueta falsificado lleva la marca comercial, nombre de marca u otra característica que lo identifique (como la forma o el color), sello o dispositivo de un fabricante, procesador, envasador o distribuidor sin su autorización y con la intención de inducir a los compradores a creer que el producto es auténtico.

Cualquier evento que implique un conocimiento o sospecha de muerte humana, falsificación o manipulación indebida deberá informarse de inmediato (durante las 24 horas siguientes a la recepción). Todos los demás reportes que afecten a productos animales, ya estén relacionados con humanos o con animales, deberán realizarse al siguiente día laborable.

• Manipulación indebida: manipulación o contaminación de cualquier producto de consumo distribuido, la etiqueta o envase de un producto de consumo distribuído presente información falsa o alterada con la intención de causar lesiones graves. Productos y dispositivos para la salud humana

¿CÓMO REPORTAR? Internacionalmente • Para informar de eventos adversos relativos a cualquier producto para la salud animal, incluida una muerte humana conocida o sospechada, llame o envíe un fax a su representante local o regional de seguridad de productos Elanco (de regulación o de farmacovigilancia), designado en los procedimientos locales, o envíe un fax al 1.317.655.3464.

Cualquier evento que implique un conocimiento o sospecha de muerte, falsificación o manipulación indebida relacionada con un producto o dispositivo para la salud humana deberá reportarse de inmediato (durante las 24 horas siguientes a la recepción). Todos los demás reportes deben realizarse al siguiente día laborable.

• Para informar de quejas sobre productos o sospecha de falsificación o manipulación indebida relacionadas con cualquier producto para la salud animal, póngase en contacto con la persona responsable de quejas de la afiliada correspondiente siguiendo el procedimiento de la afiliada local. En el sitio de Control de calidad corporativo de Elanco (Elanco Corporate Quality Assurance) encontrará una lista de contactos.

¿CÓMO REPORTAR?

En Estados Unidos

Internacionalmente

• Para productos para animales de producción alimentaria, llame a la línea telefónica de Elanco en el 1.800.428.4441 o envíe un fax al 1.317.655.3464.

¿CUÁNDO REPORTAR?

• Para reportar un evento adverso, póngase en contacto con el representante de seguridad de productos (farmacovigilancia) responsable siguiendo el procedimiento local. • Para quejas sobre productos o sospecha de falsificación o manipulación indebida, póngase en contacto con la persona responsable de quejas de su afiliada siguiendo el procedimiento local.

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Productos para la salud animal Elanco

• Para productos para animales de compañía, llame al Centro de asistencia de animales de compañía de Lilly (Lilly Companion Animal Support Center), 1.888.LillyPet (1.888.545.5973) o envíe un fax al 1.317.433.0753.

Problemas de protección de los animales Los empleados deben informar también de cualquier problema del que hayan tenido conocimiento que implique el cuidado y la utilización de animales en un centro de investigación de Lilly o Elanco, afiliada o instalación de terceros que tengan relaciones comerciales con Lilly. Internacionalmente y en Estados Unidos Informe de inmediato de estos problemas (antes de 24 horas) de una de las siguientes formas: • Llamando al veterinario de servicio al 317.277.1431 o • Poniéndose en contacto con la línea directa de cumplimiento y ética al 1.800.815.2481, como se ha descrito anteriormente. Si desea más información, consulte la Política global sobre cuidado y utilización de animales para investigación. Incidentes de seguridad Los empleados deben informar también de inmediato a la dirección local y al personal de seguridad del centro (si está disponible) de cualquier actividad sospechosa, presencia de personas no autorizadas, conocimiento o sospecha de robos y/o situaciones de emergencia reales o potenciales (por ejemplo como daños personales, posibles fugas o derrames, olores inusuales e incidentes relacionados con la salud o el tiempo) o amenazas para la seguridad.

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En el lugar de trabajo Todos los días que realizamos actividades de la empresa, nuestras acciones deben estar de acuerdo con nuestros valores y con la marca. Debemos ser confiables y transparentes. Debemos desempeñar nuestras responsabilidades diarias comprometidos con la integridad y la excelencia. Asimismo, debemos reflejar nuestro compromiso con el respeto por las personas a través del trato entre nosotros, con los visitantes de la empresa y con los activos empresariales.

“Cada uno de nuestros empleados es único. El reconocimiento y la aplicación de su diversidad de perspectivas, capacidades y talentos mejora nuestra toma de decisiones y contribuye a proporcionar mejores soluciones para los pacientes. El aprovechamiento de la fuerza que hay en lo que nos hace diferentes los unos de los otros internamente beneficiará a los pacientes externamente, que es de lo que trata la medicina personalizada.” Patty Martin, Vicepresidenta de Diversidad global

“Debemos desempeñar todos los aspectos del negocio empresarial con un compromiso con la calidad, la mejora continua y el cumplimiento. Este compromiso es esencial para lograr y mantener la excelencia en cada proceso de negocio. Nos permite ser confiables y transparentes a la hora de proporcionar productos seguros y efectivos que mejoren la salud de los pacientes.” Dr. Frank Deane, Presidente de Operaciones de fabricación

“La calidad es un área en la que nunca podemos bajar la guardia. Debemos sostener el progreso que hemos logrado y continuar impulsando la calidad—y con ello quiero decir la excelencia—a través de toda la empresa.” Dra. Fionnuala Walsh, Vicepresidenta de Calidad

Conducta en el lugar de trabajo Los empleados deben comportarse de manera que en el lugar de trabajo no existan conductas inapropiadas, ni acoso u otras formas inadecuadas de discriminación.

• En sus actividades laborales diarias, cumpla las normas básicas de cortesía y consideración en su trato con los demás empleados y las personas con las que la empresa mantiene relaciones laborales. • Sea sensible a las preocupaciones y valores de los demás, y no muestre conductas inadecuadas ni acose a ningún otro empleado o persona con la que la empresa mantenga relaciones laborales. Algunos ejemplos de conducta inadecuada y/o acoso son los siguientes: - insultos raciales o religiosos, - estereotipos raciales o religiosos, - actos o palabras intimidatorias o agresivas por el sexo de la persona, - humor inadecuado relacionado con las discapacidades,

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- comunicación o exhibición en el lugar de trabajo de material ofensivo (escrito, gráfico u otra forma tangible), - contacto físico no deseado o gestos insinuantes, - conducta verbal (como comentarios o humor negativo) de naturaleza sexual o racial, - bromas despectivas, gestos o estereotipos relacionados con la orientación o la identidad sexual. • Dependiendo de las limitaciones de la ley local, informe de cualquier comportamiento que infrinja esta política a su supervisor, al responsable de recursos humanos o a quien corresponda según se ha descrito previamente en la sección Compliance y Reporte. Si la persona cuyo comportamiento supone un problema es su supervisor

o pertenece a la dirección de su línea, puede optar por plantearle el problema directamente; pero si cree que esa persona no resuelve su preocupación a su entera satisfacción, o si no se siente a gusto comentándole la situación directamente, debe enviar un reporte a través de otro canal de comunicación aprobado (un representante de recursos humanos o compliance, un abogado de la empresa, la línea directa del área de compliance y ética, o a quien se haya designado anteriormente para su área local).

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: El supervisor de Carmen está haciendo bromas que ella considera inapropiadas en el lugar de trabajo. ¿Cómo puede Carmen obtener ayuda? R: Carmen puede optar por plantear el problema directamente a su supervisor; pero si cree que el supervisor no resuelve su preocupación a su entera satisfacción, o si no se siente a gusto comentándole la situación directamente, Carmen debe enviar un reporte a través de otro canal de comunicación aprobado (como un representante de recursos humanos o del área de compliance, un abogado de la empresa, la línea directa de cumplimiento y ética, o a quien se haya designado anteriormente para su área local). Una vez que se hayan informado las preocupaciones de Carmen del modo oportuno, la empresa investigará y llevará a cabo la acción necesaria. P: Luis ha incumplido algunos plazos importantes en su trabajo. En consecuencia, su supervisora le ha comunicado que su rendimiento es inaceptable. Ahora se pone en contacto con Luis cada dos días para ver cómo le va y asegurarse de que cumple los plazos. Como sólo controla al resto del equipo una vez a la semana, Luis se siente frustrado, siente que se le está discriminando y no se le está dando la oportunidad de mejorar. ¿Es esto acoso? R: No. Debido a los problemas de rendimiento de Luis, su supervisora debe controlar su trabajo y facilitarle la preparación que necesita para mejorar. Los controles periódicos son adecuados para proporcionar opiniones constructivas sobre el rendimiento y seguir el progreso de Luis hacia sus objetivos de rendimiento. Una vez que Luis y su supervisora sientan que está haciendo progresos hacia el logro de estos objetivos, Luis podría considerar tener una conversación constructiva con su supervisora sobre la separación en el tiempo de los controles.

REFERENCIAS • Global Policy on Conduct in the Workplace

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Leyes y regulaciones sobre medicamentos, dispositivos y productos biológicos Los empleados deben conocer y cumplir la ley, las políticas de la empresa y las normas o decretos oficiales que rigen el descubrimiento, el desarrollo, la fabricación y la distribución de los medicamentos, dispositivos y productos biológicos de Lilly.

En general Es usted responsable de comprender y cumplir los requisitos legales y las políticas de la empresa aplicables a su trabajo. Investigación de laboratorio o de desarrollo Si trabaja en investigación de laboratorio o de desarrollo, debe conocer y cumplir las leyes y las políticas de la empresa aplicables, como las Buenas Prácticas de Investigación, Buenas Prácticas de Laboratorio, Buenas Prácticas de Fabricación actuales y los requisitos relativos al cuidado y la utilización de animales para investigación. Principios de la investigación médica Si trabaja en investigación clínica, debe conocer y cumplir las Buenas Prácticas Clínicas actuales establecidas por las leyes aplicables y los requisitos de la empresa, incluidas las políticas y procedimientos médicos globales y locales. Lilly realiza una investigación médica rigurosa para generar información importante relativa a sus productos y dispositivos, y los promociona para las indicaciones para las que se han aprobado. Además, Lilly ajusta cuidadosamente sus actividades de marketing e investigación médica para proporcionar “Respuestas con Valor” a sus clientes. Lilly no utiliza su investigación médica como un medio para evadir las leyes relacionadas a la promoción de sus productos y cumple con los más altos principios éticos relacionados con la correcta interacción entre investigación médica, marketing y ventas. Los principios siguientes definen la norma de Lilly para la realización, financiación y comunicación de los resultados de su investigación médica.

• Pagos a los proveedores del cuidado de la salud Lilly realiza pagos a los proveedores del cuidado de la salud únicamente por servicios legítimos, razonables y necesarios y por importes no superiores al valor justo del mercado para los servicios prestados. • Comunicación de los resultados de la investigación médica Lilly publica públicamente todos los resultados de las investigaciones clínicas que son significativos para los pacientes, los proveedores del cuidado de la salud, ya sean favorables o desfavorables para un producto de Lilly, de forma precisa, objetiva y equilibrada, a fin de que nuestros clientes puedan tomar decisiones más informadas acerca de nuestros productos. Fabricación Si trabaja en la fabricación de productos de la empresa, debe conocer y cumplir los procesos y requisitos aprobados por el gobierno, contenidos en los documentos de registro de medicamentos, dispositivos y productos biológicos. Asimismo, debe conocer y cumplir las Buenas prácticas de fabricación actuales, las regulaciones y normas de calidad del sector, las políticas de la empresa, así como las normas de calidad globales y las prácticas de calidad habituales que se aprenden como parte de la formación específica de componentes o funciones. Promoción Si desea instrucciones sobre las Buenas prácticas promocionales, consulte la Política global sobre interacciones éticas con terceros y las normas de la empresa relacionadas.

• Realización de la investigación médica Lilly patrocina y respalda investigaciones médicas con el fin de responder a preguntas científicas que son importantes y relevantes para sus clientes. El grupo médico conformado por el área médica global, el área regulatoria y el área de seguridad, junto con la organización de desarrollo clínico, es responsable del diseño, la aprobación, la realización y la publicación científica de la investigación médica patrocinada por Lilly.

REFERENCIAS • Global Policy on Care and Use of Research Animals • Global Policy on Ethical Interactions with External Parties • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Special Security Substances • Global Quality Standards • Medical Quality System • Product Research and Development Quality System • Regulatory Quality System • Lilly Philosophy and Principles on Scientific Disclosure • Lilly Principles of Medical Research

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Salud, seguridad y medio ambiente Los empleados deben trabajar de forma segura y responsable, protegiéndose a sí mismos, a sus compañeros de trabajo, a las personas que visitan las instalaciones, a la comunidad y al medio ambiente.

La empresa ha establecido políticas, procedimientos y programas de salud, seguridad y medio ambiente que se aplican en todo el mundo para favorecer unas condiciones de trabajo seguras y saludables, proteger el medio ambiente y respaldar el compromiso de cumplir los requisitos legales. Específicamente, debería: • desempeñar su trabajo de forma segura y que respete el medio ambiente • conocer y cumplir la ley y las políticas de la empresa si tiene responsabilidades en áreas sujetas a la normativa de seguridad y/o medioambiental • informar de situaciones peligrosas, vertidos químicos y otros problemas de salud, seguridad o medio ambiente de inmediato, de forma que se puedan prevenir los accidentes en el lugar de trabajo y/o tomar medidas correctivas.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Rosa trabaja en fabricación y observa que un panel de instrumentos utilizado para comprobar el cumplimiento medioambiental permanece constante cuando normalmente muestra cierto grado de fluctuación. ¿Qué debería hacer? a. Tomar nota para comprobar si las lecturas vuelven a los valores normales pasada una semana. b. Ponerse en contacto con el supervisor o con un técnico experimentado para que compruebe el instrumento de inmediato. c. Ignorarlo. Comprobar los instrumentos no es su trabajo. R: La respuesta correcta es la “b”. Lilly se toma muy en serio su obligación de cumplir la normativa medioambiental. Cualquier demora en la corrección del malfuncionamiento de un instrumento de cumplimiento puede exponer a Lilly a una posible sanción penal y perjudicar al medio ambiente. P: Javier es un nuevo científico que ha entrado en LRL. Susana observa cómo realiza técnicas peligrosas al transferir disolventes inflamables. Se lo hace notar y él la tranquiliza diciéndole que en la escuela de postgrado lo hacía todo el tiempo y nunca tuvo ningún incidente. ¿Qué debe hacer Susana? a. Facilitar a Javier una copia del manual de seguridad para que lo repase durante el fin de semana. b. No decir nada. Puesto que Javier tiene experiencia, debe saber cómo hacerlo sin peligro. c. Remitir a Javier inmediatamente al Plan de higiene química o a los Requisitos de seguridad química en el laboratorio, explicándole la importancia del procedimiento, y aconsejarle la técnica adecuada. R: La respuesta correcta es la “c.” Los disolventes inflamables pueden ser sumamente peligrosos cuando se manejan indebidamente. Para garantizar la seguridad en el laboratorio, se deben seguir los procedimientos apropiados en todo momento. Éstos se pueden encontrar en el Plan de higiene química (Chemical Hygiene Plan, en EE.UU.), los Requisitos de seguridad química en el laboratorio (Laboratory Chemical Safety Requirements, internacionalmente) y/o los procedimientos de seguridad locales.

REFERENCIAS • Global Policy on Health, Safety and the Environment

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Protección de las personas y los activos físicos Los empleados deben tomar las precauciones de seguridad adecuadas para protegerse a sí mismos, a otros empleados y a los visitantes. Además, los empleados deben proteger los activos físicos como, por ejemplo, productos, equipos, recursos electrónicos, documentos confidenciales de la empresa e instalaciones. Protección de las personas Los empleados deben tomar las precauciones de seguridad adecuadas para evitar daños a las personas, manteniendo un entorno de trabajo seguro, lo que incluye cumplir los requisitos de salud, seguridad y medio ambiente. Los empleados deben proporcionar su información de contacto personal y se les aconseja encarecidamente que proporcionen información de seguridad de contacto de terceros, que se incluirá en los sistemas de registro de la empresa para facilitar una comunicación rápida entre los empleados y la dirección en situaciones de emergencia que afecten a los empleados y/o la empresa. Los empleados deben proporcionar los itinerarios de los viajes de negocios a la dirección. También se recomienda a los empleados que proporcionen información de contacto durante sus viajes personales. La empresa puede exigir a los empleados que ocupan determinados puestos que proporcionen dicha información de contacto. En caso de situación de emergencia: • La dirección de la línea debe llevar a cabo todos los pasos razonables para garantizar la seguridad de sus empleados. • Los empleados deben garantizar su propia seguridad y después informar a la dirección de su estado y su paradero. • Los empleados deben cumplir las órdenes de evacuación y de otro tipo emitidas por las autoridades gubernamentales.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Mónica está de viaje de trabajo en un lugar afectado por un desastre natural. ¿Qué debería hacer? R: En primer lugar, Mónica debe mantener la calma y garantizar su propia seguridad, cumpliendo las órdenes de evacuación y otras instrucciones de la empresa o las autoridades gubernamentales. Una vez que esté a salvo, debe informar a la dirección de su estado y su paradero. P: Ricardo se ha acostumbrado a dejar desprotegidos su computadora y otros recursos electrónicos que se le han confiado durante el día y en ocasiones durante la noche. Puesto que su edificio de oficinas dispone de un perímetro de seguridad, no considera necesario tomar otras medidas para proteger estos activos de la empresa. ¿Son apropiadas sus acciones? R: Por desgracia, periódicamente se roban lap tops desprotegidos propiedad de la empresa. Las lap tops nunca se deben dejar desatendidos, a menos que estén protegidos (preferiblemente en una mesa o armario cerrado, o si su usuario se va a alejar de él sólo un rato, con un candado para cable de ordenador.) Mantenga siempre un área de trabajo segura guardando bien los recursos electrónicos, la información confidencial impresa de la empresa y los objetos de valor personales.

Protección de los activos físicos Algunos ejemplos de activos físicos son propiedades tales como productos, equipos, documentos, instalaciones, vehículos, recursos electrónicos como computadoras y software, acciones, bonos, cuentas bancarias, tarjetas de crédito, teléfonos, archivos y registros de la empresa. Los empleados deben manejar los activos físicos de forma adecuada y ejercer controles de seguridad para evitar su pérdida, robo o desperfecto. Por ejemplo, los empleados deben tener cuidado al: • llevar o utilizar lap tops y otros dispositivos electrónicos fuera de las instalaciones de la empresa, • transportar o distribuir documentos o información relacionados con la empresa. Consulte también la sección Protección de los activos de información.

REFERENCIAS • Global Policy on Outsourcing Investigative Services • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Protecting People and Physical Assets • Global Policy on Special Security Substances • Global Policy on Use of Electronic Resources

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Animales para investigación Los empleados que cuidan de los animales utilizados en la investigación y/o participan en el diseño y la realización de estudios con animales (i) deben tener la preparación adecuada y (ii) deben llevar a cabo su trabajo de acuerdo con las leyes, regulaciones y normativas locales y del país aplicables, y con los siguientes principios ampliamente reconocidos de cuidado y uso de animales: • deben considerar debidamente la relevancia del estudio para la salud de las personas o los animales, y el progreso del conocimiento científico • deben utilizar sólo la cantidad mínima de animales necesaria para obtener resultados válidos • deben utilizar métodos alternativos en lugar de animales vivos cuando sea oportuno • deben evitar o reducir las molestias y el sufrimiento de los animales.

Se aplica cuando usted: Respalda o participa en actividades de la empresa que utilizan animales para investigación como, por ejemplo:

REFERENCIAS • Global Policy on Care and Use of Research Animals • Global Policy on Health, Safety, and the Environment • Global Policy on Protecting People and Physical Assets

• diseñar o realizar estudios para Lilly • proporcionar cuidados veterinarios • cuidar del entorno de los animales • negociar o proporcionar ayuda con respecto a contratos con proveedores de animales o terceros que realizan investigaciones con animales para la empresa • supervisar a las personas que participan en las actividades antes mencionadas • observar cualquier actividad relacionada con los animales utilizados en investigación.

Sustancias que requieren seguridad especial Los empleados deben cumplir requisitos de seguridad especiales para evitar el uso indebido y/o ilícito de productos farmacéuticos y químicos fabricados y/o utilizados en procesos comerciales de la empresa que: • sean muy propensos a un mal uso que provoque una mayor probabilidad de uso ilícito • sean muy propensos a una adicción física y/o psicológica • estén regulados por las autoridades locales como sustancias “controladas”. Los empleados no deben en modo alguno contribuir a situaciones que permitan la desviación de sustancias que requieren una seguridad especial.

Se aplica cuando usted: • Respalda o participa en actividades de la empresa en las que se trabaja con sustancias que requieren una seguridad especial.

REFERENCIAS • Global Policy on Outsourcing Investigative Services • Global Policy on Protecting People and Physical Assets • Global Policy on Special Security Substances

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Protección de los activos de información El éxito de nuestro negocio depende de nuestra capacidad para proteger, así como para utilizar debidamente y revelar de forma efectiva, cuando sea necesario, los activos de información de la empresa. Además, debemos demostrar nuestra marca de ser fiables y seguros protegiendo la información confidencial que nos ha sido confiada por pacientes, clientes, socios comerciales y compañeros de trabajo que dependen de nosotros para proteger sus datos y su privacidad.

“La información es el alma de nuestro sector. Un paciente confía en una molécula de Lilly gracias a los años dedicados al desarrollo de información sobre ella. Nuestra capacidad para proteger, así como utilizar y revelar correctamente los activos de información, es vital para ganarnos y mantener esta confianza.” Michael Heim, Director general de información

“Six Sigma y el cambio cultural que ayuda a impulsar son medios importantes para un fin, ser una gran empresa farmacéutica, que es lo que importa a los pacientes, clientes, accionistas y empleados. También debemos preocuparnos por los datos y aplicar nuestras ideas estratégicas y capacidades intuitivas para utilizarlos de forma efectiva en beneficio de nuestros clientes últimos, los pacientes.” Liz Klimes, Vicepresidenta de Six Sigma

Protección de los activos de información Los empleados deben tomar las precauciones adecuadas para proteger y utilizar adecuadamente los activos de información de la empresa y los que le hayan sido confiados por terceros. Esto incluye respetar todas las leyes de derechos de autor, marcas comerciales, privacidad y protección de datos, así como otros requisitos legales y de la empresa. Protección de los activos de información • Identifique y evalúe los riesgos para la empresa cuando tome decisiones que afecten a los activos de información de la misma y la información que le ha sido confiada a la empresa por terceros. • Realice la acción apropiada para proteger los activos de información. Salvaguarde la confidencialidad, integridad y disponibilidad de los activos de información marcándolos adecuadamente, guardándolos en un lugar seguro y limitando el acceso a ellos a aquellas personas que tienen una necesidad profesional de conocerlos y utilizarlos para desempeñar su trabajo. Cuando cree o modifique la información, compruebe la exactitud de la documentación de la empresa resultante. • Revele la información y la documentación sólo si dispone de las aprobaciones oportunas y a aquellas personas que tengan una necesidad profesional de conocerla. Si su trabajo requiere que divulgue información de la empresa a terceros, puede que también sea necesario un acuerdo de confidencialidad, aprobado por el miembro correspondiente de la división de asuntos legales y firmado por el tercero a la que vaya a divulgar la información. Asimismo, se aplican procesos adicionales de revisión y aprobación a las revelaciones que se hacen públicamente o en un foro de acceso público; consulte la Política global sobre comunicaciones externas.

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• Entre la información confidencial se incluye cualquier información desarrollada por o para la empresa que tenga relación con el negocio de la misma y no sea de conocimiento público general, así como cualquier información confidencial que nos hayan confiado los proveedores, clientes o socios comerciales. Se considera información confidencial, entre otros, los organigramas; compuestos y procesos; métodos de fabricación; datos de ensayos clínicos; estudios y planes de marketing, publicidad y desarrollo comercial; memoranda y asesoramiento legal. • Cuídese de comentar información confidencial en sitios donde puedan oírle o de mostrarla en lugares que puedan permitir un acceso inadecuada a ella. Por ejemplo, no comente ni muestre información confidencial en lugares de acceso al público general, como zonas públicas de su lugar de trabajo, además de aeropuertos, aviones, restaurantes, vestíbulos, ascensores o baños. Protección de los nuevos descubrimientos • Envíe los datos completos sobre las invenciones relacionadas con su actividad a los abogados de patentes de la misma para su estudio y revisión. Debe cooperar por completo en la protección de estas invenciones e ideas, ya sea manteniéndolas como secretos comerciales u obteniendo patentes sobre ellas, según lo decida la empresa.

Información de terceros • Respete los derechos de propiedad intelectual de otras personas. • No obtenga información confidencial de terceros por medios indebidos ni la revele sin autorización. • No utilice materiales protegidos por derechos de autor de terceros sin obtener o confirmar previamente el permiso de derechos de autor. • No solicite información de secreto comercial a personas que tengan la obligación de no divulgar dicha información ni utilice otros medios o métodos inadecuados para obtener información no pública de la competencia.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Lucía, directora de marketing, está visitando a unos amigos y uno de ellos menciona un producto nuevo que Lilly comercializará en breve. Los datos de los ensayos clínicos relacionados se han presentado recientemente en una conferencia médica y los medios científicos han publicado información sobre ellos. Los amigos hacen preguntas a Lucía acerca de los planes de la empresa para comercializar el nuevo producto y cómo pueden afectar sus ventas al precio de las acciones de Lilly. ¿Cómo debe manejar estas preguntas? R: Lucía debe decir a sus amigos que las estrategias de marketing son información confidencial de la empresa sobre la que no puede hablar. Debe indicar a sus amigos que se pongan en contacto con sus corredores de bolsa o con el grupo de relaciones con inversionistas para cualquier pregunta relacionada con el precio de acciones. Lucía también puede remitir a la gente a Lilly.com, al informe anual de la empresa y a los reportes publicados en los medios de comunicación. P: Roberto es un empleado nuevo que ha trabajado anteriormente para la competencia. Tiene una conversación con su nuevo supervisor, quien menciona que uno de los motivos por los que la empresa ha contratado a Roberto son sus amplios conocimientos y experiencia en el sector. El supervisor pregunta a Roberto sobre su función anterior y cómo es el plan de lanzamiento de un producto nuevo de Lilly en comparación con el plan de marketing de la competencia para un producto similar. ¿Debe divulgar Roberto información sobre su empresa anterior? R: No, Roberto no debe incumplir sus obligaciones de confidencialidad con su patrón anterior. Esto supone una infracción de la Política global sobre protección de activos de información y la Política global sobre información de secretos comerciales de la competencia. Roberto debería explicar a su supervisor que aunque está deseando trabajar con él en los proyectos de Lilly, está obligado por ley a cumplir sus obligaciones de confidencialidad con su patrón anterior.

REFERENCIAS • Global Policy on Competitor Trade Secret Information • Global Policy on External Communications • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Protecting People and Physical Assets • Global Policy on Records Management • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading • Global Policy on Use of Electronic Resources

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Privacidad y protección de datos Los empleados deben proteger la información personal con la que se pudiera identificar a un individuo (por ejemplo, información acerca de pacientes, empleados, proveedores de asistencia sanitaria y consumidores). Los empleados deben cumplir con todos los requisitos legales y políticas aplicables a la recopilación, uso y período de conservación de la información personal. • Información personal es aquélla que hace referencia a un empleado, consumidor, paciente, profesionales de la salud, cliente, contratista o proveedor. En la Oficina virtual de privacidad (VPO) encontrará definiciones y ejemplos de los tipos de información personal. • Debe recabar, utilizar, guardar, manejar y revelar la información personal de los individuos de conformidad con las políticas de privacidad y protección de datos establecidas a nivel mundial y en cada una de las afiliadas de la empresa. • Si desea hacer alguna consulta sobre las acciones adecuadas que se deben realizar con respecto a la recopilación, uso, manejo o revelación de la información personal, póngase en contacto con su delegado de privacidad local o con la Oficina virtual de privacidad.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Diego, analista de sistemas, padece un problema médico crónico y solicita en privado a su supervisora, María, varios días libres para recibir tratamiento médico. María decide enviar un mensaje de correo electrónico a todos los miembros de su departamento para hacerles saber que Diego sufre un problema médico que ha reaparecido y lo mantendrá fuera de la oficina durante varios días. Les pide que asuman su trabajo mientras esté fuera y les da su número telefónico personal y la dirección de su domicilio particular por si otras personas desean visitarle o enviarle una tarjeta deseándole una pronta recuperación. ¿Ha seguido María la política de privacidad y protección de datos? R: No, la acción de María es una infracción de la Política global sobre privacidad y protección de datos. Aunque es correcto que María se ocupe de que se asuman las funciones laborales de Diego, para ello basta con explicar simplemente que Diego está fuera de la oficina. El motivo de la ausencia de Diego o sus datos de contacto personales sólo se deben facilitar con su consentimiento expreso. P: Ana es una asociada comercial de una afiliadas de Lilly y tiene motivos para creer que las leyes de privacidad de su país pueden afectar a un nuevo proyecto en el que está trabajando. Sabe que el proyecto requiere el acceso y el procesamiento de datos de empleados que pueden considerarse personales o confidenciales. Sin embargo, Ana tiene que hacer frente a un calendario apretado y decide avanzar y preocuparse más adelante por las cuestiones de privacidad. ¿Son aceptables las acciones de Ana? R: No. El Libro rojo exige que Ana cumpla todas las políticas globales y locales, así como las leyes locales aplicables. Debe tomarse el tiempo necesario para contactar con su representante de privacidad local, quien puede ayudarle a analizar el impacto de las políticas y leyes de privacidad en el proyecto. Si Ana no sabe quién es su representante de privacidad, puede localizarlo en la pestaña de “contactos” de la Oficina virtual de privacidad (Virtual Privacy Office, VPO). El no hacerlo puede acarrear graves consecuencias legales y de marca para la empresa.

REFERENCIAS • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Medical Procedure on Human Subject/Patient Privacy • Virtual Privacy Office (VPO)

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Manejo de la documentación Los empleados deben cumplir con todos los requisitos de manejo y retención de la documentación de la empresa, lo que incluye el almacenamiento y la eliminación de la misma según el Plan global de retención de documentación.

Toda la documentación de la empresa es propiedad exclusiva de la empresa y sus filiales. • Es usted responsable de el manejo apropiada de la documentación de la empresa que esté bajo su control, incluida su retención, protección y eliminación, al margen del soporte en el que esté. • Debe guardar la documentación de forma que la información se conserve durante el período exigido por el Plan global de conservación de documentación. Es igualmente importante que deseche adecuadamente el material que ya no necesite conservar. • No debe eliminar documentación que esté sujeta a revisión judicial, litigio, investigación del gobierno o de otro tipo, o auditorías fiscales.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Está programada una limpieza de documentación en el área de César para hoy. La última vez que se programó, se pospuso cuando un organismo gubernamental hizo una solicitud a la empresa que exigió una acción inmediata de su departamento. Otros problemas de trabajo urgentes hacen que a César le resulte difícil centrarse en la limpieza de documentación hoy. ¿Debe César apartar a sus empleados de la limpieza de documentación de nuevo para que se ocupen de las necesidades de trabajo actuales? R: No, César debe dar tiempo a su plantilla para que realice la actividad de limpieza de documentación hoy, tal como está programado. P: Alex ha cambiado recientemente a un nuevo puesto de trabajo que estaba ocupado anteriormente por Tomás, quien se ha ido de la empresa. Alex necesita vaciar parte del espacio de archivo. Decide clasificar los archivos de Tomás y tirar a la basura la documentación que cree que no va a necesitar. ¿Es ésta una conducta aceptable? R: No, supone una infracción de la Política global sobre gestión de documentación. Alex debe trabajar junto con su nueva dirección para determinar el período apropiado de conservación de la documentación de Tomás, basándose en el Plan global de conservación de documentación. Si la documentación cumple sus requisitos de conservación, debe verificar también que no está sujeta a revisión judicial, litigio, investigaciones del gobierno o auditorías fiscales. Si se cumplen todas estas condiciones, Alex puede destruir la documentación. Asimismo, debe tirar los documentos confidenciales en un contenedor adecuado para su correcta eliminación.

REFERENCIAS • Global Policy on Records Management • Global Records Retention Schedule

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Divulgación Científicos Es imprescindible la aprobación de la empresa para dar a conocer información científica generada por o en nombre de la empresa que: • comunique algún aspecto de la investigación científica patrocinada por Lilly, • esté relacionada con intereses de investigación de Lilly o los respalde, o • describa la conducta y el manejo de Lilly con respecto a sus procesos e información científicos. Cualquier información científica propuesta debe atenerse al plan aplicable de divulgación de descubrimientos científicos (scientific data disclosure, SDD) y enviarse para su aprobación a través del proceso de solicitud electrónica de aprobación de revelación (electronic disclosure approval request, eDAR).

Se aplica cuando usted: Es el autor, presenta o respalda el desarrollo o la transmisión de publicaciones científicas como, por ejemplo: • artículos y suplementos en revistas especializadas (tanto en formato impreso como electrónico), • resúmenes, pósteres o presentaciones orales, • diapositivas, kits de diapositivas, • capítulos de libros, transcripciones de conferencias, • simposios científicos, revisiones/temas destacados de simposios, • editoriales, perspectivas, • reseñas, revisiones científicas, revisiones externas por especialistas, • cualquier tipo de comunicación científica breve, rápida o urgente.

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

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Utilización de recursos electrónicos Los empleados deben cumplir los requisitos y las restricciones de la empresa relativos al uso de recursos electrónicos para proteger los activos de información de la empresa y los que le hayan sido confiados por terceros.

Utilice los recursos electrónicos (computadoras, correo electrónico, dispositivos electrónicos portátiles como teléfonos móviles, e Internet) de forma responsable, y de acuerdo con la ley y con los valores y políticas de la empresa. En concreto: • Utilice los recursos electrónicos de forma segura (por ejemplo, no comparta contraseñas, abra archivos adjuntos al correo electrónico sospechosos ni guarde información relacionada con la empresa en dispositivos o soportes personales). • No efectúe cambios en un recurso electrónico (como desactivar la protección antivirus, instalar programas de software prohibidos o instalar hardware no proporcionado por la empresa).

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Laura necesita un software especial en su ordenador para realizar su trabajo. ¿Puede instalarlo ella misma? R: El software no proporcionado por la empresa se puede instalar solamente si: • existe una necesidad laboral legítima de tenerlo y • no está incluido en la lista de software prohibido. Si el software cumple estos dos requisitos, Laura debería pedir al grupo de soporte de TI que lo instale. Si el grupo de TI no puede proporcionar o dar soporte al software, Laura puede instalarlo si tiene el acceso adecuado en su ordenador y se responsabiliza de mantenerlo, identificar y solucionar los fallos técnicos y tenerlo actualizado. P: ¿Puede Pedro permitir que un familiar utilice su ordenador de Lilly? Por ejemplo, ¿podría utilizar su ordenador su mujer para acceder a su cuenta de crédito conjunta o su hijo para jugar a un juego o acceder a Internet? R: No, las computadoras de Lilly sólo los pueden utilizar personas autorizadas específicamente por Lilly. Los familiares, a menos que también sean empleados de Lilly, no son usuarios autorizados de los recursos electrónicos de Lilly.

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Use of Electronic Resources

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Transacciones Distintos clientes, incluidos accionistas, proveedores y personas que compran productos y dispositivos de la empresa, confían en que ésta sea fiable y segura en la forma de realizar y documentar sus transacciones. Asimismo, la empresa está obligada por ley a llevar libros y registros exactos, además de un sistema relacionado de controles internos. Las políticas que se describen en esta sección rigen las transacciones de la empresa y las acciones de sus empleados relacionadas con ellas, de forma que se realicen cumpliendo los requisitos y de forma fiable e íntegra. Consulte también las Políticas globales sobre asuntos financieros y contabilidad, así como otras políticas y procedimientos locales y de la empresa relacionadas.

“Nuestro futuro éxito se basará en nuestra herencia y nuestra estrategia actual. A pesar de las dificultades, esta empresa está basada en un sólido —fundamento de valores: afán por la excelencia, núcleo de integridad y respeto por las personas. Nuestros valores son nuestro fundamento. Respecto a nuestra estrategia, está basada en cinco elementos: nuestra capacidad para innovar, para generar una percepción, para integrarnos en redes fundamentales de todo el mundo, para influir en líderes de opinión y gobiernos que permitan un medio ambiente que valora y recompensa la innovación y para implementar.” Derica Rice, Vicepresidenta primera y Directora financiera

Autorización y responsabilidad financiera Los empleados deben cumplir los requisitos relativos a la responsabilidad y la aprobación para comprometer recursos financieros o de otro tipo de la empresa. Se aplica cuando usted: • Participa en la adquisición o eliminación de recursos financieros o de otro tipo de la empresa o • Aprueba transacciones que incluyen acuerdos con terceros, el gasto de dinero de la empresa y/o el desembolso de dinero de la empresa a terceros.

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REFERENCIAS • Global Policy on Financial Responsibility and Authorization (FRAP) • Global Policy on Antitrust and Competition Laws • Global Policy on Dealing with Suppliers

Importaciones y exportaciones Los empleados deben cumplir todos los requisitos de importación y exportación legales y de la empresa que se apliquen a la (i) transferencia física o electrónica de bienes (tanto de entrada como de salida) y la (ii) transferencia o revelación de tecnología o software a individuos o entre países. Esto puede incluir, por ejemplo, requisitos relacionados con la clasificación, valoración, marcas de país de origen, documentación, declaraciones a organismos gubernamentales locales, pago de impuestos y derechos de importación, y obtención de las licencias y/o permisos gubernamentales necesarios. Los envíos, transferencias y/o revelaciones entre filiales de Lilly, así como entre Lilly y un tercero, están sujetos a estos requisitos (independientemente de si el pago es recibir algo a cambio). Se aplica cuando usted:

REFERENCIAS • Global Policy on Import and Export Controls

• Participa en el envío de productos, equipos o material de estudios clínicos, compuestos de descubrimiento o desarrollo, muestras de laboratorio, materiales de marketing, productos químicos, materias primas, materiales de oficina, materiales impresos y otros artículos diversos. • Participa en la transferencia o revelación de software o tecnología controlados (como software con tecnología de encriptación) a individuos o entre países. • Participa en cualquier transferencia o revelación antes descrita, tanto si es entre filiales de Lilly, entre empleados de Lilly o entre Lilly y terceros.

Boicots internacionales Los empleados no deben participar ni aceptar participar en ninguna transacción de la empresa ni asumir compromisos que respalden un boicot contra cualquier país que mantenga buenas relaciones con Estados Unidos o que infrinja de otra forma las leyes aplicables. Los empleados que reciben cualquier solicitud que pueda estar relacionada con un boicot deben seguir la comunicación interna y otros requisitos de la Normativa global sobre boicots internacionales. Se aplica cuando usted: • Recibe una solicitud de apoyar un boicot como, por ejemplo, el boicot de la Liga árabe a Israel.

REFERENCIAS • Global Policy on International Boycotts • Global Standards on International Boycotts

• Está implicado en cualquier actividad que concierna a un boicot no de EE.UU. que afecte a la empresa.

Sanciones comerciales o económicas Los empleados no deben participar ni aceptar participar en transacciones de la empresa con personas, entidades o países a los que Estados Unidos o cualquier otro gobierno haya impuesto sanciones comerciales o económicas sin comprobar previamente, tal como indica la Normativa global sobre sanciones comerciales o económicas, que la transacción está permitida. Se aplica cuando usted: • Participa en transacciones de la empresa actuales o potenciales con personas, entidades o países a los que cualquier gobierno haya impuesto sanciones comerciales o económicas; consulte la Normativa global sobre sanciones comerciales o económicas.

REFERENCIAS • Global Policy on Trade or Economic Sanctions • Global Standards on Trade or Economic Sanctions

• Recibe, revisa o aprueba solicitudes de concesiones o donaciones por parte de terceros externos. 21

Interacciones con terceros Nuestra capacidad para realizar nuestros negocios con éxito depende de la efectividad de las interacciones con terceros. Debemos ganarnos constantemente la confianza y el respeto de cada socio comercial y cada cliente, desde los que regulan —nuestro negocio, pasando por los que utilizan nuestros productos, los que realizan inversiones en nuestra empresa y los que suministran bienes y servicios a Lilly hasta los que colaboran con nosotros, —realizando nuestros negocios de forma ética y legal. Debemos demostrar la máxima integridad, transparencia y confianza siempre que realicemos actividades de la empresa.

“Nuestro creciente número de colaboraciones hace que sea fundamental manejar la información y nuestras relaciones con terceros, de forma responsable y de acuerdo con las obligaciones corporativas de calidad y cumplimiento.” Dr. Andrew Dahlem, Vicepresidente y Director de operaciones, LRL

“Con las acciones de nuestro sector sometidas a un intenso escrutinio y nuestros motivos constantemente cuestionados, es más necesario que nunca que todos los empleados de Lilly actúen con integridad en la realización de todas nuestras actividades comerciales. Cada interacción que tenemos con un profesional de la salud, investigador, educador de enfermería, pagador o paciente nos proporciona un ‘momento de verdad’ que podemos utilizar para demostrar nuestra ética, reforzar nuestra transparencia y buscar opiniones sobre cómo podemos seguir mejorando nuestras interacciones comerciales.” Bryce D. Carmine, Vicepresidente ejecutivo de Marketing y ventas globales

Anticorrupción Los empleados deben actuar éticamente tanto en el sector público como en el privado. Los empleados no deben sobornar a funcionarios públicos ni a individuos del sector privado. • Los empleados no deben proporcionar, ofrecer, prometer ni autorizar ningún tipo de pago, beneficio o regalo en forma de dinero o cualquier otra cosa de valor a un funcionario público, directamente o a través de una tercera persona, para obtener o quedarse con cualquier negocio o conseguir una ventaja indebida. • El mismo tipo de prohibición se aplica a las relaciones del empleado con individuos del sector privado o empleados de compañías con las que la empresa mantenga una relación comercial real o futura. Además, los empleados son responsables de: • realizar anotaciones precisas y razonablemente detalladas en los registros oficiales de la empresa, • cumplir las políticas y procedimientos de contabilidad locales y de la empresa y otros requisitos de control interno, y • registrar las transacciones de la empresa de forma correcta y adecuada, independientemente de su magnitud. Los empleados nunca deben: • pagar gastos que sean excesivos, carezcan de la descripción o documentación adecuadas que los avalen o que parezcan inadecuados, • realizar, simular o disponer que se realice o simule, o no corregir ni informar, cualquier anotación falsa o artificial en cualquiera de los registros o libros de la empresa o en los de otras personas o compañías con las que la empresa realice negocios, u • omitir, eliminar o alterar cualquier anotación en los registros o libros de la compañía sin seguir los procedimientos de la empresa adecuados, aplicables a ese tipo de acción.

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En virtud de la política de la empresa y las leyes de los distintos países en los que opera, incluida la Ley estadounidense sobre prácticas corruptas en el extranjero (U.S. Foreign Corrupt Practices Act, FCPA”), los empleados de la empresa y terceros que actúen en nombre de la misma no deben: • dar, prometer, ofrecer o autorizar el pago o donación • de dinero o cualquier otra cosa de valor • a un funcionario público, a un miembro de su familia o a cualquier otra entidad o individuo que actúe en su nombre o en su beneficio • directa o indirectamente a través de terceras personas • con el propósito de: • influir en un acto o decisión oficial del funcionario público; • inducir al funcionario público a hacer o dejar de hacer algún acto contrario a su deber; • inducir al funcionario público a utilizar su influencia para afectar o influir en algún acto o decisión; o • conseguir una ventaja indebida • para obtener, conservar o dirigir el negocio a cualquier otra persona o entidad. Consulte la definición de funcionario en el Glosario de políticas y normativas globales. Tenga presente que los empleados o especialistas de una institución u hospital público, incluidos los profesionales de la salud, se consideran funcionarios públicos según la FCPA de EE.UU. Para obtener instrucciones sobre las actividades aceptables, consulte la Política global sobre interacciones éticas con terceros.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: La empresa acaba de obtener el registro para un producto nuevo en un mercado emergente. A Brooke le gustaría expresar su gratitud a uno de los funcionarios del gobierno que le ha ayudado a lo largo del proceso. Está considerando hacer una donación en su nombre a una organización benéfica local. ¿Está permitido? R: No. No se deben hacer regalos ni donaciones, ya sean directos o indirectos, a ningún funcionario para influir en una decisión oficial o agradecerla. No importa que la donación se realice después del registro del producto en lugar de antes de tomar la decisión ni que no se efectúe directamente al funcionario. P: El personal de inmigración retiene la solicitud de visa de trabajo de Verónica, aunque la documentación está en orden. El funcionario del gobierno sugiere a Verónica que por una pequeña suma de dinero podría agilizar la solicitud. ¿Debe Verónica pagar el dinero? R: Aunque este pago puede considerarse una práctica comercial normal en algunos países, Verónica no debe pagar al empleado. Es muy probable que este pago se considere un soborno según la ley local. Además, la realización de pagos está prohibida bajo la Política global sobre Anticorrupción. Solamente está permitidos los pagos de tarifas publicadas, realizados a un organismo gubernamental (no a empleados individuales), siempre que se informen y documenten adecuadamente.

Se aplican prohibiciones similares a los tratos o transacciones de la empresa con personas privadas. Además, la empresa debe mantener un sistema de controles internos de contabilidad, así como crear y mantener libros, registros y contabilidad que, con un nivel de detalle razonable, reflejen de forma precisa y justa las transacciones de la empresa y la disposición de sus activos.

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Compliance • Global Policy on Ethical Interactions with External Parties • Global Policy on Interactions with Government and Public Officials • Global Financial and Accounting Policies

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Antimonopolio y competencia Los empleados no deben participar en actividades contrarias a la competencia y deben consultar a un abogado de la empresa en lo relativo a las comunicaciones o situaciones que pudieran parecer contrarias a la competencia.

Se aplica cuando usted:

REFERENCIAS • Global Policy on Antitrust and Competition

• Trabaja con proveedores en nombre de la empresa, • Trabaja con clientes que venden productos de Lilly, • Interactúa con representantes de la competencia, especialmente en reuniones y eventos de asociaciones comerciales. Las consideraciones sobre antimonopolio y competencia también son relevantes para determinadas actividades conjuntas con socios comerciales; consulte a un abogado de la empresa, si es necesario.

Información de secretos comerciales de la competencia Los empleados no deben solicitar información de secreto comercial a personas que tengan la obligación de no divulgar dicha información ni utilizar otros medios o métodos inadecuados para obtener información no pública de la competencia.

Se aplica cuando usted: • Solicita información no pública sobre la competencia, • Trabaja con consultores o proveedores que también suministran bienes o servicios a la competencia, • Interactúa con empleados actuales o antiguos de la competencia.

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REFERENCIAS • Global Policy on Competitor Trade Secret Information • Global Policy on Outsourcing Investigative Services • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Privacy and Data Protection • Global Policy on Protecting People and Physical Assets

Conflicto de intereses Los empleados deben evitar situaciones en las que sus intereses personales, actividades fuera de la empresa o relaciones supongan un conflicto con los intereses de la empresa o pueda parecerlo. Los empleados deben rechazar situaciones que presenten posibles conflictos de intereses o pedir que la empresa las evalúe de acuerdo con el Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictos de intereses.

Si considera que tiene un problema “de conflicto de interés”, siga el Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictos de intereses. Se consideran posibles conflictos, entre otros: 1. Empleo externo: participar en un negocio implicado en la atención sanitaria o cualquier otro campo relacionado con el negocio de la empresa, o que pueda entrar en conflicto con el desempeño del trabajo que realiza en Lilly, o trabajar para un competidor, proveedor o cliente de Lilly real o potencial. 2. Consejos, comités o asesorías: desempeñar o aceptar un puesto como funcionario, asesor, consultor o director de cualquier negocio u organización implicado en el sector farmacéutico o de asistencia sanitaria, o que haga negocios con Lilly (como un proveedor o cliente). 3. Pago por servicios: aceptar de un tercero pagos, artículos de valor o servicios por actividades como escribir o editar publicaciones, participar en consejos o comités de asesoramiento, hablar, realizar o crear presentaciones o participar en simposios u otros foros profesionales o técnicos relacionados con el trabajo. 4. Familiares y relaciones personales estrechas: tener relaciones comerciales con un familiar o con un negocio al que esté asociado usted, un familiar o la persona con la que convive. 5. Regalos: aceptar regalos, invitaciones, pagos o servicios de terceros que tienen tratos comerciales con Lilly o lo pretenden.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: A Paco se le ha pedido que participe en un foro de opiniones de clientes de un proveedor para dar la opinión de Lilly sobre los servicios y productos que adquiere. ¿Puede participar? R: Que Paco pueda participar o no depende de varios factores, como su grado de responsabilidad en el envío de trabajo a ese proveedor y la opinión de su dirección sobre el valor de su participación para Lilly. Si la participación de Paco es aprobada por el Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictos de intereses, debe declinar cualquier oferta del proveedor relativa a honorarios o reembolso de gastos, de acuerdo con la Política global sobre tratos con proveedores. P: A Sandra le gustaría trabajar tiempo parcial como Química. ¿Puede aprovechar esta oportunidad? R: Sandra debe conseguir la aprobación de la empresa antes de aceptar este puesto, ya que pertenece al campo de la asistencia sanitaria. Debe seguir el Procedimiento global sobre evaluaciones de conflictos de intereses. Que reciba la aprobación para trabajar en el campo de la asistencia sanitaria o no dependerá de varios factores, como si su horario interfiere con el horario programado en Lilly. Si Sandra recibe la aprobación, no debe utilizar ningún recurso ni información confidencial de la empresa, además de cumplir cualquier otra consideración establecida por la empresa en la carta de aprobación.

6. Inversiones e intereses de titularidad: inversiones o titularidad en empresas que tienen tratos comerciales con Lilly o lo pretenden o que son competidores, o bien en propiedad (como inmuebles, derechos de patente o valores) que Lilly pueda estar interesada en comprar.

REFERENCIAS • Global Policy on Conflicts of Interest • Global Policy on Dealing with Suppliers • Global Policy on External Communications • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading • Global Procedure on Conflicts of Interest Evaluations

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Trato con los proveedores Los empleados deben evitar tratar con aquellos proveedores o posibles proveedores cuyos intereses personales, actividades externas, intereses económicos o relaciones son contrarios a los intereses de la empresa, directa o indirectamente. Se aplica cuando usted: • Participa en la selección de proveedores o trata con ellos en nombre de la empresa. • Está en una situación en la que un proveedor actual o posible le ofrece un regalo, invitación de entretenimiento o favor.

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Conflicts of Interest • Global Policy on Dealing with Suppliers • Global Policy on Financial Responsibility and Authorization (FRAP)

Interacciones éticas con terceros Todos los empleados deben actuar de forma ética y cumplir todas las leyes, normas y códigos de práctica del sector aplicables que rigen las interacciones de la empresa con todos los terceros, incluidos profesionales de la salud, funcionarios públicos y del gobierno, y personas privadas. Se aplica cuando usted: • Tiene tratos comerciales de la empresa con funcionarios públicos o terceros privados (como proveedores de asistencia sanitaria, a los que se puede incluir en cualquiera de las categorías). • Organiza, ayuda con o asiste a reuniones o eventos de la empresa para profesionales de la salud. • Participa en actividades promocionales o educativas, o en la preparación o revisión de materiales relacionados. • Participa en actividades de relaciones públicas en nombre de la empresa. • Realiza pagos u ofrece obsequios, hospitalidad o invitaciones de la empresa a terceros. • Recibe, revisa o aprueba solicitudes de apoyos o donaciones por parte de terceros externos. • Proporciona muestras a médicos prescriptores o respalda el sistema local de control de muestras. • Negocia o contrata transacciones comerciales y descuentos por productos de la empresa. • Realiza investigación de mercado respaldada o financiada por la empresa. • Realiza investigación médica respaldada o financiada por la empresa. • Interactúa en nombre de la empresa con asociaciones profesionales, grupos de los pacientes y organizaciones de consumidores, de intereses especiales o de otro tipo. • Organiza eventos y actividades internacionales de la empresa en los que participan terceros. • Tiene responsabilidades relativas a políticas locales sobre interacciones con terceros.

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REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Ethical Interactions with External Parties • Global Policy on Interactions With Government and Public Officials • Global Policy on Political Financial Support and Involvement • Global Policy on Trade or Economic Sanctions • Global Standards on Consumer Advertising and Promotion • Global Standards on Disclosing Off-Label Information • Global Standards on Gifts • Global Standards on Grants and Donations • Global Standards on Hospitality and Entertainment • Global Standards on Meeting and Events with Healthcare Providers • Global Standards on Partnering with External Organizations • Global Standards on Payments • Global Standards on Promotional and Educational Materials • Global Standards on Public Relations Activities • Global Standards on Samples • Global Financial and Accounting Policies and Procedures • Global Quality Standards • Medical Quality System

Comunicaciones externas Debe obtenerse la aprobación de la empresa antes de realizar comunicaciones sobre información relacionada con la empresa, sus productos, políticas o actividades, o las de la competencia, externamente en un foro público o en cualquier foro al que el público pueda acceder. En algunos casos, los empleados deben remitir la solicitud de información a otras personas de la empresa para que la canalicen adecuadamente. El tipo de aprobación o la vía de canalización necesarios variarán en función de la información y el público al que va destinada. Se aplica cuando usted: • Participa en comunicaciones (como presentaciones) fuera de la empresa, ya se trate de actividades promocionales, divulgación científica, en Internet, o cualquier otra comunicación en la que desee participar en público o en un foro de acceso público.

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

• Recibe solicitudes de información o desea contactar con miembros de medios de comunicación relacionados con negocios, productos, políticas o actividades de la empresa, o bien con la competencia o sus productos. • Recibe solicitudes de información relacionadas con las inversiones en valores de Lilly.

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Interacción con el gobierno y los funcionarios públicos En las comunicaciones y el trato con los representantes de organismos gubernamentales, ministerios y entidades públicas, los empleados deben comportarse de forma respetuosa y acorde con la ley, y sus afirmaciones deben ser precisas y veraces. Si dichos representantes se ponen en contacto con los empleados o necesitan iniciar comunicaciones con ellos, éstas de beben canalizar a través del personal apropiado de la empresa.

• Debe observar las normas éticas más estrictas y cumplir todas las leyes y normativas aplicables cuando haga tratos comerciales con el gobierno y los funcionarios públicos. • En general, no debe contactar con dichos funcionarios en nombre de la empresa, a menos que forme parte de su trabajo. • Debe enviar información precisa y completa a los organismos y representantes del gobierno.

EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA P: Amanda trabaja en un stand de exposición de una conferencia médica. ¿Qué debe hacer Amanda si un funcionario del gobierno se acerca a ella y le pide información sobre Lilly y su trabajo allí? R: La afiliada de Amanda puede haberle proporcionado entrenamiento sobre los procedimientos locales para responder a preguntas de representantes del gobierno; en ese caso, debería actuar según su entrenamiento. Si no es éste el caso y no forma parte de las responsabilidades habituales del trabajo de Amanda relacionarse con funcionarios del gobierno en nombre de la empresa, debe hacer lo siguiente: • informar a la persona que solicita la información que cooperar adecuadamente con las solicitudes gubernamentales forma parte de la política de la empresa, • explicarle que debe informar a su supervisor y al abogado de la empresa antes de proporcionar información, • solicitarle que le muestre sus credenciales para comprobar su nombre y el organismo del gobierno al que representa, • pedirle sus datos para que el representante correspondiente de la empresa pueda responderle con prontitud, y • ponerse en contacto de inmediato con su supervisor y con un abogado de la empresa. P: El supervisor de Carlos le ha pedido que envíe un certificado de regalo a un importante funcionario gubernamental en reconocimiento por una fiesta nacional. Sabe que esto es habitual en las relaciones con los funcionarios gubernamentales en este país y que los empleados de la empresa y los competidores llevan años haciendo regalos de este tipo. ¿Debe aceptar enviar el regalo?

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Compliance • Global Policy on Interactions with Government and Public Officials • Global Policy on Political Financial Support and Involvement

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R: No, Carlos no debe enviar este regalo. La Política global sobre Anticorrupción prohíbe los sobornos o cualquier cosa que pudiera parecerlo. Además, los regalos en efectivo o equivalente están prohibidos en virtud de la Política global sobre interacciones éticas con terceros y la Normativa global sobre regalos. Carlos debe consultar sus políticas locales y pedir ayuda a un abogado de la empresa sobre qué regalos se pueden dar a quién y cuáles son las restricciones aplicables, y comunicar esta información a su supervisor.

Apoyo y ayuda económica para cargos públicos Los empleados no deben utilizar ni autorizar el uso de fondos, propiedades, recursos o servicios de los empleados para respaldar a ningún candidato a cargo político, partido político, dirigente o comité a no ser que las leyes lo permitan y que dicho apoyo haya sido aprobado por los representantes pertinentes de la empresa. Se aplica cuando usted: • Desea utilizar fondos, propiedades, recursos o servicios de los empleados para respaldar a candidatos a cargos políticos, partidos políticos, dirigentes o comités en cualquier lugar del mundo.

REFERENCIAS • Global Policy on Anti-Corruption • Global Policy on Political Financial Support and Involvement • Global Policy on Interactions with Government and Public Officials

• Desea participar en el proceso político.

Comercio y legislación de valores Los empleados deben tomar las precauciones pertinentes para que la información sobre la empresa no destinada al público permanezca confidencial. Los empleados deben abstenerse de adquirir, vender o comerciar con acciones de Lilly si poseen información importante no destinada al público sobre dicha empresa. Se aplican las mismas restricciones con relación a las acciones de cualquier empresa si un empleado adquiere información importante no destinada al público durante el curso de su empleo en Lilly. Si es usted un ejecutivo o empleado clave del departamento financiero de la empresa, debe abstenerse también de comerciar durante los períodos de embargo y obtener la aprobación previa de la oficina del secretario corporativo para las siguientes transacciones de valores de Lilly:

REFERENCIAS • Global Policy on External Communications • Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees • Global Policy on Protecting Information Assets • Global Policy on Scientific Disclosure • Global Policy on Securities Laws and Trading

• compras de mercado abierto, • ventas de mercado abierto, • ejercicios sin efectivo de opciones de compra de acciones (porque implican una venta de valores), • transferencias fuera del fondo de valores de Lilly en el plan de ahorro de EE.UU. Se aplica cuando usted: • Tiene acceso a información privilegiada (información no disponible para el público que los inversores considerarían importante para decidir si adquirir o vender acciones de la empresa). • Es un ejecutivo de la empresa (nivel G6 o superior) o un empleado clave del departamento financiero (nivel G4 o superior).

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SANCIONES A LOS EMPLEADOS POR INCUMPLIMIENTO “Es importante que todas las acciones de los empleados se realicen y se ajusten a los valores y los atributos de la marca. La empresa proporciona entrenamiento, preparación y disciplina, de forma que los empleados aprendan, mejoren y desempeñen satisfactoriamente sus responsabilidades laborales para la empresa. Estas prácticas reflejan los valores de la empresa de respeto por las personas, excelencia e integridad, para que juntos tengamos éxito en el servicio a los pacientes que necesitan nuestros productos.” Sharon Sullivan, Vicepresidenta de recursos humanos

¿Cuál es la filosofía disciplinaria de Lilly y por qué motivo se podría sancionar a alguien? La empresa proporciona herramientas de manejo del desempeño, preparación e información que ayudan a los empleados a enlazar sus esfuerzos de trabajo con las prioridades y objetivos comerciales de la empresa, así como a demostrar un desempeño satisfactorio. La disciplina es otra herramienta que la empresa emplea para corregir problemas de comportamiento o desempeño. Entre los ejemplos de comportamientos o actividades del empleado que podrían acarrear una acción disciplinaria se incluyen los siguientes: • autorizar o participar en una actividad que dé como resultado una infracción de la ley, del Libro Rojo, de las políticas o procedimientos de la empresa, o de una orden o decreto por consentimiento oficial, • no comunicar una violación real o sospechada (excepto cuando la comunicación está prohibida por la ley local), • rehusar cooperar con la investigación de una sospecha de violación o incumplimiento, • tomar represalias contra una persona que ha informado de una sospecha de incumplimiento o violación, • no realizar el entrenamiento requerido, • trabajar de forma que no se cumplan las expectativas del puesto, y • en el caso de un supervisor, no detectar una falta o violación, si ello es resultado de una supervisión inadecuada. ¿Cuál es la naturaleza y el nivel de la acción disciplinaria que se puede emprender? Las circunstancias varían en cada caso en función del potencial de acción disciplinaria de la empresa; por tanto, cada situación se trata de forma individual. La naturaleza y el nivel de cualquier acción emprendida dependerá de: • la naturaleza y la gravedad del problema, • las expectativas del puesto y • las circunstancias implicadas.

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Si la acción disciplinaria está garantizada, de acuerdo con la ley local, podría variar desde una advertencia hasta una recisión de contrato. Comente cualquier pregunta que tenga con su supervisor y/o representante de recursos humanos. Si trabaja en Estados Unidos, revise la sección Acciones disciplinarias del Manual del empleado de EE.UU., disponible en línea a través de HR Direct. ¿Por qué no se entera de las acciones disciplinarias que se han emprendido con respecto a compañeros de trabajo? La empresa cree que sus valores de integridad, respeto por las personas y excelencia deben ponerse de manifiesto en la forma de llevar a cabo las investigaciones y decisiones disciplinarias. Siempre que sea posible, la empresa se esfuerza por tratar el proceso disciplinario como una cuestión confidencial entre el empleado afectado, el supervisor y el departamento de recursos humanos. El objetivo es aumentar la posibilidad de que el rendimiento del empleado afectado pueda volver a ser satisfactorio. La Directora general de Compliance y Vicepresidenta de Manejo de riesgos empresariales y de Compliance puede publicar de vez en cuando en su blog ejemplos reales de situaciones en las que han ocurrido fallos de cumplimiento con el fin de favorecer el aprendizaje compartido. Estos ejemplos pueden incluir información sobre la sanción correspondiente, pero serán anónimos para proteger la identidad de los empleados implicados. ¿Existe algún otro tipo de sanción que podría imponerse? En situaciones de incumplimiento extremas, un gobierno podría emprender acciones contra empleados individuales y contra la empresa. Las posibles consecuencias varían en función de la ley local y el tipo de infracción alegada. Las sanciones pueden ser graves e incluir sanciones criminales, prisión y una prohibición oficial de trabajar en el sector farmacéutico.

“Tenemos una VISIÓN innovadora y desafiante. Esa visión nos impulsa a ofrecer con nuestras medicamentos mejores resultados para los pacientes INDIVIDUALES, of our values and ourEsbrand attributes. act ethically as we follow éste escompany’s nuestro Norte verdadero. la dirección en laWe quemust enfocamos todos nuestros esfuerzos, basegovern sobre la cual planificaremos, la premisa la que acometemos the policieslathat our work if we are to provide for sobre patients answers nuestras actividades diarias y la forma en la que debemos medirnos a nosotros mismos.”

Patients who purchase Lilly products expect the best. We must always be mindful

that really matter to them.

Dr. John Lechleiter, Presidente y Director general

El libro rojo se revisa anualmente y se actualiza cuando es oportuno. La versión en línea del Libro rojo, accesible a través del sitio LillyNet de ética y cumplimiento global, sustituye a todas las versiones anteriores. ©2008 Eli Lilly and Company - Español Non-UE 31

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