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• Yenifer Gabriela Ramirez Chavez

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca ASUNTO: Auditoría – Oficina de Tesorería FECHA: 22/09/2017

FUNCIONARIO ENTREVISTADO: C.P.C Hermógenes Andrés Salvador

N°

Descripción del Cuestionario

1

¿Cuenta usted con documentos de encargatura del área?

2

3

4

5

6 7 8 9 10 11 12 13

¿Cumple usted con el perfil profesional para el cargo? ¿Efectúa los estados de cuentas bancarias, de estados de cuentas bancarias de las cuentas del tesoro público, remuneraciones transferencia, cuentas corrientes, pensiones, bienes y servicios? ¿Procesa la información del movimiento de fondos, hojas de ingresos y egresos y presenta el parte diario respectivo? ¿Revisa y firma los documentos referentes a relación de Giros, Retenciones, Cheques Anulados, Comprobantes de Pagos y Conciliaciones Bancarias? ¿Realiza el pago al personal cesante, según cronogramas responsable de la fase de Giro del SIAF? ¿Visa los cheques de Descuentos Judiciales para ser remitidos a su destino? ¿Controla las obligaciones tributarias que tiene la Sede (SNP, SUNAT, 4ta y 5ta Categoría, ESSALUD y Otras.)? ¿Elabora y visa informes de movimiento de fondos? ¿Elabora directivas por viáticos, racionamiento, movilidad local y fondos? ¿Ejecuta liquidaciones, retenciones a favor del Tesoro Público y terceros? ¿Coordina, revisa, procesa y programa actividades sobre la formulación del Calendario de Pagos, en coordinación con el Área de Gestión Administrativa? ¿Gira los cheques para la presentación del PDT (SUNAT) dentro de la fecha programada?

SÍ

NO

NS/ NO

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CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca ASUNTO: Auditoría – Oficina de Recursos Humanos FECHA: 22/09/2017

FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Luz F. Sotelo Casimiro

N°

Descripción del Cuestionario

1

¿Cuenta usted con documentos de encargatura del área?

2 3 4

5

6

7

8

9 10 11 12

¿Cumple usted con el perfil profesional para el cargo? ¿Elabora mensualmente la PEA (Población Económicamente Activa) de los pensionistas? ¿Efectúa anualmente mediante declaración jurada el control de los sobrevivientes (viudez, orfandad y ascendientes) a fin de salvaguardar los intereses del estado? ¿Revisa la planilla antes de efectuar el pago de pensiones y ejecutar las observaciones a las cuentas de ahorros con informe al banco de la nación en coordinación con el responsable de tesorería? ¿Presenta los fundamentos para la ampliación del calendario mensual previa coordinaciones con el financista de la Entidad? ¿Elabora y presenta mensualmente el PDT 601 (Programa de Declaración Telemática) para cumplir con las obligaciones aportaciones del empleador y retenciones de los trabajadores ante SUNAT? ¿Realiza la actualización de la información para su registro en el Módulo de Gestión de Recursos Humanos en lo que respecta a los pensionistas y sobrevivientes? ¿Estudia expedientes técnicos sencillos y emitir informes preliminares, en su ámbito de competencia? ¿Recopila y prepara información para estudios e investigaciones, en su ámbito de competencia? ¿Apoya las acciones de comunicación, información y relaciones públicas? ¿Colabora en la programación de actividades técnico-administrativas y en reuniones de trabajo, en su ámbito de competencia?

SÍ

NO

NS/ NO

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO CLIENTE: Unidad de Gestión Educativa Local N° 16 - Barranca ASUNTO: Auditoría – Oficina de Abastecimiento FECHA: 22/09/2017

FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Roberto C. Arias Vilcapoma

N°

Descripción del Cuestionario

1

¿Cuenta usted con documentos de encargatura del área?

2 3

4

5

6

7 8 9 10

¿Cumple usted con el perfil profesional para el cargo? ¿Ejecuta y coordina el desarrollo de procesos técnicos proponiendo metodologías de trabajo, normas y procedimientos de su sistema administrativo? ¿Controla la recepción, registro, distribución y archivo de documentos que ingresan o salen del área? ¿Planifica, coordina, dirige y ejecuta los procesos de abastecimiento, control patrimonial y gestión de almacenes, así como la formulación, consolidación y reajustes de los cuadros de necesidades de la sede e Instituciones y Programas Educativos, previa coordinación y visto bueno de las Áreas respectivas? ¿Revisa y autoriza la tramitación de las Solicitudes de Cotización, Cuadro Comparativo de Órdenes de Compra, Guías de Internamiento, Pedidos de Comprobante de Salidas, Órdenes de Servicios y otros documentos comerciales relacionados a su área? ¿Verifica la conformidad de las facturas de proveedores para su cancelación, de acuerdo al informe satisfactorio u observado del Técnico Administrativo – Abastecimiento? ¿Revisa y controla la calidad de bienes que se adquiera? ¿Formula presupuestos de compra y el calendario de entrega? ¿Efectúa la depreciación del activo fijo de la Institución?

SÍ

NO

NS/ NO

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11

¿Mantiene un control detallado sobre el ingreso y salida de los materiales de almacén?