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• Jorge Castellón

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PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS Código: PRO-8 Página 1 de 4 Revisión: 6

PROCEDIMIENTO PRO-8

AUDITORÍAS INTERNAS TABLA DE CONTENIDOS 1 2 3 4 5 6

OBJETIVO ............................................................................................................................ 2 ALCANCE ............................................................................................................................. 2 NORMAS Y REFERENCIAS ................................................................................................. 2 DEFINICIONES ..................................................................................................................... 2 ENTIDADES AFECTADAS .................................................................................................... 3 DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES ................................................................................ 3 6.1 DEFINIR AUDITORES .................................................................................................. 3 6.2 ELABORAR PROGRAMA DE AUDITORÍAS ................................................................. 3 6.3 APROBAR Y DIFUNDIR PROGRAMA DE AUDITORÍAS .............................................. 3 6.4 ELABORAR PLAN DE AUDITORÍAS ............................................................................ 3 6.5 EJECUTAR AUDITORÍA ............................................................................................... 4 6.6 ELABORAR INFORME DE AUDITORÍAS ..................................................................... 4 6.7 EJECUTAR ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA .................................................. 4 6.8 REVISAR AUDITORÍAS ................................................................................................ 4 7 FORMULARIOS .................................................................................................................... 4

N°° Revisión 0 1 2 3 4 5 6

REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO Fecha Motivo de la revisión 01/12/2004 Aprobación 30/03/2005 Modificación 24/08/2005 Modificación 30/12/2005 Modificación 20/09/2006 Modificación 06/02/2009 Modificación 06/08/2010 Modificación

Elaborado por: Representante de la Gerencia

Revisado por: Equipo de Trabajo

Páginas Revisadas Todas Todas 3 Todas Todas Todas 2

Oficializado por: Gerente General

PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS Código: PRO-8 Página 2 de 4 Revisión: 6

AUDITORÍAS INTERNAS 1

OBJETIVO

Establecer una metodología para: • • •

2

Definir las responsabilidades y requisitos necesarios para planificar y realizar las auditorías internas Verificar el cumplimiento del Sistema de Gestión Integrado Identificar oportunidades de mejora en los procesos y recomendar acciones correctivas o preventivas destinadas al mejoramiento continuo del Sistema de Gestión Integrado

ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a todas las instalaciones, actividades y procesos realizados actualmente y en el futuro por el personal, colaboradores, proveedores y visitas de Chesta Ingeniería S.A. 3

NORMAS Y REFERENCIAS

Este procedimiento cumple con: • • •

Cláusula 8.2.2 “Auditorías internas” de las normas ISO 9001:2008 Cláusula 4.5.4. “Auditoría” de las normas OHSAS 18001:2007 Cláusula 4.5.5. “Auditoría Interna” de las normas ISO 14001:2004

Este procedimiento hace referencia a: • • 4

Procedimiento PRO-5 “Revisión Gerencial” Procedimiento PRO-7 “Acciones correctivas y preventivas”

DEFINICIONES

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditorías. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

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ENTIDADES AFECTADAS

Las entidades afectadas por éste procedimiento son todas aquellas declaradas en el organigrama general y de contrato, que se encuentran bajo el alcance del Sistema de Gestión Integrado. 6 6.1

DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEFINIR AUDITORES

Los Auditores serán seleccionados por el Gerente General entre las personas de la organización que hayan sido entrenados en forma interna o externa para realizar auditorías. Además tendrán que pertenecer a distintas áreas de la empresa, poseer capacidad de análisis y trabajo en equipo. 6.2

ELABORAR PROGRAMA DE AUDITORÍAS

El Representante de la Gerencia elaborará un programa de las auditorías que se realizarán durante el año con el objetivo de cumplir los requerimientos de las normas ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004. Este programa puede cambiar en la medida que aparezcan nuevos contratos. Para realizar el programa se utiliza el formulario PRO-8.0.1 “Programa de auditorías”, el cual será entregado durante la primera quincena Marzo a la Gerencia para su revisión. Además se indicará en el formulario los responsables de realizar las auditorías. 6.3

APROBAR Y DIFUNDIR PROGRAMA DE AUDITORÍAS

La Gerencia revisará y aprobará el programa de auditorías durante el mes de Marzo. Una vez aprobado el programa, el Representante de la Gerencia lo entregará a los Auditores y a las diferentes áreas de la organización. 6.4

ELABORAR PLAN DE AUDITORÍAS

Los Auditores planifican el orden de realización de las auditorías utilizando el formulario PRO-8.0.2 "Plan de auditorías". Este plan será entregado a él o los auditados una semana antes de su ejecución. Cada Auditor prepara un listado con las preguntas que se realizarán durante la ejecución de la auditoría utilizando el formulario PRO-8.0.3 “Preguntas de auditoría”.

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6.5

EJECUTAR AUDITORÍA

Los Auditores ejecutarán las auditorías siguiendo el plan definido previamente. Si el auditado tiene algún tipo de comentario, este tiene que ser comunicado al Auditor al finalizar la auditoría y si corresponde será registrado. 6.6

ELABORAR INFORME DE AUDITORÍAS

El Auditor elaborará un informe de las auditorías realizadas utilizando el formulario PRO-8.0.4 "Informe de auditoría". Este informe será entregado al Representante de la Gerencia quién lo revisará para posteriormente enviarlo a los Jefes de las áreas y Gerentes de Contrato. El Representante de la Gerencia validará las no conformidades detectadas por los Auditores y verificará que una no conformidad no esté referida dos veces dentro de un informe. 6.7

EJECUTAR ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA

El Jefe del área o Gerente de Contrato estudiará el informe de la auditoría realizada y propondrá las acciones correctivas o preventivas que correspondan para dar solución a los hallazgos según lo descrito en el procedimiento PRO-7 "Acciones correctivas y preventivas". 6.8

REVISAR AUDITORÍAS

El Representante de la Gerencia entregará un informe estadístico de las auditorías realizadas durante la revisión del Sistema de Gestión Integrado con el objetivo de analizar y evaluar las acciones propuestas según lo descrito en el procedimiento PRO-5 “Revisión Gerencial”. 7

FORMULARIOS • • • •

PRO-8.0.1 "Programa de auditorías” PRO-8.0.2 "Plan de auditorías" PRO-8.0.3 “Preguntas de auditoría” PRO-8.0.4 "Informe de auditoría"