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• Jhon Guerra

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5. Planificar la gestión de los riesgos PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS Nombre del Proyecto: Preparado por: Fecha: Alcances

Hemerlyck Martínez Atachagua – Jefe de Instrumentación y Automatización.

11/05/2020

 La identificación, priorización y seguimiento de los riesgos más críticos será realizado por el Gerente de Proyecto asignado.  La acción a tomar será aprobada y respaldada por el área de gerencia general  El proceso de Gestión de Riesgo debe ser definido e implementado por toda la organización. Herramientas  Opiniones y sugerencias de la Gerencia General.  Trabajo participativo de los miembros del proyecto y el uso de Lluvia de ideas.  Opinión y juicio de expertos  Se realizará los check list respectivos para el análisis de los riesgos. Fuentes de Datos  La identificación se realizará por parte de todos los miembros del Proyecto, según sea su experiencia y el juicio como profesional que tengan. Roles y responsabilidades:  El Gerente del proyecto, será responsable del seguimiento e identificación del riesgo en el plano de ejecución  Los Ingenieros de Oficina Técnica (Oficina de Proyecto) plantea las acciones de ejecución en el proyecto, planificando los inconvenientes y previendo este efecto en la valorización y ganancias para el proyecto.  Los Supervisores de Campo identificaran las oportunidades y riesgos presentes en el trabajo, direccionando a la ejecución del proyecto evitando complicaciones en la producción de este. Acción Del Manejo Del Riesgo 1: El proveedor incumpla con la entrega de los equipos para el diseño de tratamiento de las aguas residuales, este no estaría listo, lo que implicaría un atraso en la instalación. Líder del Equipo  Gerente del proyecto Miembros del Equipo  Supervisor del campo  Ingeniero del control de campo (supervisor) Soporte  Definir en el contrato una cláusula de penalidad por el no cumplimiento de la fecha de entrega. Acción del manejo del Riesgo 2: Los equipos que se encontraban destinados para el diseño de tratamiento se encontraron con problemas técnicos, con lo que disminuiría la eficiencia del tratamiento. Líder del Equipo

 Gerente del proyecto Miembros del Equipo  Supervisor del campo  Ingeniero del control de campo (supervisor) Soporte  Encontrar la parte que tiene el desperfecto y mandar un requerimiento para solucionar este problema. Acción del manejo del Riesgo 3: Los instrumentos destinados para la medición de campo estarían dañados la cual se tendrían errores de exactitud, lo que implicaría que el monitoreo de la planta de tratamiento no sean reales. Líder del Equipo  Asistente de Instrumentación Miembros del Equipo  Supervisor del campo  Ingeniero del control de campo (supervisor) Soporte  El personal de instrumentación encargado de las mediciones debe estar presente cuando se realiza el calibramiento de los instrumentos, antes de ser enviado a la planta. Acción del manejo del Riesgo 3: Los instrumentos destinados para la medición de campo estarían dañados la cual se tendrían errores de exactitud, lo que implicaría que el monitoreo de la planta de tratamiento no sean reales. Líder del Equipo  Asistente de Instrumentación Miembros del Equipo  Supervisor del campo  Ingeniero del control de campo (supervisor) Soporte El personal de instrumentación encargado de las mediciones debe estar presente cuando se realiza el calibramiento de los instrumentos, antes de ser enviado a la planta.

5.1 Identificar los riesgos Categoría

Gerencia Código: 01

RIESGOS DEL PROYECTO Código Factor de Riesgo 01-01 01-02 01-03

No cumplir con el tiempo programado. Interrupción del financiamiento del proyecto por el dueño de la empresa.

Recursos Código: 02

Desempeño, técnico, calidad

01-04

Administración de cambios. Expediente técnico deficiente.

02-01

No disponibilidad de algún determinado equipo.

03-01

Infraestructura requerida.

04-01

Falta de priorización del proyecto.

Código: 03

Organizacionales Código: 04

05-01 Falta de comunicación entre los miembros del proyecto. 05-02 Falta de retroalimentación con representantes de la empresa. 06-01 Cambio de prioridades del dueño. Externos 06-02 Riesgos de clima, terremotos e inundaciones. Código: 06 La identificación de los riesgos para el proyecto será representada a continuación, a través de una categoría, un código y el factor mismo de riesgo:

Comunicación Código: 05

5.2 Realizar el análisis cualitativo y cuantitativo de riesgo Probabilidad de riesgos Categoría

Valor

Descripción Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es decir, se Casi Certeza 5 tiene plena seguridad que este se presente, tiende al 100%. Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se Probable 4 tiene entre el 75% a 95% de seguridad que esté presente. Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es decir, se Moderado 3 tiene entre el 51% a 74% de seguridad que esté presente. Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se Improbable 2 tiene entre el 26% a 50% de seguridad que esté presente. Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja, es decir, Muy Improbable 1 se tiene entre el 1% a 25% de seguridad que esté presente.  Se ha establecido la siguiente tabla para clasificar las probabilidades de ocurrencia de los riesgos que puedan afectar el proyecto:

A continuación se presenta la categorización de impacto definida para los riesgos que ya se encuentran identificados dentro del proyecto: Probabilidad de riesgos Categoría

Valor

Catastroficos

5

Descripción Riesgo cuya materialización influye directamente en el cumplimiento del proyecto, dejando además sin funcionar totalmente o por un periodo importante de tiempo o servicios que entrega el proyecto.

Mayor

4

Moderado

3

Menor

2

Insignificante

1

Riesgo cuya materialización dañaría significativamente el logro de los objetivos del Proyecto. Además, se requeriría una cantidad de tiempo importante de la dirección del proyecto para investigar y corregir los daños. Riesgo cuya materialización causa un daño importante en el logro de los objetivos del proyecto. Además, se requeriría una cantidad de tiempo importante de la dirección del proyecto para investigar y corregir los daños. Riesgo que causa daño, que se puede corregir en el corto tiempo y que no afecta el cumplimiento de los objetivos del proyecto. Riesgo que puede tener un pequeño o nulo efecto en el proyecto.

Para llegar a establecer cuáles son los riesgos más importantes que pueden llegar a afectar el proyecto, se ha realizado una categorización. Según se establece la siguiente fórmula de cálculo:

Nivel del riesgo=(Probabilidad x Impacto) PROBABILIDAD 5 5 10 4 4 8 3 3 6 2 2 4 1 1 2 1 2

15 12 9 6 3 3

20 16 12 8 4 4

=Riesgo Alto =Riesgo Moderado =Riesgo Bajo

25 20 15 10 5 5 IMPACTO

5.2 Realizar el análisis cualitativo y cuantitativo de riesgos Riesgos del Proyecto Código 01-01

01-02

01-03 01-04

02-01

03-01

04-01

05-01

Factor de riesgo No cumplir con el tiempo programado. Interrupción del financiamiento del proyecto por el dueño de la empresa. Administración de cambios. Expediente técnico deficiente. No disponibilidad de algún determinado equipo. Infraestructura requerida Falta de priorización del proyecto Falta de comunicación entre los miembros del proyecto.

Descripción de impacto

Probabilidad

Impacto

Nivel

Atrasos en el cronograma

3

3

9

Impactos en la realización del proyecto por no contar con el financiamiento completo

4

5

20

Impactos en la aceptación del cliente respecto al producto final

2

4

8

3

4

12

3

4

12

1

4

1

2

3

6

2

5

10

Impacto en los entregables y valorización final del proyecto Incongruencia entre la planificación e implementación en la ejecución del proyecto No contar con el espacio y equipamiento necesario para la implementación del proyecto dentro de la empresa Retrasos en cronogramas y problemas de costos por aplazamiento de actividades en fechas comprometidas. Incompatibilidad para unificar criterios, implicaría rehacer y reasignar tareas

05-02 06-01

06-02

Falta de retroalimentación con representantes de la empresa. Cambio de prioridades del dueño. Riesgos de clima, terremotos e inundaciones.

Resultado del proyecto distinto al esperado Venta de la empresa, podría no llevarse a cabo el proyecto Impacto en los tiempos de entrega por falta de conectividad entre los proveedores y el equipo del trabajo.

2

5

10

1

5

5

1

4

4

5.3 Planificar la respuesta a los riesgos ALTA FRECUENCIA

BAJA FRECUENCIA

ALTA Evitar/Reducir Transferir SEVERIDAD BAJA Retener/Reducir Retener SEVERIDAD La siguiente matriz de priorización, nos ayudara a determinar que riegos requieren un tratamiento inmediato. Esta matriz da 4 categorías para los riesgos, basados en la combinación de frecuencia (probabilidad) y severidad (impacto) de cada riesgo:

Se ha establecido la planificación de respuestas a los riesgos, donde se puede ver las distintas opciones y acciones para evitar, retener, reducir y transferir cada uno de los riesgos identificado para el proyecto, con el objetivo de reducir las amenazas a las de acuerdo a la severidad establecida. PLAN DE RIESGO DEL PROYECTO

Có digo 01-01 01-02 01-03 01-04 02-01 03-01 04-01 05-01 05-02 06-01

06-02

Posible Respuesta

Acció n preventiva

Responsable

Evitar/Reducir

Realizar la implementación total del proyecto según lo planificado.

Equipo del Proyecto

Evitar/Reducir

Contar con el capital necesario para la implementación del proyecto.

Gerente del Proyecto

Seguimiento y ejecución de los procesos de control de cambios.

Equipo del Proyecto

Modificar los entregables en base de los estándares definidos.

Gerente del Proyecto

Transferir Evitar/Reducir Evitar/Reducir Retener Transferir

Planificar la adquisición de los equipos necesarios para la implementación del proyecto. Establecer las necesidades de infraestructura y los tiempos de utilización en las diferentes etapas del proyecto. Acordar con el cliente el registro en la planificación anual de los tiempos requeridos para la implementación del proyecto

Gerente del Proyecto Equipo del Proyecto Gerente del Proyecto

Transferir

Descentralizar las tareas oportunas y brindar la documentación necearía.

Gerente del Proyecto

Transferir

Coordinar y planificar las reuniones necesarias con el cliente.

Gerente del Proyecto

Transferir Retener

Establecer este tema en las restricciones del proyecto. Proveer de una línea de comunicación adicional, cuando se presenten situaciones impredecibles, para asegurar que la planificación sigue en marcha.

Equipo del Proyecto Equipo del Proyecto

7. Planificar la gestión de los costos

PLAN DE GESTIÓN DE COSTOS DEL PROYECTO PROYECTO: PREPARADO POR:

FECHA

Hemerlyck Martínez Atachagua

15/05/2020

Personas autorizadas a solicitar cambios en el costo: NOMBRE

CARGO Director del proyecto Planificación Monitoreo y control

UBICACIÓN Oficina de Superintendencia Oficina de Proyectos Oficina de Proyectos

Personas que aprueban requerimientos de cambio en costos contractual: NOMBRE

CARGO Director del proyecto Planificación Monitoreo y control

UBICACIÓN Oficina de Superintendencia Oficina de Proyectos Oficina de Proyectos

Personas que aprueban requerimientos de cambio de costo interno ofrecido: Director del proyecto, Planificación y Monitoreo y control

Razones aceptables para cambios en el costo del Proyecto:  Ampliaciones en el acuerdo del proyecto  Incremento de los cotos de los equipos  Restrición presupuestal  Otros debidamente sustentados.

Como calcular e informar el impacto en el proyecto por el cambio en el costo: Para reportar el impacto por cambios en el costo se utilizará el formato N° -01-A que incluye la siguiente información:  Persona que solicita el cambio.  Descripción de las características de la situación que requiere una solicitud de cambio de costos.  Impacto del mismo sobre el proyecto (Costo, Calidad, tiempo y alcance).  Descripción de las alternativas de solución detallando el impacto en las diferentes áreas (costo, calidad, tiempo y alcance).  Recomendación en la selección de la alternativa de solución (Propuesta).  Documentos sustentatorios.

Como serán administrados los cambios en el costo: Los cambios en el costo se denominarán presupuestos adicionales o deductivos, según sea el caso. La persona autorizada a solicitar cambios en el costo deberá elevar su solicitud a la persona autorizada para aprobar el cambio propuesto, sustentando su pedido en forma documentada. Sólo procederán presupuestos adicionales si se demuestra que éstos son necesarios e imprescindibles para lograr el alcance del proyecto y que sean originados por omisiones o defectos en la formulación del alcance. Las modificaciones al alcance que no cumplan con este requisito podrán ser

aprobadas sólo si cuentan con la autorización del sponsor del proyecto. En caso contrario no se modificará el costo del proyecto, siendo de responsabilidad del equipo de trabajo los mayores costos en que éste incurra. Para el caso de presupuestos deductivos, sólo serán aceptados aquellos que se produzcan por reducciones en el alcance del proyecto o por decisiones del sponsor del proyecto. El procedimiento a seguir para aprobar un presupuesto adicional o un deductivo será el siguiente: 1. Dentro de los quince días calendario posterior al hecho que determine una modificación del costo del proyecto, la persona autorizada a solicitar cambios en el costo, deberá sustentar su pedido, indicando las causas que originaron el adicional o el deductivo, debiendo acompañar, necesariamente, una propuesta de la modificación del presupuesto precisando los montos y el sustento analítico necesario. Esta documentación deberá ser presentada a la persona autorizada para aprobar el cambio propuesto. 2. La persona autorizada para aprobar el cambio propuesto, dentro de los cinco días calendarios posteriores a la recepción de la solicitud, deberá analizar el pedido y, de encontrarlo conforme en forma total o parcial, deberá emitir la orden de proceder, autorizando el cambio del costo. Una vez emitida la orden de proceder, será responsabilidad del equipo de trabajo actualizar los documentos que se vean afectados por dicha orden de proceder. 3. Una vez emitida la orden de proceder, será responsabilidad del equipo de trabajo actualizar los documentos que se vean afectados por dicha orden de proceder.

7.1 Estimar los costos A continuación se presenta el análisis de costos realizados para las actividades de planificación del Proyecto: EDT

NOMBRE DE TAREA

COSTO

TEXTO INICIO DE PROYECTO

$ 4,245.00

1.1

GESTIÓN DE PROYECTO

$ 355.00

1.1.1

INICIO DESARROLLAR EL ACTA DE CONSTITUCIÓN PLANIFICAR EL INVOLUCRAMIENTO DE LOS INTERESADOS PLANIFICACIÓN ELABORAR LA GESTIÓN DEL ALCANCE Recopilar los requisitos Definir el alcance Elaborar la EDT ELABORAR LA GESTIÓN DEL CRONOGRAMA

$ 20.00

1.1.1.1 1.1.1.2

1.1.2 1.1.2.1 1.1.2.1.1 1.1.2.1.2 1.1.2.1.3

1.1.2.2

$ 10.00 $ 10.00

$ 225.00 $ 25.00 $ 25.00

1.1.2.2.1 1.1.2.2.2

1.1.2.3 1.1.2.3.1 1.1.2.3.2 1.1.2.3.3

1.1.2.4 1.1.2.4.1

1.1.2.5 1.1.2.5.1 1.1.2.5.2 1.1.2.5.3 1.1.2.5.4

1.1.2.6 1.1.2.7 1.1.2.8 1.1.2.9

1.1.3 1.1.3.1

1.1.4 1.1.4.1

1.1.5 1.1.5.1 1.1.5.2

1.1.6 1.1.6.1

1.1.7 1.1.7.1 1.1.7.2 1.1.7.3 1.1.7.4 1.1.7.5 1.1.7.6 1.1.7.7 1.1.7.8 1.1.7.9 1.1.7.1 0

Definir las actividades Secuenciar las actividades ELABORAR LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS Identificar los riesgos Realizar el análisis cualitativo y cuantitativo de riesgos Planificar la respuesta de riesgos PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RECURSOS Estimar los recursos de las actividades PLANIFICAR LA GESTIÓN DE COSTOS Estimar los costos Estimar la duración de las actividades Desarrollar el cronograma Determinar el presupuesto PLANIFICAR LA GESTIÓN DE LA CALIDAD PLANIFICAR LA GESTIÓN DE COMUNICACIÓN PLANIFICAR LA GESTIÓN DE ADQUISICIONES PLANIFICAR LA GESTIÓN DE LOS INTERESADOS EJECUCIÓN DIRIGIR Y GESTIONAR EL TRABAJO MONITOREO Y CONTROL SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PROYECTO CIERRE ELABORACIÓN ACTA DE CIERRE DEL PROYECTO REALIZAR LA ENTREGA DEL PRODUCTO DISEÑO PLANO, RUTAS Y SEÑALIZACIÓN DE SEGURIDAD INGENIERÍA DEL PRODUCTO

$ 25.00 $ 25.00 $ 25.00 $ 25.00 $ 25.00 $ 25.00 $ 25.00

$ 25.00 $ 25.00

$ 25.00 $ 25.00

$ 30.00 $ 15.00 $ 15.00

$ 300.00 300.00

COLECTORES SOLARES CPC DE 1.X TANQUE DE RECIRCULACIÓN TANQUE DE NEUTRALIZACIÓN TANQUE DE OXIGENO VÁLVULA BIOREACTOR TANQUE DE ALMACENAMIENTO BOMBA FOTOCATALIZADOR (TIO2) PERÓXIDO DE HIDROGENO (H2O2)

1.1.8

TERMINO Y CIERRE

$ 50.00

1.1.8.1

ENTREGABLE Y DOCUMENTACIÓN DE FINALIZACIÓN

$ 50.00