• Categories
• Presupuesto
• Gobierno
• Política

Citation preview

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO SUB GERENCIA DE ABASTECIMIENTO ENTIDAD: PERIODO: NOMBRE: TIEMPO DE SERVICIO EN EL CARGO:

CARGO:

PREGUNTAS 1. Cuenta el Area de Adquisiciones con: - Organigrama funcional - Manual de Organización y Funcional - Manual de Procedimientos - Catálogo de Bienes y Servicios - Plan Anual de Adquisiciones - Flujograma de Actividades 2.El Area de Adquisiciones se encuentra dotado de personal idóneo y suficiente? 3.El proceso de abastecimiento se efectúa a través de las fases de: - Programación - Adquisición 4.En el Manual de Organización y Funciones se ha considerado: - La dependencia responsable de planificar los procesos de adquisición o contratación (elaborar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones) - La dependencia del sistema logístico es la responsable de formular el Plan de Adquisiciones? 5. Cuenta la Entidad con un Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones 6. De existir dicho Plan especifica: - Tipo de Bienes y Servicios - Monto del Presupuesto requerido 7. ¿El Área de Adquisiciones coordina con las unidades orgánicas reque rimientos de bienes y servicios para su consideración en el Plan Anual de Adquisiciones, los mismos que deben encontrarse adecuadamente sustentados para su posterior ejecución presupuestal? 8. Se efectúan licitaciones públicas, concursos públicos o adjudicaciones directas, según sea el caso para las adquisiciones de acuerdo a los dis positivos legales vigentes? 9.En el caso de Obras se cuenta con la información técnica apro bada (expediente técnico)? 10.La convocatoria se publica mediante el Diario Oficial El Peruano u otro diario de mayor circulación? 11.El aviso de convocatoria contiene la información mínina exigida en la normativa? Como: a) Entidad que convoca b) Proceso de selección c) Descripción básica de los bienes, servicios u obras a ejecutarse d) Lugar donde recabarse las bases y su costo f) Fecha para el acto de adjudicación de la buena pro g) Valor referencial 12.El plazo entre la convocatoria y la presentación de ofertas es ra zonable y de acuerdo a la normativa? 13.La presentación de las propuestas y la adjudicación se celebran en acto público. Se redacta un acta debidamente suscrita? 14.Para el caso de adjudicación directa pública, se efectúa la convocatoria a través del diario El Peruano u otro diario de mayor circulación? 15.Para el caso de una adjudicación directa selectiva, se realiza la invitación a por lo menos tres postores para la adquisición de un bien, ejecución de una obra o contratación de un servicio ?

SI

NO

N/A

REF. P/T

PREGUNTAS 16.Se designa un Comité Especial para llevar a cabo el proceso de selección y se encuentra debidamente integrado? 17.El Comité tiene las facultades que la ley establece para llevar a cabo el proceso? 18.Cumple el Comité con todas sus funciones? 19. Las autoridades o funcionarios de la entidad que no integran el Comité de adquisiciones, tienen alguna injerencia en las decisiones del mismo. 20.Las Bases formuladas contienen la información mínima exigida en la normativa establecida? 21.La entidad establece valores referenciales a efectos de realizar la contratación o adquisición; estos se hacen públicos? 22.Existen consultas absueltas a los postores y estas se encuen tran debidamente fundamentadas y sustentadas? 23.En alguna ocasión se han observado las bases y estas fueron reformuladas? 24.Se han declarado desiertos algunos de los procesos de selección generalmente por que circunstancias? 25.Se ha producido la cancelación de algunos de los procesos de selección. Generalmente por que circunstancia? 26.Se efectúan pagos adelantados; de ser así se exigen las garan tías correspondientes? 27.La entidad cuenta con un Registro Público de los procesos de selección que convoca, de los contratos suscritos y su informa ción básica? 28.Se ha resuelto algún contrato; que lo ocasionó? 29.Se ha sancionado a funcionario, servidor o miembro del Comité Especial? 30.La entidad supervisa el proceso de ejecución del contrato directamente o a través de terceros? 31.La entidad ha reconocido el pago de intereses o ha sido acree dora de éstos? 32. La entidad cumple con remitir la información relacionada con los procesos de selección llevados a cabo a la Contraloria General y al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado?

SI

NO

N/A

REF. P/T

PREGUNTAS

SI

NO

33.Se exige una garantía (Carta Fianza, Cheque de Gerencia) a fa vor de la entidad a la firma del contrato para garantizar la entrega del bien o servicio? Observaciones: ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ..................................... Responsable del Área

...................................... Auditor

N/A

REF. P/T