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GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

TALLER – INFORME DE AUDITORÍA KAROLINA NOVOA ALFARO Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad anterior o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad. 1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. b. c. d. e. f. g. h. i.

Objetivos de la auditoría. Alcance de la auditoría. Identificación del cliente de auditoría. Identificación del equipo auditor. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. Criterios de auditoría. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada. Conclusiones de la auditoría. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría. INFORME DE AUDITORÍA

Representante de calidad. Auditor Líder Equipo Auditor Proceso

Objetivo de la auditoría

Alcance

Carlos Martínez José Campuzano Karolina Novoa Calvin Karlsen Yasmin Cuello Compra Verificar que en el proceso a auditar se estén cumpliendo los parámetros y estándares que se establecen en el Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa. KANOA. Observación y seguimiento al proceso de compra en la empresa KANOA con

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Cliente de la auditoría Identificación del equipo auditor

Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. Criterios de auditoría.

Hallazgos de la auditoría y evidencia relacionada.

Conclusión de la auditoría.

respecto al SGC. Empresa KANOA Auditor líder: José Campuzano Equipo Auditor: Karolina Novoa Calvin Karlsen Yasmin Cuello Fecha:03 -04-2020 Sala de juntas Auditorio principal.  ISO 9001: 2015  SGC de KANOA  Manual de calidad. EVIDENCIAS.  No todas las actividades de compra que se realizan tiene formatos determinados de control.  Se implementan todos los métodos de pagos convencionales.  La información requerida fue suministrada de manera voluntaria. HALLAZGOS.  Falta de documentación en cuanto al proceso de compra.  Se está implementando el SGC.  Falta actualizar información de proveedores certificados.  Falta de capacitación a los trabajadores. La auditoría se realizó en el tiempo determinado. La empresa KANOA tiene falencias en la documentación correcta de los procesos de compra y venta, por tal razón debe gestionar la documentación total y detallada de tales procesos. La empresa, a través de la división financiera, debe capacitar a los trabajadores que de una u otra forma se encuentran involucrados en el proceso de compra.

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Declaración sobre el grado en el cual se El grado de implementación es notorio, ya han cumplido los cumplido los criterios de que la implementación se está realizando la auditoría. de manera exhaustiva. 2. Diseñe el procedimiento documentado de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”. PROCESOS

ALCANCES

Administració n Ventas

Actualizació n SGC Actualizació n SGC Actualizació n SGC

Recursos humanos

CRITERIOS

FRECUENCI A Políticas de Dos veces calidad al año Contabilida Tres veces d al año Políticas de Dos veces recursos al año humanos

METODOLOGÍA S Auditores y evidencias Auditores y evidencias Evidencias documentadas

AUDITORE S Tres auditores Tres auditores Dos auditores.

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Auditor: Auditoría.

Carlos Martínez Oficina control de calidad.

N° de auditoría: 01

Documentación de Hallazgos Comentado con: Carlos Martínez Fecha de Comentario 06-04-2020  Condición. Falta de documentación en cuanto al proceso de compra.

No. 01

Hallazgos: A la fecha de la revisión de una inspección ocular se detectan las siguientes observaciones: 1. Al implementarse el nuevo reglamento de manejo de efectivo se detecta mercancía que no tiene documentación completa. 2. Se detecta mercancía vencida con fecha de marzo sin que haya sido reportada. 3. El personal no cuenta con los formatos necesarios para llevar el control de la mercancía que entra 4. El subgerente recibió incompleto el pedido de CLIMBING S.A e ingresó a sistema la factura completa sin notificar al área correspondiente. Soporte de la observación: Copias de la documentación encontrada y fotos de los productos que se encuentran vencidos con fecha de marzo. Consecuencia: Si no se lleva el registro adecuado de mercancía, se verá reflejado de manera negativa en la economía de la empresa. La mercancía vencida que no es reportada genera pérdidas para la compañía. Criterio: Se debe documentar de manera adecuada toda la actividad que se lleva en el proceso de compra y venta de productos en la empresa. Causa: al momento de solicitar la documentación del proceso de compra, esta no fue suministrada de manera completa. Corrección: Implementar el SGC al proceso de compra. Recomendación: empezar lo más pronto posible a implementar el SGC al proceso de compra. Acción o Respuesta de las áreas: Documentar todo el proceso de compra y hacer un informe semanal de la mercancía que se encuentra en stock. Fecha Compromiso: 25-06-2020 Si el hallazgo no será incluido en el resultado final de Auditoría, explicar el por qué

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Calificación del Hallazgo: 3 Alto Riesgo 2 Riesgo Medio 1 No Existe Riesgo.

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