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• Dianita L. Ossa

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2 TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA. Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos: 1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente: a) Objetivos y alcance del programa de auditoría. OBJETIVO Objetivo Tiene como objetivo, diseñar la metodología para realizar las auditorías internas con el fin de verificar si el sistema de gestión de la calidad se está ejecutando correctamente, si se está actualizado periódicamente, si está acorde con la política integral de gestión, todo esto para alcanzar un excelente grado de conformidad para este mismo sistema de gestión de calidad para un mejoramiento continuo y estable de la productividad y lograr los resultados deseados, previstos y propuestos en PROCESOS AMBIENTALES Y ELECTRICOS DE COLOMBIA PAEC SAS

ALCANCE Se observa desde la planificación, la programación, la ejecución y la documentación, así como el alcance a las acciones correctivas y preventivas que den como resultado las auditorías internas del cumplimiento de la gestión y sistema de gestión de la calidad en PROCESOS AMBIENTALES Y ELÉCTRICOS DE COLOMBIA PAEC SAS

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES

Diseñar el programa de auditoria

ABRIL L M    

M

  V   J  

  M  

 

MAYO

 

 

 

 

 

   

 

 

 

J V M    

 

 

 

 

   

 

 

 

 

 

 

 

   

 

 

 

 

 

 

 

   

 

 

 

 

 

 

 

   

 

 

 

V  

 

 

 

   

 

 

 

M J  V   

 

 

 

Preparar la auditoria Realizar reunión de apertura Recolección de información Preparar las conclusiones de la auditoria Ejecutar reunión del cierre

 

 

 

 

L 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

M L M

J

V M L

M

J V M

 

 

 

 

 

 

 

 

L

M J V

 

 

 

 

 

 

 

 

Informé auditoria

 

 

 

 

 

 

 

 

 

L 

Distribuir el informe

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

M L

M

J

M

 

 

  L 

M

M  J  V 

c) Criterios de auditoría. -Para la auditoría interna el auditor debe ser un profesional ecuánime es decir Imparcial en las decisiones, tomándolas con equilibrio sensatez y mesura.

-El auditor presentaría las conformidades y no conformidades con igualdad para las partes involucradas siendo veraz, exacta, objetiva, oportuna, clara y completa en el momento en que se observe el hallazgo. -Realizar las auditorías internas según la ISO9001 del 2015 - 19011 del 2018 Y teniendo en cuenta las políticas de seguridad y salud en el trabajo. -El auditor después de adentrarse en donde están las debilidades de la organización con respecto a calidad y productividad, y de tener un previo diagnóstico, procede a establecer un plan de acción que favorezca el logro de una calidad altamente competitiva.

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d) Auditores seleccionados por procesos. NOMBRE

Brandon Gutiérrez.

Juan C Rico

CARGO

Auditor interno Auditor interno de calidad de calidad

Gerente oficina de auditores.

FUNCION

Elaboro

Aprobó

Reviso

Giovanni Ávila

e) Recursos necesarios. RECURSO HUMANO: Todo el personal de la empresa con su apoyo para Gestionar una auditoria optima y causar una buena impresión. RECURSO FINANCIERO: Costo de contrato de prestación de servicios del equipo de auditoría interna. RECURSO MATERIAL las instalaciones y oficinas, con su correspondiente mobiliario, la maquinaria de producción, vehículos, herramientas, materias primas, Locación en la oficina adecuada para que el equipo auditor desarrolle los trabajos de auditoría interna en la empresa. TECNOLÓGICOS: computadores portátiles, impresoras, Internet, aplicaciones, paquete de office.

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f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

que el programa deficiencia en Inconformismo de auditoria el seguimiento con el auditado no cumpla a la gestión y con las calidad expectativas Mala implementació n del programa de auditoria

Implementa cion errada para de la auditoria

Programas copiados de otras empresas

 

2

3

1

 x

2

 

3

 

 

MANEJO DEL MEDIDAS RIESGO

importante

Asumir y especificar Acpm

CAPACITACIÓN A LOS AUDITORES INTERNOS DE LA EMPRESA

importante

Asumir y especificar Acpm

CAPACITACIÓN A LOS AUDITORES INTERNOS DE LA EMPRESA

 x

X

 x

6 inaceptable

1

5 importante

POSIBLES CONSECUENCIAS

4 moderado

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL RIESGO L+P 3 tolerable

NOMBRE DEL RIESGO

PROBABILIDAD

2 aceptable

IMPACT O

 

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2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente: a) Objetivos y alcance de la auditoría. Tener la información actualizada sobre el sistema de gestión de calidad para poder controlar de manera más sencilla la optimización de los procesos de la empresa PROCESOS AMBIENTALES Y ELECTRICOS DE COLOMBIA PAEC SAS b)          

Procesos a ser auditados. Proceso estratégico. Proceso de contratación. Proceso de Gestión humana. Procesos de evaluación y control. Proceso de contabilidad Proceso administrativo Procesos operativos: ambiental, civil, eléctrico, hidrocarburos. Gestión de la seguridad y salud en el trabajo Gestión Ambiental Gestión de calidad

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.  Elaborar el Plan de visita de la auditoría y puntuar los detalles de la auditoría como:     

Determinar el tipo de auditoría. Determinar el recurso tecnológico a utilizar. Definir fechas, inicios y terminación, actividades, preparación y entrega de informe. Asignación de tareas al equipo auditor. Determinación de recursos necesarios.

Definir:  Objetivo.  Alcance.  No conformidades

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 Tener la aprobación 100% de los procesos de la empresa ante el gerente de la oficina de auditoria

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría. Vea cronograma de auditorías …………………………... pág. 2 la secuencia de fases para la realización de la auditoria. Siguiendo la ISO 19011del 2018 y observando de una manera lógica y eficaz se considera que la secuencia adecuada sería la siguiente:  Inicio de la auditoria  Preparación de las actividades de auditoria  Realización de las actividades de auditoria  Preparación y distribución del informe de auditoria  Finalización de la auditoria  Realización de las actividades de seguimiento de una auditoria e) Métodos de auditoría a utilizar.  Interacción humana  Realizar entrevistas  Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado  Revisar los documentos con la participación del auditado  Muestrear  Sin Interacción Humana  Revisar los documentos (por ejemplo, registros, análisis de datos)  Observar el trabajo desempeñado Realizar visitas al sitio  Completar listas de verificación  Muestrear (por ejemplo, productos) f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 establecer la extensión del programa de auditoría de acuerdo con los objetivos pertinentes y cualquier restricción conocida;  determinar las cuestiones externas e internas, y los riesgos y oportunidades que pueden afectar al programa de auditoría, e implementar acciones para abordarlos, integrando estas acciones en todas las actividades de auditoría pertinentes, según sea apropiado;

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 asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia general para las actividades de auditoría, asignando roles, responsabilidades y autoridades, y respaldando al liderazgo, según sea  d) establecer todos los procesos pertinentes, incluyendo procesos para: 

la coordinación y calendario de todas las auditorías dentro del programa de auditoría;



el establecimiento de los objetivos, los alcances y los criterios de auditoría de las auditorías, determinando los métodos de auditoría y la selección del equipo auditor;



la evaluación de los auditores;



el establecimiento de procesos de comunicación externos e internos, según sea apropiado;



la resolución de conflictos y el tratamiento de las quejas;



el seguimiento de la auditoría, según proceda;



la presentación de informes al cliente de la auditoría y a las partes interesadas pertinentes, según sea apropiado.

 determinar y asegurar la provisión de todos los recursos necesarios;  asegurarse de que se prepara y mantiene la información documentada apropiada, incluyendo los registros del programa de auditoría;  hacer el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría;  comunicar el programa de auditoría al cliente de la auditoría y, según sea apropiado, a las partes interesadas pertinentes.  Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría deberían solicitar su aprobación al cliente de la auditoría. 3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Implementar una auditoría interna de calidad es un gran reto propuesto en este curso del Sena, además yo como profesional de seguridad y salud en el trabajo es muy importante porque mi perfil profesional tiene como exigencia para oferta laboral

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conocimientos en auditorías internas de calidad para fortalecer las relaciones y procedimientos de las empresas que quieren llegar a una certificación. Ya que las empresas que no cuenten con esta certificación pueden ser discriminadas laboralmente La verdad es que el área de la auditoría interna de calidad es muy extensa y no se puede auditar minuciosamente todo el universo de actividades auditables en una empresa durante un periodo de un año, además de que el auditor debe ser una persona muy sabia y tener una gran cantidad de conocimientos en las áreas donde se realiza la auditoria y conocer muy bien los procesos que se realicen en la compañía.