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El Auditor Interno para Sistemas Binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015 Ariel Espina Medina Normativa Calidad y Ambiente Instituto IACC 27-01-2020

Desarrollo Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoria, basados en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. En primer lugar debemos concretar y ejecutar el equipo Auditor quien deberá forma este equipo, con los conocimientos necesarios para realizar auditoria, de forma individual o en conjunto se enfocara en la planificación de cual se realizara dicha auditoria, lo cual ambas puede cumplir con los requisitos previa reunión inicial de la auditoria realizar el análisis a lo que se quiere llegar con la auditoria: Objetivo como punto principal, gestión y hallazgos.

Los procesos del sistema de gestión basado en ISO 19011:2018, que deberían estar asociado a la auditoria. Se realizara un programa de auditoria se establecerá puntos que deberá ser llevados a cabo en la auditoria en tiempo acordes a carta gantt para especificar la actividad que se requieran en el programa el auditor líder y auditores deberán estar reestructurada con lo siguiente: Objetivos, duración, procedimiento del programa de auditoria, criterios de auditoria, método de auditoria, selección de equipo auditor, que este documento sea manejo de forma confiable por el equipo auditor. El plan de auditoria será elaborado por el auditor líder que encabezara la auditoria, sera de una forma en conjunto con el auditado, dando cumplimiento a las necesidades que son establecida dentro del plan de auditoria, corresponde en las intervenciones que se realicen en el análisis y alcance del plan de auditoria. Informe de auditoría: Se realizara pre reunión con el equipo auditor, se establecera dentro del análisis obtenido durante en el proceso de auditoría, en los hallazgos encontrados durante el proceso, en el informe deberá obtener los siguientes temas:

Ítem: Objetivo de la auditoria Alcance de la auditoria Identificación del cliente Equipo auditor Fecha Lugar específico de reunión Desarrollo de la auditoria Conclusiones en la auditoria.

Plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuales son los procesos que se someterán a esta revisión. Documento FS011

Empresa/Dirección

Fecha de emisión: 28-01-2020

Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Empresas Don Juanito Juan Serapio Lois 781, Copiapó, Chile

No Aplicables: -Auditoria

Alcance: Cambio de Revestimiento Molinos SAG, Bolas y Barra

Auditor responsable: Ariel Espina

Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL

Comienzo: 28/01/2020, 10:00 hrs. Finalización: 29/01/2020, 15:00 hrs.

Auditor: --

Auditor en formación: -----

Responsable contraparte de la auditoria: Jonathan Cabrera

Experto: -----

Los objetivos de la auditoría incluyen: a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría; b) la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de cumplimiento legal.) c) la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus objetivos especificados.

Fecha: 08/01/2020

Duración De

Duración Hasta

10:00

10:45

10:45

11:00

Proceso/ Elemento

4.1

4.2 11:00

11:20

Nombre del elemento/ Requisito

Auditor

Contraparte

Reunión inicial

AE

Todas las contrapartes

AE

JC

AE

JC

AE

JC

ISO 9001 ISO 14001

4.4.1

Requisitos generales

Política de Salud y Seguridad en el Trabajo Política de Calidad Política Medio Ambiente Roles

11:50

12:20

4.3.3

Objetivos y metas programas

Comunicación, participación y consulta

AE

Revisión por la dirección

AE

4.4.6

Control operacional

AE

4.4.7

Preparación y respuesta ante emergencia

AE

4.4.2

Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.3 12:40

13:00

14:00

14:10

14:15

14:30

14:30

15:00

15:00

4.6

16:00

JC

JC

JC JC JC

AE

Fecha: 01/02/2020

10:00

12:00

12:10

12:40

4.4.4

Documentación

4.4.5

Control de los documentos

4.5.4

Control de los registros

Verificación 4.5

AE

JC

AE

JC

12:40

13:00

---

Reunión del Equipo Auditor

AE

----

14:00

14:45

---

Reunión Final

AE

Todas las Contrapartes.

Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación. Principio Conducta ética

Deficiencia No especificar detalladamente su hallazgo para realizar plan de acción efectuar un control más efectivo.

Presentación imparcial

Los hallazgo detectados no específicamente claramente los puntos observados en la auditoria, poca credibilidad.

Debido cuidado profesional

No poseer conocimiento en materias o concepto de auditoria, por lo tanto en diferentes enfoque de la auditoria.

Confidencialidad

En el hallazgo encontrado se detecta filtración de documentos no se garantiza información, ya que se filtra a otros departamentos.

Independencia

No se concluye con ideas claras o simplemente falta de conclusiones inciertas, y así evitar conflictos dentro de cada departamentos.

Enfoque basado en las evidencias

Al no tener claridad de la evidencias encontradas en la auditoria, nos e puede llegar a una conclusión efectiva.

Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Ítem

Descripción de Hallazgo

1

No se cuenta con un procedimiento de revisión de política de la empresa Control de registro de todos los formatos acreditación Registro matriz de documentos CA / MA ineficiente, no se encuentra actualizado Informe inadecuado para el cliente, en el servicio cambio revestimiento molinos NO se encuentra detectado el sistema integrado de gestión, por no verificación Plan de emergencia de la empresa

2

3

4

5

6

Fecha Inicio

28-01-

Responsable

Área prevención

Auditor

AE

2020

Fecha Termino

04-02-

Estado

ABIERTO

2020

29-012020

RRHH / Acreditación

JC

29-012020

CERRADO

29-012020

Gestión Calidad /Medio Ambiente

JC

04-022020

ABIERTO

28-012020

Área JC Revestimiento

07-022020

ABIERTO

29-012020

Gestión Calidad /Medio Ambiente

JC

04-022020

ABIERTO

30-012020

Area Prevención

AE

30-012020

CERRADO

Bibliografía Instituto IACC. Normativa Calidad y Ambiente, semana 8 contenido de la semana. Normativa Calidad y Ambiente, semana 8 recursos adicionales.