• Author / Uploaded
• valsrey

• Categories
• Contralor, auditor
• Calidad (Negocios)
• Business
• Negocios (General)

Citation preview

Auditoría interna de calidad Valeria Sepúlveda Rey Auditoría Interna de la Calidad Instituto IACC 16 de Abril del 2018

INSTRUCCIONES En una empresa certificada bajo la norma ISO 9001:2008, que se dedica a la fabricación de soldaduras, corresponde la auditoría interna de calidad. Usted como encargado del sistema de gestión: 1. Elabore el plan de auditoría. Para elaborar un plan de auditoría es necesario seguir los siguientes pasos: Objetivos: 

Certificarse en las normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001, esto para establecer un Sistema Integrado de Gestión y así como empresa posicionarse en el mercado con una buena imagen y ser reconocida por ofrecer buenos servicios a sus clientes, además de disminuir sus costos productivos.



Verificar que el sistema de gestión de calidad SGC que se ha implementado en la empresa de fabricación de Soldaduras se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva para así satisfacer a nuestros clientes, todo esto debe ser conforme con los requisitos de la norma ISO 9001: 2008.



Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad con los requisitos de las normas legales vigentes.



Evaluar la capacidad del sistema de gestión de calidad para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios.



Determinar la eficaz implementación y mantenimientos del sistema de gestión de calidad. Identificar en forma oportuna las oportunidades de mejoras.

Alcance: 

El alcance de esta auditoría es al área de producción y todos sus procesos de la empresa de soldadura, ubicada en Camino Monte Baeza s/n, los días 20 y 21 de abril del 2018 a las 9.00 am.

Criterios y cualquier documento de referencia: 

La norma ISO 9001/2008 y la normativa vigente para fabricación de soldaduras, por ejemplo: NCH 1702. Of. 1984: Metales de aporte para soldadura fuerte. Determinación de las características del metal depositado. NCH1704.Of. 980: Electrodos para la soldadura manual al arco y metales de aporte para soldadura a gas. Diámetros y tolerancia. NCH1710.Of.: Metales de aporte para soldadura fabricados por fundición. Longitudes y tolerancia. NCH 1711.Of 984: Metales de aporte para soldadura fabricados por transformación.

La ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría a realizar, incluyendo reuniones con la gerencia de la empresa o área auditada. 

La auditoría será realizada en Planta de producción, ubicada en Monte Baeza s/n, Talca, los días 20 y 21 de abril y se iniciarán a las 9.00 am. El día 20 de abril a las 12.00 horas se realizará reunión de apertura donde asistirá el auditor Líder, el equipo auditor, el Gerente de la empresa, el Jefe de Producción. En esta reunión se revisan las áreas a auditar y los recursos necesarios.

Los roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor. Habrá que establecer los roles de cada auditor y también sus responsabilidades como función general el equipo auditor debe estudiar, analizar y diagnosticar la estructura y funcionamiento general de la empresa u organización. Por lo tanto el equipo auditor debe: 

Estudiar la normativa, misión, visión, alcance, políticas, planes y programas de trabajo.



Desarrollar el plan de trabajo de la auditoría.



Definir los objetivos, alcance y metodología de la auditoría



Captar la información necesaria para poder verificar la eficacia y eficiencia de los procesos y funciones utilizadas.



Realizar hallazgos.



Obtener evidencias.



Evaluar los registros.



Analizar la estructura y funcionamiento de la empresa.



Proponer cambios en pro de la empresa.

La Reunión de Cierre queda programada para el día 30 de abril, donde están presentes las mismas personas de la reunión de apertura. En esta reunión se hará entrega del informe de auditoría por parte del auditor líder. Los métodos de auditoría a utilizar: 

Revisión de Procedimientos: El auditor verifica que se hayan implementado los procedimientos requeridos por las regulaciones y normas aplicables



Revisión de Registros: Los registros son la evidencia más objetiva de que se está cumpliendo con los requerimientos de las regulaciones y las normas aplicables, y los procedimientos internos de la empresa de soldadura.



Observación: Durante una caminata por la planta el auditor experimentado es capaz de detectar rápidamente si hay o no cumplimiento o Buenas Prácticas.



Entrevistas: Las entrevistas son muy útiles para el auditor, pues le permiten verificar que las personas que trabajan en la organización entienden el proceso que ejecutan y el impacto que este tiene para la calidad del producto y si además lo realizan de acuerdo con los procedimientos aplicables.

2. En esta auditoría se detectaron los siguientes hallazgos, indicar evidencia y método de recolección si aplica. Argumente: i. Según el programa de mantenciones de equipos, en el mes de marzo de 2013 correspondía hacer la mantención a la máquina R, sin embargo, el último registro de mantención es del mes de junio de 2012. En este hallazgo la evidencia es el registro de mantención y el método de recolección de hallazgos es la revisión de registros, es decir evidencia física y sensorial. ii. No se ha cumplido con el programa de capacitación anual. Este hallazgo es el incumplimiento en realizar capacitación anual y la recolección de la evidencia es registro de capacitaciones, o sea, evidencia física.

iii. Aproximadamente el 10% de los registros de pesajes contiene distintos pesos de una misma materia prima y estos están sin firmar. En este hallazgo la evidencia son los Registros de pesaje de las materias primas y el método de recolección es la revisión de estos registros y su observación, es decir evidencia física y sensorial. iv. El jefe de producción menciona que los controles se realizan cada 1 hora, sin embargo, el procedimiento XY indica que es cada 2 horas. Acá la evidencia del hallazgo es el registro de controles y no concuerda con lo que dice el procedimiento XY y el método para recolectar la información es observación sensorial y la evidencia física.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

IACC (2013). Proceso de Auditoría Interna de Sistemas de Gestión de Calidad. Auditoria Interna de Calidad. Semana 3.

.