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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 FAST & FURIOUS ORGANIZACIÓN DE MANTENIMIENTO APROBAD
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145
FAST & FURIOUS ORGANIZACIÓN DE MANTENIMIENTO APROBADA Revisión No. 1 Fecha: DICIEMBRE-2015
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 INDICE GENERAL
Página
: IG. 1
Revisión : Original Fecha
: ENE-2015
ÍTEM
PÁGINA
ÍNDICE GENERAL…………………………………………………………………..
IG.1
ÍNDICE GENERAL…………………………………………………………………..
IG.2
ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….
IG.3
REGISTRO DE REVISIONES………………………………..……………………
RR.1
REGISTRO DE REVISIONES……………………………………………………...
RR.2
LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS……………………………………………..
LP.1
1.
ALCANCE Y APLICABILIDAD………………………………………….
1.2
1.1
ALCANCE…………………………………………………………………
1.2
1.2
PROPOSITO………………………………………………………………
1.2
1.3
EL SOFTWARE PRISM-ARMOR COMO HERRAMIENTA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL ………
1.2
1.4
AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD…………………………………..
1.4
1.5
ORGANIGRAMA DE LA OMA……………………………………………
1.4
1.6
DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA…………………………………...
1.5
1.7
INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE ORGANIZACIONES EXTERNAS…………………………………
1.6
2.
POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL………
2.1
2.1.1
REQUISITOS GENERALES……………………………………………..
2.1
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS RDAC 145 INDICE GENERAL
2.2
Página
: IG. 2
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: ENE-2015
DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA OMA……………………………………………..
2.2
2.3
OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……………
2.3
2.3.1
OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL………………………..
2.3
2.3.2
METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……………………………..
2.4
3.
COMPROMISO Y RENDICION DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL……………………………………………………………..
3.1
3.1
INTRODUCCIÓN…………………………………………………………
3.1
3.2
RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL…..
3.1
3.2.1 GERENTE RESPONSABLE……………………………………………..
3.1
3.2
GERENTE DE MATENIMIENTO……………………. .............................. 3.2
3.2.3 GERENTE DE CALIDAD…………………………………………………
3.2
3.2.4 GERENTE DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………………………
3.3
3.2.5 TECNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODO ELPERSONAL DE LA
3.3
OMA………………………………………………………………………...
3.2
JUNTA DE CONTROL DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL……….
3.3
3.3.3 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL……………………………………………………………
3.4
4.
PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS………………….
4.1
4.1
INTRODUCCIÓN………………………………………………………….
4.1
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS RDAC 145 INDICE GENERAL
4.2
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Revisión : ORIGINAL Fecha
: ENE-2015
IDENTIFICACION DE PELIGROS ATRAVES DEL ANALISIS DE PROCESOS………………………………………………………………..
4.3
: IG. 3
4.2
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES DE LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS EMPLEADOS…………………………………………………………………. 4.3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE INSPECCIONES Y AUDITORÍAS…………………………………………
4.4
5.
EVALUACIÓN Y MITIGACION DEL RIESGO…………………………… 5.1
5.1
INTRODUCCIÓN…………………………………………………………….. 5.1
5.2
EVALUACION DEL RIESGO……………………………………………….. 5.3
5.2.3
EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO……………. 5.4
5.2.4 EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A CAUSAR DANOS…………………………………………………………….
5.6
5.2.5 EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO……………
5.7
5.2.6 ASIGNAR UNA CATEGORIA DE RIESGO……………………………….. 5.8 5.3
MITIGACION DE LOS RIESGOS…………………………………………… 5.9
5.3.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 5.9 5.3.2
FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS…………………………… 5.10
6.
SUPERVISION DEL DESEMPEÑO DE LA SEG. OPERACIONAL…….. 6.1
6.1
INTRODUCCION……………………………………………………………… 6.1
6.2
EVALUACION INTERNA…………………………………………………….. 6.2
6.3
AUDITORIA EXTERNA………………………………………………………. 6.2
6.4
INVESTIGACION DE EVENTOS…………………………………………… 6.3
6.5
ACCIONES PREVENTIVAS/CORRECTIVAS…………………………….. 6.3
6.6
REVISION DE LA GERENCIA RESPONSABLE………………………..… 6.3
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS RDAC 145 INDICE GENERAL
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: IG. 4
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: ENE-2015
7.
MEJORAMIENTO CONTINUO…………………………………………….
7.1
7.1
EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO…………………..
7.1
7.2
ASIMILACION DE LECCIONES APRENDIDAS………………………….
7.1
7.3
REVISION ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA………………………. 7.2
7.4
PLANES DE MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD…………………… 7.3
8.
GESTION DEL CAMBIO……………………………………………………. 8.1
9.
COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA…………………………………… 9.1
9.4
PROCESO DE INVESTIGACIÓN………………………………………….. 9.2
9.5
PROCEDIMIENTO DE TRANSICIÓN POST EMERGENCIA…………… 9.4
10.
PROMOCION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL…………………… 10.1
10.1
INTRODUCCION…………………………………………………………….. 10.1
10.2
MECANISMOS DE PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 10.1
11.
ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL………………. 11.1
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD LAR OPERACIONAL SMS 145 REGISTO DE REVISIONES
Enmienda
Fecha Revisión
Responsable
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Fecha
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Jorge Sánchez H Jorge Sánchez H
Actualización PRISM
Software
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Revisión : 1 Fecha
: DIC-2015
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1. ALCANCE Y APLICABILIDAD 1.1 PROPÓSITO La función principal del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la Organización de MantenimientO, es promover la excelencia en las actividades de mantenimiento, gestionando los riesgos que se presenten en la organización para prevenir incidentes, accidentes y generar una Cultura de Seguridad positiva. El Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS) se desenvolverá en distintos niveles, concentrándose en ser proactivo, predictivo, y basado en datos. Entre los componentes del SMS de la OMA se encuentran el establecimiento de Políticas y procedimientos claros, la recolección, análisis, y diseminación de información relacionada con la seguridad, la toma de acciones basadas en criterios de riesgo, y la evaluación y búsqueda de la mejora continua en todos los procesos. 1.2 ALCANCE 1.2.1 El alcance del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional será establecido por el Gerente Responsable de la OMA. El Sistema se encuentra descrito, documentado, y comunicado a los empleados a través del presente Manual. 1.2.2 La OMA ha desarrollado un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS) integral para toda la Organización de Mantenimiento. Dentro de la compañía este sistema es denominado Sistema Integral de de Seguridad y Calidad o SISC por sus siglas. Entre sus elementos principales están la identificación de peligros, mitigación de riesgos, aplicación y supervisión de medidas de control; y evaluación y mejora continua. Dicho sistema involucra a los procesos internos que forman parte de las actividades de mantenimiento aeronáutico, y aquellos procesos ejecutados por proveedores externos que entregan insumos en la forma de productos y servicios a la OMA. Entre estos se incluyen:
Partes, Repuestos y Gestión de Bodega; Asignación de recursos, tanto económicos como de personal; Biblioteca y Publicaciones Técnicas; Mantenimiento e Inspección; Control de Calidad; Planificación y Récords; Entrenamiento; Mantenimiento y servicios sub-contratados.
1.2.3 El abarcar de manera integral dichos procesos pretende que se logre el más alto nivel de seguridad razonable, identificando peligros potenciales, productos y servicios en condiciones sub-estándar; y minimizando de esta manera los
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riesgos de seguridad que puedan contribuir a ocasionar incidentes, accidentes, o lesiones a las personas en las áreas funcionales y procesos de mantenimiento aeronáutico y eventos que generen pérdidas a la organización. El Sistema Integrado de Seguridad y Calidad (SISC) de la OMA., será integrado con otros Sistemas y Programas enfocados a garantizar la satisfacción de los requerimientos del producto, la seguridad del personal, y el cumplimiento de requisitos del cliente, como son Programas de Gestión de Calidad, Seguridad Industrial, Salud, y Medio Ambiente.
1.2.5 La Gerencia de Calidad y SMS de la OMA será la entidad primaria relacionada con la implementación de los requisitos establecidos para el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), y los procesos relacionados con el funcionamiento del SISC.
1.3 EL SISTEMA PRISM-ARMOR COMO SOFTWARE DE GESTIÓN Y SISTEMA DE INFORMACIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL 1.3.1
El software PRISM-ARMOR, cuyas siglas son un acrónimo de Aviation Risk Management Online Resource, es un sistema informático integrado para la administración de la Gestión de la Seguridad Operacional desarrollada por PRISM en Colorado, USA. Este software es la columna vertebral del SMS de la OMA . Esta herramienta constituye un sistema intuitivo que puede ser accedido desde cualquier lugar del mundo a través de una conexión a internet o un iPad®.
1.3.2 PRISM-ARMOR se encuentra alineado con los “Cuatro Pilares para la Gestión de la Seguridad Operacional” promovidos por la OACI. Entre sus principales características se encuentran:
“Safety Locker”, herramienta para la gestión y difusión documental. Gestión de Reporte de Peligros Herramienta de Análisis de Riesgo de Vuelo y en Tierra. Gestión de Programa de Evaluación Interna Seguimiento de Entrenamiento y Cualificaciones Tablero de Control
1.3.3 A todo el personal de la OMA le será asignado un nombre de usuario y una contraseña por medio de los cuáles tendrán acceso al software desde cualquier computador con conexión a internet. Los niveles de acceso y habilitaciones del software activadas serán determinados por el Gerente de Calidad y SMS dependiendo del puesto y funciones que cumpla el personal. 1.3.4 Entre las capacidades del software, que cuenta con módulos dedicados para cada función específica están:
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1.3.4.1 “Safety Locker” – Gestión Documental:
Publicación de documentación relevante, proveyendo acceso desde cualquier ubicación con conexión a internet. Controlar el acceso a la documentación, limitándola a usuarios autorizados. Poner a disposición de todo el personal, las versiones originales vigentes. Comunicar automáticamente a usuarios la disponibilidad de nueva documentación aplicable a las actividades de la OMA. Comunicar anticipadamente a responsables de las actividades que deben ser realizadas. Mantener una base de datos con el historial de cada documento, incluyendo estado de versiones anteriores, motivos de cambio, aprobadores, fechas de activación/desactivación, referencias. Mantener copias de documentos anteriores para consultas.
1.3.4.2 Gestión de Reporte de Peligros Establecer un sistema de reporte de peligros que permite generarlos desde cualquier sitio con conexión a internet. Centralizar la recolección de datos para permitir un análisis exhaustivo de peligros, incluyendo evaluación de riesgo, análisis de causa raíz, y asignación de responsabilidades. 1.3.4.3 Herramienta de Análisis de Riesgo en Vuelo y en Tierra Preparación de Evaluaciones de Riesgo cuantitativas para Operaciones de Vuelo, y de Mantenimiento. Repositorio de tipos de riesgo más comunes encontrados en operaciones aéreas y en trabajos de mantenimiento aeronáutico. 1.3.4.4 Gestión de Programa de Evaluación Interna Estandarizar, planificar y controlar las actividades de auditoría interna y externa, sus participantes y los procedimientos a utilizarse. Trazabilidad de las valoraciones y programación de auditorías futuras. Seguimiento y gestión de las observaciones y no-conformidades, cierre de la auditoría, monitoreo y aprobación de planes de acción. 1.3.4.5 Seguimiento de Entrenamiento y Cualificaciones Planificar, asignar y mantener un control de los requisitos de entrenamiento basados en los roles y competencias del personal, permitiendo su cumplimiento y seguimiento oportuno y registro. Facilitar a los empleados el cargar los registros, diplomas, y certificados de entrenamiento para administración de parte del personal responsable.
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1.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD 1.4.1 El Gerente Responsable de la OMA tendrá la autoridad de publicar y modificar el presente documento. El Gerente de Seguridad Operacional será responsable por la calidad de los contenidos del presente Manual. 1.4.2 La documentación que conforma el SMS de la compañía, conformada por Manuales, procedimientos, boletines, podrán ser mantenidos de forma física en la Oficina de Calidad y SMS, o en formato electrónico – incluyendo dentro del Sistema PRISM ARMOR
1.5 ORGANIGRAMA DE LA OMA – LINEA DE AUTORIDAD DEL GERENTE DE CALIDAD Y SMS GERENTE RESPONSABLE
GERENTE DE MANTENIMIENTO
TALLERES SEGÚN LISTA DE CAPACIDADES
BODEGA
JEFE DE CONTROL DE CALIDAD (QC)
PLANIFICACIÓN Y RÉCORDS
TALLER DE MECANIZADO
PERSONAL TÉCNICO Y AYUDANTES
PERSONAL DE CERTIFICACIÓN DE CONFORMIDAD DE MANTENIMIENTO
INSPECTORES
TALLER NDT BIBLIOTECA TÉCNICA
TALLER DE BATERÍAS Y COMPONENTES ELÉCTRICOS
CONTROL DE MANTENIMIENTO
TALLER DE OVERHAUL DE COMPONENTES
HANGAR TRABAJOS DE INSPECCIONES
Figura 1.1 Organigrama de la OMA
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GERENTE DE CALIDAD Y SMS (QA)
AUDITORES INTERNOS
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Revisión
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: ENE-2015
1.6 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA 1.6.1 El siguiente gráfico indica todos los componentes que conforman el sistema de producción de la OMA en base a un análisis SHEL (Software, Hardware, Environment, Liveware). El mapa permite identificar los distintos interfaces e interacciones que se encuentran cubiertos dentro del alcance del SMS de la organización.
Figura 1.2 Descripción del Sistema de la OMA .
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1.7 INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE ORGANIZACIONES EXTERNAS (CLIENTES O PROVEEDORES) 1.7.1 La Organización de Mantenimiento por medio de la aceptación de un trabajo o proyecto de parte de un cliente, manifiesta su apego a todos los requisitos específicos de Calidad y Seguridad establecidos por dicho cliente. El Gerente de Calidad y SMS deberá asegurarse de documentar dichos requisitos en caso de que existan y de velar por su cumplimiento estricto. El punto de contacto de cada uno de los clientes será registrado, y se le comunicará los canales establecidos para la remisión de quejas o preocupaciones relacionadas con seguridad operacional o industrial. 1.7.2 El Gerente de Calidad y SMS es el interfaz para asuntos relacionados con Calidad, Seguridad, y Gestión de Riesgos ante los clientes. En caso de ser necesario, se deberá generar un Caso de Seguridad, o un Perfil de Riesgo que indique los problemas potenciales resultantes de diferencia de estándares entre aquellos requeridos por un cliente y los que rigen a la OMA 1.7.3 El personal de proveedores de la OMA, que deban desempeñar funciones dentro de las áreas funcionales, deberá cumplir con las mismas expectativas en cuanto a Calidad y Seguridad Operacional establecidas dentro de los procesos internos. Las quejas y reportes de Seguridad Operacional que estén dirigidos hacia proveedores, serán gestionados por el Gerente de Calidad y SMS.
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El Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la Compañía existe para demostrar que la Seguridad Operacional está siendo gestionada y conducida de la misma forma y al mismo nivel que cualquier otra función crítica de negocio dentro de la Compañía. Por lo tanto, la responsabilidad sobre la Seguridad Operacional no recae solamente sobre el Departamento de Calidad y SMS o el Gerente Responsable, si no que se convierte en una responsabilidad de todos los miembros de la Organización.
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2. POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.1 REQUISITOS GENERALES 2.1.1
Toda Política es una declaración que guía los comportamientos y ayuda en la toma de decisiones a todo el personal de la Organización. Representa también un 'contrato' de dos vías entre la Gerencia y los trabajadores. De esta forma la Política definirá lo que la Organización espera de los individuos que la conforman, desde los niveles Gerenciales hasta los Operativos, en términos de comportamiento y expectativas.
2.1.2
La Política de Seguridad Operacional de de la Organización de Mantenimiento, destaca el compromiso de la empresa con la seguridad de manera explícita, y delinea de manera general las metas y objetivos relacionados con el SMS. Dicha política está firmada por el Gerente Responsable y es un documento que refleja los valores y la visión que tiene toda la Organización con respecto a la Seguridad Operacional en todas las actividades que desempeña. Entre los puntos más relevantes de la Política, se estipula una declaración clara del Gerente Responsable acerca de la provisión de los recursos humanos y financieros necesarios para la implantación del SMS.
2.1.3
Los Objetivos de Seguridad Operacional establecen mediante el planteamiento de acciones concretas, cómo se hará efectiva la Política del SMS de la Organización de Mantenimiento.
2.1.4
La Política y los Objetivos de Seguridad Operacional son revisados por la Junta de Control de Seguridad Operacional de manera anual en el último mes del año. De identificarse alguna oportunidad de mejora, los cambios son incorporados en el año subsiguiente poniendo énfasis en fortalecer aquellas áreas con deficiencias que hayan sido identificadas por medio del componente de Aseguramiento del SMS. Esto con el propósito de asegurar que la política de seguridad operacional y calidad de la organización sea constante y apoye el cumplimiento de las actividades del SMS.
2.1.5
Para definir la Política de Seguridad Operacional de la Organización de Mantenimiento, se toman en cuenta las regulaciones de la Autoridad Aeronáutica del Ecuador, y se incorporan normas, métodos, y prácticas recomendadas a nivel internacional.
2.1.6
Una vez redactada y firmada, la Política es comunicada a toda la organización utilizando los medios de difusión disponibles que se encuentran establecidos en el presente manual. A fin de visibilizar la Política, como mínimo esta está publicada en un sitio donde pueda ser observada por todo el personal que
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labora en la Organización de Mantenimiento. El comportamiento y las acciones de los individuos que ocupan posiciones de Gerencia especialmente deberá ser en todo momento coherente con la declaración realizada en la Política de Seguridad Operacional a fin de transmitir un mensaje claro sobre la importancia y relevancia de la misma.
2.2 DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA OMA. 2.2.1 El texto actual de la Política de Seguridad Operacional de la OMA, elaborada en consenso, aprobada y firmada por el Gerente Responsable se presenta a continuación: “La SEGURIDAD OPERACIONAL Y LA CALIDAD son nuestros valores corporativos MÁS IMPORTANTE y nuestra mayor PRIORIDAD. Estamos conscientes que nos desempeñamos en un entorno dinámico como parte de una industria altamente técnica y competitiva. Por esto nos encontramos firmemente involucrados en PARTICIPAR ACTIVAMENTE para implantar, mantener, evaluar y tomar todas las acciones necesarias para desplegar el nivel más alto de desempeño en la seguridad operacional dentro de nuestra Organización de Mantenimiento Aprobada (OMA). El funcionamiento del SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) es responsabilidad del GERENTE RESPONSABLE, sin embargo TODOS LOS EMPLEADOS son RESPONSABLES y deben RENDIR CUENTAS por la Seguridad Operacional en sus áreas de trabajo. Con este fin, nuestro compromiso es: a)
Dar el APOYO y los RECURSOS necesarios para implantar y mantener un SMS funcional y efectivo en nuestra OMA.
b)
MEJORAR CONTINUAMENTE nuestros procesos, y DESARROLLAR ESTRATEGIAS para asegurar que todas nuestras actividades reflejen el MÁS ALTO NIVEL DE DESEMPEÑO de Seguridad Operacional para evitar accidentes, incidentes, daños a personas o equipos, y componentes y partes en condiciones de no-aeronavegabilidad.
c)
GESTIONAR los RIESGOS de manera PROACTIVA y darles la atención y sentido de urgencia correspondiente para MITIGARLOS al menor nivel practicable.
d)
CUMPLIR con las REGULACIONES y REGLAMENTOS nacionales e internacionales que nos rigen.
e)
DESPLEGAR y MEJORAR CONTINUAMENTE el Sistema de Mantenimiento y de Inspección para asegurar que las actividades de mantenimiento aeronáutico se ejecutan de acuerdo con los requisitos de aeronavegabilidad aplicables.
f)
FOMENTAR una CULTURA DE SEGURIDAD POSITIVA, prestando atención a las inquietudes manifestadas por el personal, y reconociendo la importancia de la Seguridad Operacional y el valor de una Gestión de la Seguridad Operacional efectiva.
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g)
NO establecer NINGÚN TIPO DE ACCIÓN DISCIPLINARIA O SANCIÓN contra empleados que reporten situaciones inseguras de manera voluntaria, siempre y cuando NO HAYA EXISTIDO de por medio una VIOLACIÓN DELIBERADA Y CONCIENTE.
h)
IDENTIFICAR Y DIFUNDIR las RESPONSABILIDADES de la GERENCIA y de cada uno de los EMPLEADOS con respecto al desempeño de la seguridad operacional, incluyendo las expectativas en cuanto a sus funciones y a los mecanismos para rendición de cuentas.
i)
DIFUNDIR INFORMACIÓN concerniente a la SEGURIDAD OPERACIONAL dentro de la OMA, y vigilar que los empleados reciban el ENTRENAMIENTO adecuado para desempeñar sus funciones al máximo nivel practicable de seguridad.
j)
REVISAR PERIÓDICAMENTE ésta POLITICA Y NUESTROS OBJETIVOS para asegurarnos que se mantengan actualizados, que sean relevantes y estén acordes a la situación y entorno operacional de la compañía.
k)
INTEGRAR al SMS con OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN CRÍTICOS en la compañía conforme se vayan implantando.
l)
ASEGURAR que los SISTEMAS EXTERNOS y los SERVICIOS DE APOYO a nuestras operaciones se entregan de CONFORMIDAD a NUESTROS ESTÁNDARES y NO estén en DISCORDIA con nuestros OBJETIVOS de Seguridad Operacional.
m) Establecer y MEDIR nuestro DESEMPEÑO en materia de seguridad operacional con referencia a objetivos y/o metas realistas.
Ariel el Grande Gerente Responsable Fast & Furious – OMA 145 2.3 OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL 2.3.1 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL 2.3.1.1 El establecimiento de objetivos es vital para el desempeño de la OMA y su Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Los objetivos y metas son formas tangibles de expresar la visión que tiene nuestra Organización en cuanto al desempeño en Seguridad Operacional. Se evitará el establecimiento de objetivos, y la evaluación de desempeño basados en la existencia o en el conteo de accidentes e incidentes, y se focalizarán mediciones objetivas de la proactividad del Sistema. 2.3.1.2 Los objetivos de seguridad operacional deberán definir lo que la organización desea alcanzar a través del SMS. Es importante asegurarse que los objetivos declarados sean desarrollados en consenso por la Junta de Seguridad Operacional.
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Deberán estar documentados como parte de este Manual y deberán revisarse conjuntamente con la Política de Seguridad Operacional de manera anual. 2.3.1.3 Los Objetivos de Seguridad Operacional establecidos por la OMA actualmente son: 1. 2. 3. 4. 5. 6.
7. 8.
Incluir a la seguridad como un factor primordial en el desarrollo e ingeniería de nuevos procedimientos, servicios, y actividades; Identificar los peligros existentes y minimizar los riesgos asociados; Proporcionar un ambiente de trabajo seguro y saludable para todo el personal; Alentar a todos los empleados a utilizar el Sistema de Reporte de Peligros; Promover una Cultura Positiva de Seguridad, demostrando el compromiso existente con la misma en las decisiones tomadas por las Gerencias. Identificar de forma proactiva las debilidades y deficiencias en los procesos técnicos de la OMA, y ejecutar acciones correctivas y preventivas para elevar el nivel de seguridad y procurar la mejora continua; Desarrollar Perfiles de Riesgo para las diferentes actividades desarrolladas por la OMA; Capacitar a los empleados con el fin de que estén técnicamente preparados para el desempeño de sus funciones de mantenimiento, y que puedan cumplir con sus responsabilidades para con la Seguridad Operacional.
2.3.2 METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL 2.3.2.1 Las metas son los métodos bajo los cuáles la OMA tratará de alcanzar los Objetivos de Seguridad Operacional. Como una guía general las mismas deben cumplir con el acrónimo SMART; es decir que deben ser específicas, Medibles, realizables, Realistas, y limitadas en el Tiempo. Los plazos de medición y monitoreo de estas metas serán establecidas por la Junta de Control de Seguridad Operacional. Las metas que el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la OMA debe procurar son: 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Mantener un récord de 0 accidentes donde se vean afectados la propiedad y la salud del personal; Disminuir la rotación de personal producto de una Cultura de Seguridad Positiva; Reducir los reclamos de garantías; Reducir los días perdidos por lesiones; Optimizar la planificación del personal; Investigar todas las irregularidades e incidentes.
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 3 – COMPROMISO Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
3.
COMPROMISO Y OPERACIONAL
RENDICIÓN
DE
CUENTAS
DE
LA
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SEGURIDAD
3.1 INTRODUCCIÓN 3.1.1 El Liderazgo de la Organización y el Compromiso con la seguridad es la piedra angular de este y cualquier otro sistema de gestión de la misma. El liderazgo y el compromiso se pueden expresar de varias maneras, que van desde el espíritu de la Política, hasta la manifestación de las acciones y conductas diarias con respecto a la seguridad. El objetivo primario del compromiso y el liderazgo es sostener una cultura que apoye los Objetivos de Seguridad Operacional de la OMA. 3.1.2 Probablemente la manera más eficaz y visible en la que una Compañía puede expresar su compromiso con la seguridad es a través de sus políticas y procedimientos operacionales documentados. Por lo tanto tal vez el compromiso más notable hacia la seguridad radica en la generación de, y la adhesión a, la jerarquía de documentación que rige las actividades de la OMA en el día-a-día de una manera segura y eficaz. Adicionalmente, las funciones, responsabilidades, y autoridades son definidas y documentadas en el presente Manual y son comunicadas formalmente. 3.1.3 Las siguientes definiciones aplican en el contexto del presente capítulo: Responsabilidades: son aquellos deberes que describen el propósito de lo que se requiere que una persona haga. Rendición de cuentas: son declaraciones de lo que se requiere que el individuo cumpla a entregue, ya sea directamente o a través de la supervisión y la gerencia de otros. Competencias de seguridad: se trata de las habilidades y conocimientos necesarios para cumplir con las responsabilidades y rendición de cuentas.
3.2 RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL 3.2.1 GERENTE RESPONSABLE
Garantizar que todos los recursos necesarios, tanto humanos como financieros, estén disponibles para llevar a cabo la implantación y despliegue del SMS, al igual que cualquier iniciativa enfocada al mejoramiento continuo del Sistema y de la OMA;
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: ENE-2015
Poner en la agenda de las reuniones de Gerencias de la OMA los temas de seguridad operacional con su debida importancia; Dirigir de manera activa la elaboración de planes y revisiones de seguridad operacional; Asegurarse que todos los puestos de Gerencia de la OMA designados cumplan con los requisitos de competencia establecidos.
3.2.2 GERENTE DE MANTENIMIENTO
Ejercer liderazgo para todo el personal de mantenimiento; Planificar y gestionar el día a día de las actividades de mantenimiento; Asignar suficiente personal técnico capacitado y con experiencia para las actividades de mantenimiento necesarias; Asegurarse que los manuales necesarios, documentos, herramientas y repuestos estén disponibles para ejecutar las tareas de mantenimiento planificadas; Servir de enlace con el departamento de operaciones de vuelo para coordinar la ejecución de las tareas de mantenimiento; Planificar las actividades de mantenimiento de forma que se puedan cumplir satisfactoriamente, y que la mano de obra suficiente esté disponible para ejecutarlos; Gestionar los ítems y defectos diferidos; Mantener actualizado el Manual de la Organización de Mantenimiento.
3.2.3 GERENTE DE CALIDAD Y SMS
Mantener actualizado y relevante el Manual de Aseguramiento de Calidad; Administrar el Manual de SMS y de los programas de apoyo; Desarrollar el programa de auditoría técnica de la OMA; Planificar, ejecutar y gestionar el programa de auditoría técnica de la OMA; Dirigir la auditoría de todas las locaciones de la OMA; Dirigir la auditoría a proveedores y terceros; Controlar la lista de proveedores aprobados. Gestionar los resultados de las auditorías; Desarrollar mecanismos para la recolección de información del desempeño de las actividades de mantenimiento; Colaborar en la investigación y resolución de ocurrencias de mantenimiento y reportes de errores de personal de mantenimiento; Supervisar, administrar y gestionar la base de datos de SMS; Administrar y supervisar el Sistema de Reporte de Empleados;
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Recopilar información de seguridad pertinente de fuentes de la industria con para establecer prioridades en cuanto a riesgos que puedan tener un impacto en las operaciones; Llevar a cabo evaluaciones internas, incluyendo seguimiento para los controles de riesgos y acciones correctivas; Determinar las necesidades para, y coordinar el desarrollo de, cursos de capacitación en seguridad prescritas por las normas nacionales, estatales, y las leyes y reglamentos locales; Mantener las actas de las reuniones de la Junta de Control de Seguridad; Mantener registros de SMS y otros documentos generados en actividades de SMS; Publicar Boletines y difundir información relevante a la Seguridad de las Actividades de Mantenimiento; Realizar otras funciones y aceptar otras responsabilidades según lo especificado en este Manual SMS y programas de apoyo, o que le asigne el Gerente Responsable.
3.2.4 TÉCNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODOS LOS EMPLEADOS DE LA OMA Todos los empleados son responsables de trabajar de forma segura y están obligados a comportarse de una manera que sea consistente con las normas y políticas de seguridad de la compañía. Para cumplir este requisito, cada empleado debe:
Asistir a todas las reuniones de seguridad requeridas; Revisar todas las leyes y reglamentos de seguridad y salud aplicables; Revisar las normas Y políticas de seguridad de la empresa y las políticas. Participar en los entrenamientos relacionados con prácticas generales de seguridad en el trabajo o en riesgos específicos de cada asignación de trabajo; Inspeccionar regularmente que su zona de responsabilidad se encuentre libre de peligros; Presentar los Reportes de Peligro, a través de su superior inmediato o al Gerente de Seguridad Operacional a través de los medios establecidos por la Compañía; Tomar acción e implementar medidas positivas para evitar las condiciones inseguras de trabajo que estén a su alcance; Observar periódicamente las actividades de sus compañeros y demás trabajadores para que sigan prácticas de trabajo seguras; Mantener el orden y limpieza en su área de responsabilidad; Reportar todos los accidentes, lesiones, enfermedades, o casi accidentes, a través de su superior inmediato, o al Gerente de Seguridad Operacional con el Formulario correspondiente a accidente de trabajo, lesión o enfermedad; Motivar a sus compañeros de trabajo para que se realicen Reportes de Peligro sobre las prácticas o condiciones inseguras que observan.
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3.3 LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL 3.3.1 La Organización de Mantenimiento Aprobada ha establecido un ente de control superior para la Seguridad Operacional. Dicho ente es denominado Junta de Control de Seguridad Operacional. La mencionada Junta se encuentra conformada por: 1. 2. 3. 4.
Gerente Responsable Gerente de Mantenimiento Jefe de Control de Calidad Gerente de Calidad y SMS
3.3.2 La Junta de Control de Seguridad Operacional debe asegurar que se asignen los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad operacional acordado. Las atribuciones, responsabilidades y funciones de la Junta de Control de Seguridad Operacional han sido establecidas en base al tamaño y estructura de la Organización y son las siguientes:
Monitorear el desempeño del SMS con referencia a la política y objetivos de seguridad; Monitorear la eficacia del plan de implementación del SMS y reajustarlo de acuerdo a las necesidades enfrentadas en el proceso; Monitorear la eficacia de la supervisión de la seguridad de los servicios de mantenimiento subcontratados de Organizaciones de Mantenimiento no aprobadas; Resolver los peligros identificados que requieran acción a nivel gerencial; Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales presentados por medio de Casos de Seguridad; Implementar planes de acción correctiva; Asegurar que las acciones correctivas sean llevadas a cabo dentro de los plazos establecidos acorde a los niveles de riesgo evaluados; Promover la utilización de las herramientas diseñadas para gestionar la Seguridad Operacional por parte de los empleados, y motivar la participación activa de todo el personal en la Seguridad. Supervisar la seguridad dentro del área funcional; Resolver los peligros identificados; Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales. Implementar los planes de acciones correctivos; Asegurar que las acciones correctivas son llevadas a cabo en tiempo y en forma adecuada; Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad; y Promover la participación en la seguridad.
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3.3.3 Si bien las regulaciones emitidas por la AAC del Ecuador establecen que como parte del SMS de una organización, debe existir un Grupo Ejecutivo de Seguridad (GES); la OMA cubrirá las funciones que debe desempeñar dicho Grupo Ejecutivo, por medio de la Junta de Control de Seguridad Operacional. Por tal motivo, las funciones que corresponderían de acuerdo a la regulación al GES han sido añadidas a las funciones de la Junta de Control. Esto para mantener una estructura del SMS acorde al tamaño actual de la OMA en cuanto a número de personal y extensión de sus capacidades. 3.3.4 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
3.3.4.1 La Junta de Control de Seguridad Operacional se reunirá al menos una vez cada dos meses desde el arranque formal de la implementación del SMS. El Secretario de la Junta será el Gerente de Seguridad Operacional quien deberá llevar las actas de dichas reuniones. Podrán asistir en calidad de invitados miembros de la Organización que no sean parte de la Junta, cuando se requiera de su participación para tomar alguna acción correctiva o preventiva. 3.3.4.2 El objeto de las reuniones de la Junta de Seguridad será: Estimular la comunicación efectiva y abierta en materia de seguridad entre el personal operativo, los departamentos, y las gerencias; Identificar la necesidad de inspecciones o auditorías centradas en prácticas potencialmente peligrosas o inaceptables; Examinar los informes de las inspecciones y auditorías, otros informes relacionados con la seguridad de fuentes internas y externas, con el fin de prevenir la ocurrencias adversas; Revisar los informes de investigación de accidentes / incidentes; Monitorear las medidas adoptadas para la prevención de accidentes, su aplicación y el cumplimiento; Aplicar e implementar sugerencias de mejoramiento de la seguridad; Asegurar la cooperación de todas las personas en la promoción de la seguridad Asesorar sobre capacitación en seguridad, instrucciones y orientaciones de los trabajadores
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 4 – IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
4. 4.1
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PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS INTRODUCCIÓN
4.1.1 La Gestión de Riesgos, el segundo pilar del SMS; es una actividad impulsada por la información y por lo tanto requiere de información generada a través de, o desde, diversas funciones del SMS como son Reportes de Empleados, Evaluación Interna, o de fuentes regulatorias o del entorno de aviación como Directivas de Aeronavegabilidad (AD), Boletines de Servicio (SB), etc. La Identificación de Peligros hace referencia a todas estas fuentes de alimentación para el proceso de Gestión de Riesgo Operacional. De la identificación exacta y consistente de los peligros existentes depende en gran medida el éxito de la Gestión de Riesgos, ya que si un peligro no es identificado, tampoco podrá ser controlado. Un proceso de Identificación de Peligros bien realizado tendrá un efecto multiplicador en el proceso total de Gestión de Riesgos Operacional y en la efectividad de gestión del SMS. 4.1.2 Se debe tener claro que no todo peligro existente es relevante para las actividades desempeñadas por la OMA, y por eso es crítico identificar solamente aquellos peligros que pueden derivar en riesgos que nos afectan directamente considerando la naturaleza de nuestras actividades y la realidad operativa a la que nos enfrentamos. Por esto deberán delinearse de forma clara los aspectos claves pertinentes al desempeño de la OMA en la denominada “Descripción del Sistema del SMS”. En estos se deberá considerar:
Los servicios prestados y las actividades que los conforman; Las capacidades que poseemos como OMA; Las capacidades adicionales o complementarias; Los componentes críticos de nuestro sistema donde se encuentra principalmente el personal de técnicos de mantenimiento aeronáutico; y los elementos críticos de infraestructura (instalaciones, hangar, equipos de taller, etc.) 4.1.3
La Identificación de Peligros de la OMA se la realizará por medio de dos métodos:
Identificación de Peligros a través del Análisis de Procesos Identificación de Peligros a través de Reportes y Observaciones Operacionales Identificación de Peligros como resultado de Inspecciones y Auditorías
4.2
IDENTIFICACIÓN PROCESOS
: 4.2
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DE
ANÁLISIS
PELIGROS
A
TRAVÉS
DEL
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DE
4.2.1 Esta tarea corresponderá a un grupo de individuos con experiencia y conocimiento en las áreas de mantenimiento y gestión de seguridad operacional. Deberá realizarse de manera constante hasta lograr la identificación de los peligros existentes en todas las actividades operativas de la empresa. La Identificación de Peligros a través del Análisis de Procesos provee la base para la elaboración del Perfil de Riesgo de las diversas actividades desarrolladas en la OMA. La Identificación de Peligros realizada por este método se divide en tres pasos: 4.2.2 Analizar la Actividad o Tarea El objetivo de este paso es obtener una comprensión profunda de cómo se desarrolla una determinada actividad y de todos los pasos involucrados en llevarla a cabo. Se realiza construyendo una lista o diagrama donde se muestren las fases más importantes de la operación o pasos en el proceso de manera secuencial. 4.2.3 Enumerar la secuencia de pasos que conforman el proceso para llevar a cabo la actividad El Análisis de Operaciones provee una secuencia enumerada de eventos donde se muestran las mayores fases de un proceso u operación. Esto permite asegurarnos que todos los elementos de la operación son evaluados como potenciales fuentes de peligros. Este tipo de análisis permite superar una falencia tradicional del proceso de Identificación de Peligros, la tendencia a concentrarse en uno o dos aspectos operativos que son intuitivamente identificados como riesgosos, excluyendo a otros aspectos que podrían serlo aún más. 4.2.4 Listar los peligros que pueden presentarse en cada uno de los pasos del proceso Este método se utiliza en casi todas las aplicaciones para identificar peligros dentro de procesos operacionales, incluyendo aquellas donde el tiempo es crítico. Nos permite responder a la pregunta “¿A que nos estamos enfrentando en esta situación?, y ¿de donde puede provenir el riesgo?”. 4.2.5 El Análisis de Operaciones debe realizarse en todas las actividades existentes y en la fase de planificación de una operación nueva. El incluir esta herramienta dentro de la planificación de un nuevo proyecto u operación, nos permitirá identificar los elementos clave de una manera secuencial. El Gerente de Seguridad Operacional con la colaboración de personal experto en el área
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involucrada realizará un Análisis de Operaciones utilizando todos los recursos disponibles. Una alternativa al Análisis de Operaciones es el diagrama de flujo.
4.3
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES DE LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS EMPLEADOS
4.3.1 Las políticas, los procedimientos y las prácticas elaboradas dentro de la OMA, los diferentes tipos de servicios, el entorno operativo, los componentes mecánicos y aspectos funcionales de las aeronaves, así como el estado físico, fisiológico, y psicológico del personal introducen peligros imprevistos en las actividades de mantenimiento aeronáutico. Estos peligros (condiciones latentes) pueden permanecer inactivos durante mucho tiempo, generalmente se introducen sin saberlo y a menudo con las mejores intenciones. Ejemplos de esto son el diseño deficiente del equipo, decisiones inapropiadas de la gerencia, procedimientos con una redacción ambigua, y comunicaciones inadecuadas entre las gerencias y el personal operativo. Los peligros pueden tener sus orígenes lejos, en el tiempo y en el espacio de los incidentes que puedan llegar a resultar de ellos. Por eso, es importante “capturar” a estas situaciones peligrosas “en el acto”, en el momento mismo en que nos damos cuenta de su existencia. 4.3.2 El personal de mantenimiento que realiza las labores de taller diariamente debe asumir participación directa como parte de sus responsabilidades para con la Seguridad Operacional. Dicho personal es el más idóneo para esta tarea por la familiaridad que tiene con la operación y porque conoce aquellos factores que afectan al desempeño de sus labores. La identificación de peligros provee una oportunidad para aprender cómo prevenir los incidentes o accidentes que dicho peligro podría causar. 4.3.3 El recolectar información proveniente de nuestras actividades rutinarias es el componente de mayor importancia del Programa de Gestión de Riesgos y del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional de la OMA. Al permitir que todos los miembros de la OMA, tanto personal de mantenimiento de taller, y administrativo pueda notificar de circunstancias o situaciones peligrosas, fomentará una cultura de seguridad operacional positiva en toda la empresa y permitirá una Gestión de la Seguridad Operacional efectiva. 4.3.4 Cualquier preocupación relacionada con la seguridad operacional, o con la ejecución de las actividades de mantenimiento que cualquier empleado tenga debe ser reportada. Algunos ejemplos son: Alta carga de trabajo Apremio o presión para realizar tareas críticas y de alta complejidad Items faltantes en listas de chequeo
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Problemas con repuestos y partes Control de herramientas inadecuado Fatiga Pruebas y chequeos en tierra en condiciones inseguras Distracciones Equipo o herramientas inapropiados Procedimientos ambiguos o discontinuados Acciones peligrosas realizadas por el personal Comportamientos inseguros
4.3.5 La OMA reconoce la dependencia crítica del sistema de Gestión de la Seguridad Operacional en la confianza que debe existir por parte de los técnicos de mantenimiento y personal administrativo de apoyo a las labores de mantenimiento. En particular, el personal debe tener seguridad en que sus reportes serán tratados con confidencialidad y de acuerdo a lo establecido en la Política de Seguridad Operacional de la Compañía. Por tanto, la compañía fomenta y estimula a los empleados a participar activamente en el reporte de peligros dentro de un ambiente de Cultura Justa.
La OMA posee un programa de reporte voluntario de parte del personal de la OMA, a través del cuál los técnicos de mantenimiento, y personal involucrado puede remitir reportes de situaciones peligrosas, y de circunstancias que se constituyen en peligro para la aeronavegabilidad de los equipos, y para la seguridad y salud del personal. Dicho programa está constituido por un software denominado Q-Pulse, que sirve como Base de Datos de Seguridad Operacional, y como una plataforma para la Gestión de la misma. El Formato de Reporte de Situaciones Peligrosas se encuentra disponible en versión impresa, y en digital dentro del software Q-Pulse para todos los empleados. El mismo debe ser llenado en su totalidad por el empleado que emita un reporte.
4.3.6 El análisis del mismo corresponde al Gerente de Seguridad Operacional, y estará enfocado en identificar el sistema, el proceso, el peligro y sus causas. Una vez recibido un reporte de Situaciones Peligrosas, será tarea del Gerente de Seguridad Operacional, categorizar y documentar él o los peligros identificados, evaluarlos y realizar el proceso de Gestión del Riesgo Operacional. Todo peligro identificado deberá ser sometido a una evaluación de riesgo.
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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE INSPECCIONES Y AUDITORÍAS
4.4.1 Aquellas no-conformidades u observaciones derivadas de Inspecciones de Auditorías de Calidad y de Seguridad Operacional, que no estén contempladas como peligros luego del Análisis de Procesos, o del Reporte de Empleados, deben ser registradas y sometidas al proceso de Gestión de Riesgo Operacional.
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS
5. 5.1
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: 5.1
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EVALUACIÓN Y MITIGACIÓN DEL RIESGO INTRODUCCIÓN
5.1.1 Existen ciertos principios fundamentales que deben gobernar todas las acciones asociadas con la Gestión del Riesgo Operacional. Estos principios continuamente empleados son aplicables antes, durante y después de realizar las operaciones por individuos en todos los niveles de responsabilidad y constituyen la guía principal para la toma de decisiones en la OMA. Estos cuatro principios deben ser considerados por todo el personal de la organización y deben incorporarse a sus elementos de juicio.
Jamás aceptar Riesgo Innecesario.
Se considera como riesgo innecesario aquel que no implica ningún retorno conmensurable en términos de beneficios u oportunidades. Toda actividad implica cierto riesgo. Las opciones más lógicas para cumplir una misión dentro de la operación son aquellas que cumplen todos los requisitos dentro del mínimo riesgo aceptable. El corolario a este axioma es “aceptar aquel riesgo que es necesario”, y requerido para llevar a cabo de manera exitosa la operación o tarea.
Tomar decisiones con respecto a los Riesgos al nivel apropiado.
Cualquier persona puede tomar una decisión con respecto a un riesgo a ser asumido. Sin embargo, aquel en quien recae el poder de decisión de manera más adecuada, es la persona que puede disponer la entrega de los recursos para reducir o eliminar el riesgo implementando controles. Aquel encargado con la toma de decisiones debe estar autorizado para aceptar los niveles típicos de riesgo dentro de las operaciones planificadas (como por ejemplo la disminución de la efectividad operacional o el uso y desgaste normal de los repuestos y otros elementos mecánicos). Esta persona debe elevar las decisiones al siguiente nivel en la cadena de mando luego que se ha determinado que aquellos controles que están disponibles para él, no reducirán el riesgo residual a un nivel aceptable.
Aceptar un Riesgo solamente cuando los beneficios superan a los Costos.
Todos los beneficios identificados deben ser comparados contra todos los costos identificados. Aún eventos de alto riesgo pueden ser asumidos cuando existe un conocimiento claro de que la suma de todos los beneficios excede a la suma de los costos. El balancear los costos y los beneficios es un proceso subjetivo, y en definitiva el balance debe ser determinado de manera arbitraria
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS
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: 5.2
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por alguien con capacidad de tomar decisiones en el nivel adecuado de Gerencia.
Integrar la Gestión de Riesgo Operacional en toda actividad y todo nivel de la OMA.
Los Riesgos son manejados y evaluados de manera más sencilla en las etapas de planificación de la operación. Debe realizarse el proceso en las etapas de planificación, diseño, construcción, operación y mantenimiento. Implementar el proceso una vez que se ha ejecutado el plan y la operación se encuentra en marcha conlleva un poco más de trabajo. 5.1.2 Adicionalmente deben tomarse en cuenta dos consideraciones. El objetivo de la Gestión de Riesgos Operacional es identificar las causas raíz de algún accidente potencial antes de que este ocurra. La mejor fuente de información y conocimiento para un proceso de Gestión de Riesgos son aquellos involucrados directamente en la operación (técnicos de mantenimiento, operarios, etc.) 5.1.3 La evaluación y mitigación de riesgo son componentes de la Gestión de Riesgo Operacional de la OMA, que está conformada en su totalidad por los pasos detallados a continuación: 1. Identificar los Peligros existentes; lo cuál fue descrito en detalle en el capítulo anterior. 2. Evaluar los Riesgos basados en los Peligros Identificados; esto es asignar un índice de severidad y probabilidad para los peligros, a fin de cuantificar qué tan críticos son. 3. Analizar Opciones de Control para los Riesgos; de acuerdo al índice de riesgo, establecer un listado de acciones que sirvan para mitigar el nivel de riesgo evaluado. 4. Tomar Decisiones de Control; se refiere escoger los controles más efectivos de entre los identificados. Las decisiones de control pueden tomarse con respecto a controles individuales, o combinación de los mismos. 5. Implementar Acciones de Control de los Riesgos; es el proceso de gestionar la ejecución o despliegue en las actividades de mantenimiento de los controles seleccionados. 6. Supervisar y Monitorear los controles implementados; tiene que ver con las actividades de seguimiento para vigilar que los controles estén funcionando, o si se requiere realizar alguna modificación a los mismos. El ciclo completo de la Gestión de Riesgo Operacional se encuentra ilustrado en la Figura 5.1 a continuación. Como se aprecia en la figura, los pasos y sus acciones deben desarrollarse continuamente de manera secuencial.
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS
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: 5.3
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1. Identificarlos Peligros
6. Supervisary Monitorear
2. Evaluarlos Riesgos
5. Implementar Accionesde Control
3. Analizar Opcionesde Control
4. Tomar Decisionesde Control
Figura 5.1 El ciclo de la Gestión de Riesgos Operacionales 5.1.4 Cada uno de estos pasos consta individualmente de etapas que permiten realizarlos de manera analítica. Todas estas acciones conllevan a un mayor de conciencia y participación de todos los niveles de la organización en la seguridad operacional. La Figura 5.2 a continuación detalla los procedimientos para cada efectuar cada uno de los pasos: 1er Paso. Identificar el Peligro 1ra Acción Análisis de Procesos / Misión
2da Acción Listar los Peligros
3ra Acción Listar las Causas
2do Paso. Evaluar el Riesgo 1ra Acción Evaluar la exposición al Peligro
2da Acción Evaluar la Severidad del Peligro
3ra Acción Evaluar la Probabilidad de un incidente
4ta Acción Completar la Evaluación
3er Paso. Analizar Medidas de Control del Riesgo 1ra Acción Identificar Opciones de Controles
2da Acción Determinar los Efectos de los Controles Sugeridos
3ra Acción Priorizar medidas de Control de Riesgos
4to Paso. Tomar Decisiones de Control 1ra Acción Seleccionar Controles de Riesgo
2da Acción Tomar decisiones sobre los Riesgos
5to Paso. Implementar Controles del Riesgo 2da Acción Determinar Responsabilidades y Rendición de Cuentas
1ra Acción Definir y clarificar el procedimiento de implementación
3ra Acción Establecer medidas de Apoyo necesarias
6to Paso. Supervisión y Revisión 1ra Acción Supervisar Implementación
2da Acción Revisar Implementación
3ra Acción Obtener retroalimentación
Figura 5.2 Los pasos de la Gestión del Riesgo Operacional
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS
5.2
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
5.2.1 El objetivo de este paso es determinar el impacto o potencial de causar perjuicios o daños que pueden tener los peligros identificados en la operación en el caso de que por cualquier circunstancia causen un evento indeseable. Por evento indeseable entendemos cualquier ocurrencia que cause daño al personal, a los equipos, a los bienes, o al medio ambiente. Cualquier inversión o acción de control que se implemente en materia de seguridad operacional debe basarse en una evaluación de riesgo y un proceso estructurado para asegurar que los fondos disponibles se gastan en aquellas acciones que van a hacer el mayor bien y van a tener el mayor impacto para mejorar la seguridad. 5.2.2 La definición de Riesgo de acuerdo al Manual de Gestión de la Seguridad Operacional de la OACI: “La evaluación expresada en términos de la probabilidad y gravedad previsible, de las consecuencias de un peligro, tomando como referencia la peor situación prevista que sea creíble”. En vista de esta definición se aplicará el siguiente proceso. El mismo consta de cuatro acciones que describen un proceso estructurado para evaluar el riesgo y la reducción de oportunidades para la clasificación de riesgo en una forma de gestionar los riesgos a un nivel tan bajo como sea razonablemente posible (ALARP). 1. 2. 3. 4.
Evaluar la Severidad que presenta el peligro de llegar a causar un incidente Evaluar la Probabilidad que el peligro llegue a causar un incidente Evaluar la Exposición que se tiene al peligro Completar la Evaluación al asignar una categoría de riesgo.
5.2.3 EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO 5.2.3.1 La Severidad se determina por la consecuencia más perjudicial, o el peor resultado de un evento peligroso. Debe interpretarse sin considerar la probabilidad de que ocurra. Que tan malo podría ser si de un peligro derivara un incidente o accidente asumiendo que no se va a tomar ninguna medida para controlar el peligro. Considerar los efectos menos severos si son lo suficientemente comunes como para afectar las actividades de mantenimiento. Los daños resultantes analizados serán tomados en cuenta para evaluar el Riesgo y asignar opciones de control. La severidad será evaluada de acuerdo a los criterios de clasificación propuestos por la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI). 5.2.3.2 En las tablas que se encuentran en la siguiente página se detallan los parámetros de evaluación de riesgo en las cinco áreas pertinentes.
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Tabla 5.1 Evaluación de Riesgo - Lesiones o Daños a la Salud de las Personas Efecto E
Negligible
Descripción Consecuencias insignificantes, o menores. Interrupción de las actividades Limitaciones al desempeño normal del Mantenimiento
D
Marginal Uso de procedimientos de emergencia Incidente menor Una reducción significativa en los márgenes de seguridad, una reducción en la habilidad de los técnicos para ejecutar suis actividades en condiciones adversas, lo que resulta en una carga de
C
Considerable
trabajo más elevada que deriva en niveles de eficiencia afectados. Incidente serio Heridas o daños a las personas Una reducción de gran magnitud en los márgenes de seguridad, aflicción o dolor físico en el personal, o carga de trabajo a un nivel tal que la OMA no puede confiar en que el personal está realizando las
B
Crítico
tareas de forma completa y exacta. Heridas Severas Daño mayor a Equipos Destrucción del Equipo
A
Catastrófico Fatalidades
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5.2.4
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Revisión : Original Fecha
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EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A CAUSAR DAÑOS
5.2.4.1
La probabilidad es una expresión de que tan a menudo se podría esperar que un peligro produzca un evento indeseable con consecuencias perjudiciales en caso de que se permita que las condiciones inseguras o peligros persistan tal como están hasta el momento en que los encontramos. El índice de probabilidad se determina considerando el índice de Gravedad que se ha determinado para un peligro analizado. Esto es, que tan a menudo se puede esperar que un evento que provoque un daño ocurra causando las peores consecuencias posibles. Es necesario realizar la evaluación de Probabilidad considerando el estado actual del sistema en análisis. Por ejemplo, la probabilidad de que una aeronave sea golpeado por equipo de apoyo en tierra es factible mientras la aeronave está en tierra, pero imposible si está en vuelo. La probabilidad de ocurrencia de un evento indeseable puede también ser entendida como la frecuencia que estos ocurren.
5.2.4.2
La probabilidad está dividida en cinco (5) niveles, que van desde “Nunca se ha oído en la industria” a “ocurre varias veces por año en una locación particular”. La probabilidad se determina en base a evidencia histórica o a un juicio que se lo hace contando con la experiencia del personal involucrado en hacer el análisis. En otras palabras la consecuencia potencial de un peligro ha resultado de un incidente similar en la industria de la aviación, de la compañía, o de la locación particular. Consecuencias de eventos que se han presentado, y que por definición han ocurrido caen en las Categorías de Probabilidad C, D, o E.
5.2.4.3
Independientemente de los métodos analíticos empleados, debe evaluarse la probabilidad de causar perjuicios o daños. Esta probabilidad dependerá de las respuestas a preguntas como: ¿Hay antecedentes de sucesos similares, o este es un caso aislado? ¿Qué otro equipo o componentes del mismo tipo pueden tener defectos similares? ¿Cuántos miembros del personal de mantenimiento siguen, o deben seguir, los procedimientos en cuestión? ¿Durante qué porcentaje de tiempo se usa el equipo o el procedimiento sospechoso? e) ¿Existen implicaciones de organización, gestión o reglamentación que podrían reflejar amenazas más grandes para el público?
5.2.4.4
La tabla a continuación presenta el criterio a seguir para realizar evaluaciones de riesgo. La comparación con el estándar MIL-STD-882
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS
Página
: 5.7
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permitirá cuantificar la probabilidad de manera más precisa en las circunstancias en las que las guías provistas por OACI no sean claras.
Tabla 5.6 Descripción de Niveles de Probabilidad Estándar MIL-STD-882 Peligro que afecte a los elementos de
Descripción
Nivel
Peligro que afecte a un elemento toda una flota o
Matriz de Riesgo Aeromaster
de manera individual inventario de elementos
Tan improbable que se puede asumir que su ocurrencia podría
Improbable
A
no experimentarse con una probabilidad menor de 10-6
Improbable que ocurra, pero posible
Nunca se ha oído que ocurra en la industria
durante su vida Improbable pero posible de ocurrir Improbable, pero en la vida útil de un ítem con una
Remoto
B
puede de manera probabilidad de ocurrencia menor que 10-3 pero mayor a 10-6 durante
razonable esperarse que ocurra
su vida
Probable que ocurra durante la
C
una probabilidad de ocurrencia
Ocurrirá varias veces
menor que 10-2 pero mayor a 10-3
Ocurrirá varias veces durante la
una probabilidad de ocurrencia menor que 10-1 pero mayor a 10-2
veces por año en
frecuente
nuestra compañía
Ocurre varias
Probable que ocurra a menudo
E
nuestra
Ocurrirá de manera
durante su vida
Frecuente
ocurrido en
Ocurre varias
vida u operación de un ítem con
D
industria
compañía
durante su vida
Probable
ocurrido en la
Un incidente ha
vida u operación de un ítem con
Ocasional
Alguna vez ha
durante la vida u operación de un
Continuamente
veces por año en
ítem con una probabilidad de
experimentada
una de nuestras
-1
ocurrencia mayor que 10
locaciones
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5.2.5 5.2.5.1
5.2.6 5.2.6.1
: 5.8
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: ENE-2015
EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO El análisis de la exposición a un cierto peligro nos permite clarificar el criterio para determinar la probabilidad. Para analizar la exposición se deben establecer los límites del sistema dentro del cual existen personas o bienes expuestos a un determinado peligro. Puede ser que toda la flota de aeronaves, o todo el personal estén expuestos a un determinado peligro como consecuencia de desempeñar tareas comunes a toda la organización en todo el ámbito de la operación. Del mismo modo puede ser que solamente personas en locaciones específicas desempeñan tareas particulares que los exponen a peligros no comunes a todos. La exposición a un peligro es la determinación de que tanto de nuestra operación podría o sería afectada por el peligro. Entre mayor sea el porcentaje de la operación que es afectada por un peligro, mayor debe ser nuestra preocupación. Si no existe exposición al peligro, no existe riesgo. La probabilidad de consecuencias perjudiciales aumenta con la mayor exposición a condiciones inseguras, por lo que la exposición debe considerarse como otra dimensión de probabilidad. ASIGNAR UNA CATEGORÍA DE RIESGO El Riesgo es el producto o la combinación de la gravedad (en el peor escenario posible) y la probabilidad que un incidente o accidente ocurra y cause daños. La evaluación de riesgos es el acto de juzgar y clasificar con una categoría tanto a la gravedad de las consecuencias como a la probabilidad de ocurrencia de los peligros o eventos peligrosos. La asignación de categorías de riesgo debe aplicarse para los siguientes casos:
5.2.6.2
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Incidentes y Accidentes. Peligros reportados por los empleados. Observaciones y No-Conformidades descubiertas en Auditorías Internas y Externas. Peligros potenciales descubiertos mediante análisis por parte de personal calificado al realizarse cambios en la operación. Peligros potenciales descubiertos mediante análisis por parte de personal calificado antes del inicio de una nueva operación.
Para asignar la Categoría de Riesgo se utilizará a la herramienta establecida por la Matriz de Riesgo. El propósito de la Matriz de Riesgo es proveer un método conveniente para clasificar los peligros identificados asignándoles una categoría de riesgo que determina como deberán ser manejados. Esta versatilidad convierte a la Matriz en una herramienta de Gestión del Riesgo para las operaciones rutinarias.
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5.2.6.3
: 5.9
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La OMA evalúa los riesgos en base a una matriz cualitativa que se presenta a continuación. La matriz presentada, corresponde a una matriz con 5 niveles de probabilidad y 5 niveles de severidad. Dicha matriz es igual a una de las sugeridas por la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI) en el Doc. 9859, Manual de Gestión de Seguridad Operacional. Esto permite cada peligro identificado es ponderado en base a su Gravedad, Probabilidad, y al nivel de exposición. Dicha matriz está desarrollada en base a buenas prácticas de la industria y podrá actualizarse.
Probabilidad del Riesgo
Severidad del Riesgo Catastrófico A
Crítico B
Considerable C
Marginal D
Negligible E
5A
5B
5C
5D
5E
4A
4B
4C
4D
4E
3A
3B
3C
3D
3E
2A
2B
2C
2D
2E
1A
1B
1C
1D
1E
Frecuente 5 Ocasional 4 Remoto 3 Improbable 2 Extremadamente Improbable 1
Figura 5.3 Matriz de Evaluación de Riesgos . 5.3
MITIGACIÓN DE LOS RIESGOS
5.3.1
INTRODUCCIÓN
5.3.1.1 Cuando los riesgos se hayan clasificado en los niveles Inaceptable - Rojo o Aceptable con Mitigación - Amarillo se deberán tomar medidas correctivas y preventivas, atacando a la causa raíz del problema y reduciendo la probabilidad o severidad del riesgo y su índice correspondiente. Siempre que sea posible, los esfuerzos de mitigación de riesgos se diseñarán en base a más de una sola iniciativa, para evitar depender de una única solución. Una vez desplegados los controles de riesgo, estos deben ser monitoreados. Tomar en cuenta la siguiente gráfica tomada del Manual de Gestión de Seguridad Operacional de la OACI para determinar la aceptabilidad del riesgo.
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ALARP TAN BAJO COMO SEA PRÁCTICO
Región Intolerable
El riesgo es inaceptable a cualquier nivel
Región Tolerable
El riesgo es aceptable basado en mitigación. Se requiere análisis Costo-Beneficio
Región Aceptable
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: 5.10
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El riesgo es aceptable en las condiciones en que se encuentra
Figura 5.4 Criterios de Aceptabilidad del Riesgo 5.1.1.1 De acuerdo a los niveles de riesgo evaluados, se deberán utilizar plazos para aplicar los controles. Dichos plazos se encuentran en la Tabla 5.1 ilustrada a continuación. En la misma se establecen los Niveles de Gravedad Mayor, que corresponde al área roja de la Matriz de Riesgo, los Niveles Alto y Medio que corresponden al área amarilla, y el nivel bajo que corresponde al área verde de la Matriz.
Tabla 5.7 Plazos de acción de acuerdo a Índice de Riesgo Evaluados PLAZOS DE ACCIÓN DE ACUERDO A ÍNDICES DE RIESGO EVALUADOS
NIVEL
TIEMPO PARA IMPLEMENTAR CONTROLES
L1- GRAVE
INMEDIATO
L2- ALTO
15 DÍAS
L3 - MEDIO
30 DÍAS
L4 - BAJO
90 DÍAS (Monitoreo)
MAYOR
MENOR
5.3.2 FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS 5.3.2.1 En términos generales, el requisito principal es eliminar el peligro siempre que sea posible. Si eso no fuera posible, el riesgo generado por la existencia del peligro debe gestionarse de la mejor manera posible, de manera que el riesgo sea minimizado a un nivel que sea tan bajo como sea razonablemente practicable (ALARP).
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5.3.2.2 Las siguientes directrices generales deben seguirse para la formulación de controles que mitiguen el riesgo: Alterar uno o más de los parámetros de riesgo: a) b) c)
Disminuir la exposición a la amenaza Reducir al mínimo la probabilidad de que el riesgo se manifestará Disminuir la gravedad de las consecuencias
Introducir controles basados en la secuencia de la causalidad de los accidentes: a) b) c)
Mejorar la predicción y la prevención del riesgo de manifestar (controles que impiden que se produzcan errores) Aumentar la probabilidad de detección de riesgos y recuperación (controles que gestionan el riesgo según se manifiesta) Mejorar la mitigación de riesgos (controles después de los hechos, para reducir al mínimo o contener las consecuencias del peligro que manifiestan)
5.3.2.3 Para establecer controles de riesgo debe considerarse la jerarquía basada en los métodos fundamentales para introducir medidas de mitigación dentro de un sistema: 1. 2.
3.
4.
5.
Por Diseño: el diseño de los equipos puede ser modificado a fin de eliminar el riesgo del sistema. Por Modificación: si el rediseño durante la fabricación ya no es posible, el problema posiblemente podría ser gestionado a través de una modificación de los equipos, o tal vez mediante la incorporación de instrumentos adicionales. Por Capacitación: se enseña al personal a compensar las deficiencias en equipos o en un sistema sub-óptimo, acomodando sus patrones de operación a fin de mantener una conciencia situacional y un control adecuado. Mediante Procedimientos: Se podrán formular procedimientos donde se introduzcan controles y contrapesos a fin de contrarrestar los posibles errores. Por Concientización: en este escenario no se altera nada en lo absoluto; simplemente se concientiza al personal sobre las amenazas existentes.
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 6 – SUPERVISIÓN DEL DESEMPEÑO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
6.
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: 6.1
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SUPERVISIÓN DEL DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
6.1 INTRODUCCIÓN 6.1.1 Un SMS debe tener una serie de mecanismos que los proporcionar información sobre la eficacia de las actividades de gestión de riesgo que se están experimentando. En todos los casos, la información debe ser examinada para determinar el desempeño del SMS e identificar potenciales riesgos nuevos y emergentes, que pueden haberse pasado por alto en el análisis de riesgo original. El siguiente diagrama describe el funcionamiento de la Supervisión del Desempeño de Seguridad Operacional y de la Garantía de la misma:
Figura 6.1 Descripción del elemento de Garantía de Seguridad Operacional del SMS de la Compañía
6.1.2 El seguimiento continuo de todos los sistemas además de la aplicación y verificación del buen funcionamiento de las medidas de control son funciones del sistema de Garantía de la Seguridad Operacional. Dicho sistema cumple la función de Supervisión del Desempeño de Seguridad Operacional.
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: 6.2
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6.1.3 Una vez que las actividades de mantenimiento de la OMA están en vigor y que los componentes de Gestión de Riesgos se han empezado a establecer; las actividades de Garantía de Seguridad utilizan técnicas de gestión de calidad para asegurar que los controles de riesgos y acciones correctivas cumplan sus objetivos previstos y procuran su mejora. 6.1.4 La mejora continua sólo puede ocurrir cuando la organización muestra una vigilancia constante sobre la eficacia de sus operaciones técnicas y sobre las acciones de corrección y prevención adoptadas. Sin un seguimiento continuo de acciones correctivas, no hay forma de saber si el problema se ha corregido y los objetivos de seguridad se han cumplido. La supervisión del desempeño de seguridad operacional dentro de la OMA incluye:
Ejecución del Programa de Evaluación Interna y del Programa de Auditorías de Calidad y Seguridad Operacional; Investigación de Incidentes y Eventos relacionados; Revisiones de Desempeño por parte de la Gerencia; Evaluación de los servicios de sub-contratistas; Evaluaciones externas realizadas por clientes o consultores independientes
6.2 EVALUACIÓN INTERNA 6.2.1 El Gerente de Calidad y SMS, y el personal de Certificación son responsables de que los productos y servicios generados, y aquellos en los que están involucrados contratistas o proveedores cumplan con todos los requisitos regulatorios, procedimientos mantenimiento y de calidad de los fabricantes, y los procedimientos internos de la compañía. 6.2.2 Las evaluaciones internas de todos los departamentos serán realizadas por el Gerente de Calidad y SMS, o un delegado designado con entrenamiento en auditoría interna. Estas evaluaciones determinarán el cumplimiento normativo y la ejecución de los controles de riesgo en el departamento de evaluado. Las evaluaciones internas también se realizarán en las operaciones dentro de cada departamento. 6.2.3 Entre los objetivos que persigue el Programa de Evaluación Interna están:
Monitorear el cumplimiento con los requisitos y estándares de aeronavegabilidad requeridos para el mantenimiento de aeronaves o componentes de aeronaves.
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Página
: 6.3
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Monitorear si los procedimientos son adecuados para asegurar buenas prácticas de mantenimiento. Asegurar los niveles apropiados de personal. Asegurar el cumplimiento de los procedimientos e instrucciones; Asegurar el nivel de competencia satisfactorio y de instrucción del personal para la realización de las actividades de mantenimiento, operación del equipamiento y facilidades: y Asegurar el mantenimiento del nivel de desempeño del personal.
6.2.4 Los procedimientos de Evaluación Interna se encuentran establecidos de forma explícita en el Manual de la Organización de Mantenimiento, en el Capítulo 5 “Sistema de Calidad”, en el numeral 5.2 concerniente a “Auditorías Internas de Calidad de la Organización”.
6.3 AUDITORÍA EXTERNA 6.3.1 Periódicamente, según sea necesario, el SMS de la OMA será auditado por organizaciones o individuos fuera de Aeromaster. El Gerente de Calidad y SMS está encargado de tratar los resultados de las auditorías, y de la correcta aplicación de las acciones correctivas y preventivas.
6.4 INVESTIGACIÓN DE EVENTOS 6.4.1 A través de la investigación de los hechos que ocurren, Aeromaster recolecta información que permite identificar las condiciones latentes que podrían contribuir a un incidente o accidente futuro. Estas condiciones latentes pueden incluir previamente peligros no identificados o deficiencias en los controles de riesgo existentes.
6.5 ACCIONES PREVENTIVAS / CORRECTIVAS 6.5.1 Cuando la evaluación del sistema indica no-conformidades, cuando los controles de riesgo no están cumpliendo cabalmente su objetivo se deben hacer correcciones para eliminar las causas raíz de la no conformidad y prevenir la recurrencia. Las acciones Preventivas / Correctivas son provocadas por los resultados de una evaluación del sistema o una investigación y la Gerencia de Mantenimiento y el Gerente Responsable tienen responsabilidad de la aplicación de dichas medidas. 6.5.2 Cuando como resultado de cualquier proceso de evaluación, se revela la inconformidad con un Control de Riesgos, el Registro de Gestión de Riesgos se
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Página
: 6.4
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deberá volver a abrir y el Gerente de Seguridad operacional desarrollará un Plan de Acción Correctiva en conjunto con el responsable del área involucrada para abordar la no conformidad. El PAC puede incluir modificaciones y mejoras en el control de riesgos, o la adición de mayores medidas de mitigación para abordar la no conformidad. Una vez implementado, el nuevo Control de Riesgos modificada es sometidos a un monitoreo para asegurarse de que está cumpliendo con los objetivos y ha sido implementado de la forma prevista. 6.5.3 Es función del responsable del Departamento auditado asegurarse que las acciones correctivas resultantes de las No-Conformidades sean resueltas en los plazos establecidos. Para esto cuenta con la autoridad para delegar la ejecución de todas las acciones correctivas y preventivas que sean necesarias. 6.5.4 Se entiende por acción correctiva a toda respuesta ejecutada por la OMA para dar solución a una No-Conformidad encontrada durante una auditoría interna o externa, queja de cliente, o reporte de algún colaborador. 6.5.5 Se entiende por acción preventiva a toda respuesta ejecutada por la OMA para dar solución a una potencial falla de calidad en el sistema, o ante una NoConformidad que podría manifestarse en un futuro de tomar acciones a presente. 6.5.6 El Gerente del Sistema de Calidad y SMS, deberá mantener un registro de las No-Conformidades encontradas durante los procesos de auditoría para mantener un seguimiento y control de las mismas. Dicho registro deberá incluir como mínimo el estado (Abierto – Cerrado), Nivel de Gravedad, la fecha de creación, la fecha tope de resolución, las acciones tomadas, y los responsables. 6.5.7 A fin de asegurarse que las acciones tanto correctivas como preventivas decididas sean efectivas, se deberá realizar un análisis de Causa Raíz para establecer el origen de las mismas. Dicho análisis se aplicará para aquellas NoConformidades de Nivel 1 y 2 encontradas. El proceso de realización de dicho análisis estará a cargo del Gerente del Sistema de Calidad y SMS, y se lo realizará durante las reuniones de la Junta de Control de Seguridad Operacional establecida por la OMA, donde bajo la misma metodología se analizarán reportes, No-Conformidades y otras novedades relacionadas con el SMS de la organización. 6.5.8 El proceso de análisis de Causa Raíz deberá ser documentado, y deberá realizarse utilizando una metodología recomendada como el Diagrama de Espina de Pescado, Diagrama de Corbatín, o los 5 Por Qués.
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: 6.1
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6.6 REVISIÓN DE LA GERENCIA RESPONSABLE 6.6.1 La Medición del Desempeño de la Seguridad también requiere que la alta dirección realice una revisión del SMS en su conjunto, para determinar su eficacia en la gestión de los riesgos. Esto se logra a través de revisiones periódicas de gestión, que pueden ejecutarse durante la reunión de la Junta de Control de Seguridad, y una revisión detallada anual. 6.6.2 A través de exámenes de gestión, los resultados de la gestión de riesgos del SMS y las actividades de garantía de la Seguridad Operacional serán revisadas para proporcionar evidencias de desempeño. La Junta de Control deberá establecer si se necesitan mejoras en las actividades de SMS y / o de las operaciones dentro de la organización.
6.7 PROCESAMIENTO DE LOS DATOS GENERADOS EN EL SISTEMA ARMOR
DE
SEGURIDAD
OPERACIONAL
6.7.1 El Software PRISM-ARMOR es el Sistema de información de Calidad y Seguridad Operacional en la OMA, como tal, se constituye en una herramienta fundamental para la supervisión del desempeño del SMS y la garantía de la Seguridad Operacional. La mayor característica y ventaja de dicho software, es que ofrece con una sola plataforma que facilita la recolección de la información generada por los distintos mecanismos de captura de datos establecidos por el Sistema Integrado de Seguridad y Calidad, su procesamiento en cuanto a someterlos al ciclo de gestión de riesgos, el seguimiento ordenado de actividades de mejora y establecimiento de controles, y finalmente el análisis de estos datos en gráficos que reflejan información estadística. 6.7.2 A continuación se detalla el proceso de gestión que el software PRISM-ARMOR permite efectuar con los datos e información recopilada por el SMS de la OMA:
Los formatos de Reporte de Peligros, Incidentes, y observaciones de Calidad y Seguridad, se encuentran en formato digital en el software para el acceso de los empleados de la OMA. El personal accede al software a través de un nombre de usuario y una contraseña creadas y asignadas por el Gerente de Calidad y SMS de la OMA, mismo que es el Administrador del software PRISM-ARMOR. El software permite la gestión absoluta de todo el ciclo de auditoría y evaluaciones internas y aquellas realizadas a proveedores, así como el registro de no-conformidades detectadas en auditorías externas. Todas las oportunidades de mejora identificadas por medio de distintos procesos como revisiones de gerencia, quejas de clientes, sugerencias de
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 6 – SUPERVISIÓN DEL DESEMPEÑO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
Página
: 6.2
Revisión : 01 Fecha
: DIC-2015
empleados, o demás observaciones son registradas como “Peligros Identificados“ para su gestión. Toda esta información es ingresada a través de tres de los módulos con los que cuenta el software: a. HazRep Program Tracker (Monitoreo de Reportes de Peligro) b. IEP Manager (Gestión de Evaluación Interna) c. Risk Assessment Tool (Herramienta para la Gestión de Riesgo) Una vez registrada la información, el software contabiliza el número y tipo de acciones que se generan, y la gestión que se ejecuta sobre ellas. El procesamiento de los datos generados incluye la clasificación de la naturaleza de las situaciones identificadas, la asignación de categorías de riego, el análisis de la causa raíz si amerita, y la asignación de responsabilidades. Los resultados tabulados de cada una de estas acciones, se presentan en el denominado “Dashboard” a manera de reportes y gráficos de lo siguiente: a. Data de No-Conformidades de Auditoria b. Data de Reportes de Peligro c. Data de Entrenamiento / Cualificaciones d. Data de Verificaciones sobre No-Conformidades de Auditoria e. Data de Verificaciones sobre Reportes de Peligro f. Data de Evaluaciones de Riesgo g. Data de Proyectos de Mejora de Seguridad Operacional Un diagrama del proceso mencionado puede observarse en la siguiente página en la Figura 6.2:
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 6 – SUPERVISIÓN DEL DESEMPEÑO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
Página
: 6.3
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: DIC-2015
Figura 6.2 Proceso de gestión de información y datos efectuado en el Software PRISM-ARMOR
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 7 – MEJORAMIENTO CONTINUO
7.
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: 7.1
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MEJORAMIENTO CONTINUO
7.1 EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO 7.1.1
Es esencial que la organización demuestre "Mejoramiento Continuo" para permitir el crecimiento, madurez y sostenibilidad del SMS. Afortunadamente, este concepto subyace toda estructura de Calidad de la organización y por lo tanto es compatible con el SMS en este sentido.
7.1.2
Para poder ejecutar un Mejoramiento Continuo efectivo, la organización adoptará un enfoque basado en una herramienta práctica de la Gestión de la Calidad, como constituye el ciclo Planificar – Ejecutar – Medir – Corregir.
7.1.3
Las actividades establecidas para arrojar resultados cuantitativos que permitirán la medición, evaluación, y planificación de mejoras son aquellas descritas como mecanismos de medición del desempeño entre los cuáles constan la evaluación de instalaciones, equipamiento, documentación y procedimientos a través de encuestas y auditorias; la evaluación del desempeño individual del personal de la OMA, y las investigaciones de incidentes, ocurrencias y otros eventos significativos.
7.1.4
Adicionalmente a las fuentes mencionadas, el Mejoramiento Continuo de la Seguridad Operacional será procurado a través de mecanismos concretos que deberán ser documentados como:
Asimilación de "Lecciones Aprendidas" Revisión Anual de Seguridad Planes de Mejoramiento de la Seguridad
7.2 ASIMILACIÓN DE LAS LECCIONES APRENDIDAS 7.2.1 • • • • • • 7.2.2
Las fuentes primarias de "Lecciones Aprendidas" serán: Resultados del análisis sistemático de accidentes, incidentes y peligros registrados en el SMS Los resultados y acuerdos generados en cualquiera de las reuniones formales de Seguridad Operacional en la estructura del SMS Debriefings formales al culminar un proyecto o mantenimiento mayor Los resultados de las auditorías externas / internas Retroalimentación de los clientes Ocurrencias en Organizaciones similares y la industria en general Es esencial que las lecciones aprendidas se documenten. De no ser así, la información se perderá pronto y la Compañía volverá a continuar ' reinventando
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 7 – MEJORAMIENTO CONTINUO
Página
: 7.2
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la rueda". Las lecciones aprendidas procedentes de las fuentes mencionadas anteriormente serán capturadas por el Departamento de Seguridad Operacional, y el Departamento de Control/Aseguramiento de Calidad e incorporados en la jerarquía existente en la documentación. 7.2.3
Siempre que se haga evidente alguna "Lección Aprendida", cualquier persona puede acercarse al departamento de Seguridad Operacional para que las sugerencias sean procesadas o puede generarse un reporte dentro del Sistema Q-Pulse.
7.3 REVISIÓN ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA 7.3.1
Los objetivos de Seguridad Operacional de la OMA serán revisados anualmente.
7.3.2
Se identificarán indicadores claves de desempeño (KPIs) dentro de la OMA, que servirán como referencia para determinar el nivel de gestión, y la extensión de la mejora continua en la organización. Los indicadores claves de desempeño (KPI’s) permiten medir y cuantificar el desempeño de la Seguridad operacional y son indicativos de gestión de la seguridad proactiva y reactiva.
7.3.3
Los indicadores de desempeño de la Seguridad Operacional estarán vinculados de manera directa a las metas de Seguridad Operacional. Se identificarán acciones en base a los resultados arrojados por las mediciones de desempeño, y a los indicadores de seguridad operacional e indicadores de calidad. La Junta de Seguridad Operacional establecerá las acciones necesarias para mejorar el desempeño de los indicadores, reflejo de la gestión de seguridad operacional y calidad, y de esta manera se procurará la mejora continua, la OMA procurará la adopción de “buenas prácticas” internacionales en el mantenimiento aeronáutico, de la capacitación de su personal, y del mantenimiento.
7.3.4
Los indicadores que se generarán deberán ser precisos, confiables y verificables. Estos datos deberán ser documentados y revisados como mínimo, en cada reunión de la Junta de Control de Seguridad.
7.3.5
Las mejoras en la Cultura de Seguridad también se medirá, sometiendo a una encuesta semestral a todo el personal. Esto será medido frente a los indicadores de los peligros generados.
7.3.6
La Política de Seguridad de la empresa se revisará a la luz de lo anteriormente mencionado.
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 7 – MEJORAMIENTO CONTINUO
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: 7.3
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7.4 PLANES DE MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD 7.4.1 • • 7.4.2
La Compañía tendrá dos niveles de planificación de la seguridad: Nivel Estratégico: Objetivos de Seguridad durante los próximos cinco años; Plan de Seguridad Anual: Objetivos previstos para el año en curso. Ambos planes deberán generar proyectos específicos para incrementar el nivel de seguridad en las actividades de la OMA.
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Intencionalmente en Blanco
Página
: 7.4
Revisión : Original Fecha
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS RDAC 145 CAPITULO 8 – GESTIÓN DEL CAMBIO
8. 8.1
Página
: 8.1
Revisión : Original Fecha
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GESTIÓN DEL CAMBIO La Gestión del Cambio se utiliza para identificar peligros y determinar los riesgos asociados resultantes de cambios dentro de la Organización de Mantenimiento Aprobada. Entre estos pueden encontrarse: • • • • • •
La ejecución de nuevos sistemas, servicios, u operaciones; Cambios en las Regulaciones Aplicables; Cambios en el personal clave de la Dirección; Cambios en las instalaciones; Cambios en los procedimientos de mantenimiento; Cambios en el programa de mantenimiento u otros.
8.2
Los Gerentes de Departamento son responsables de la calidad de la gestión del cambio para las operaciones que supervisan. Los miembros de la Junta de Control de Seguridad de la OMA son conjunta e individualmente responsables de la calidad de la gestión del cambio y de todos los cambios generados a nivel de toda la Organización. Deberá existir un proceso documentado del análisis que se efectúe para evaluar el impacto de los cambios introducidos.
8.3
Mediante la revisión y el análisis de dicho impacto, se deberá aplicar el proceso de Gestión de Riesgos correspondiente para identificar los peligros, evaluar los riesgos y aplicar medidas según sea necesario.
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 8 – GESTIÓN DEL CAMBIO
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Página
: 8.2
Revisión : Original Fecha
: ENE-2015
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 9 – COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA
9.
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Revisión : Original Fecha
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COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA
9.1
La OMA cuenta con un Plan de Respuesta a Emergencias (ERP) dentro de las instalaciones donde funciona la OMA que será producido en un Volumen por separado de este manual. El diseño de dicho plan es responsabilidad de la Junta de Control de Seguridad Operacional.
9.2
El Plan de Respuesta a emergencia será desarrollado tomando en cuenta los siguientes contenidos:
Portada Georeferenciación y coordenadas índice general índice de Tablas Justificación Objetivo general Objetivos específicos
DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA O INSTITUCION a) Información general de la institución b) Situación general frente a emergencias IDENTIFICACIÓN DE FACTORES DE RIESGOS a) Descripción del local por áreas b) Factores externos que generan posibles amenazas a) b) c)
EVALUACIÓN DE RIESGOS DE INCENDIOS Análisis del riesgo matriz Estimación de daños y pérdidas Priorización del análisis de riesgos
PREVENCIÓN Y CONTROL DE RIESGOS a) Acciones preventivas y de control a tomar b) Recursos actuales de prevención, detección y control MANTENIMIENTO a) Procedimientos de mantenimiento PROTOCOLO DE ALARMA Y COMUNICACIONES PARA EMERGENCIAS a) Detección de la emergencia b) Forma para aplicar la alarma c) Grados de emergencia
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 9 – COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA
d)
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Otros medios de comunicación
PROTOCOLOS DE INTERVENCIÓN ANTE EMERGENCIAS (CONTINGENCIAS) a) Organización y funciones de las brigadas b) Composición de las brigadas c) Coordinación interinstitucional d) Forma de actuación durante la emergencia e) Actuación especial f) Actuación de rehabilitación de emergencia a) b) c)
EVACUACIÓN Decisiones de evacuación Vías de evacuación y salidas de emergencia Procedimientos para la evacuación
a) b) c)
PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPLANTACIÓN DEL PLAN DE EMERGENCIA Sistema de Señalización Carteles informativos Cursos, Prácticas y Simulacros
FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
Propietario, Responsable Elaboración
9.3
La distribución y actualización de dicho Plan es responsabilidad del Gerente de Calidad y SMS.
9.4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN 9.4.1
Cuando se manifieste una emergencia que conlleve daños a la propiedad de la organización, de algún cliente, o que ponga en evidencia alguna falencia de seguridad dentro de la organización considerada como grave en base al análisis de riesgo respectivo, la Organización de Mantenimiento Aprobada de Aeromaster pone en la persona del Gerente de Calidad y SMS la designación y responsabilidad para liderar los esfuerzos de investigación. De haberse producido un accidente de aviación, donde se puede requerir que la OMA sea investigada, se notificará a la Junta Investigadora de Accidentes que el oficial a cargo de la compañía es precisamente dicho individuo. Esta persona deberá interactuar estrechamente con la JIA a través de la investigación, también coordinará las actividades de todo el personal de otras compañías involucradas en la investigación.
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9.4.2
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Revisión : Original Fecha
: ENE-2015
La evolución del proceso investigativo será presentado ante la Junta de Control de Seguridad Operacional en las sesiones periódicas hasta que se concluya. El Gerente de Calidad y Seguridad Operacional designará como asistentes al proceso investigativo a personal técnico con independencia respecto al evento en mención con conocimientos y experiencia en las posibles áreas, mismas que estarán directamente relacionadas con el Listado de Capacidades de la OMA y con los componentes de su Sistema. Adicionalmente se podrá solicitar el concurso de expertos de parte de los proveedores aprobados para asesorar en el análisis de las evidencias recolectadas.
Estructuras Motores Componentes Eléctricos Instalaciones y Seguridad Industrial
9.4.3 La investigación interna se desarrollará en cuatro fases:
9.4.4
La Organización - el equipo de investigación se conforma y se describen todos los procedimientos. Recolección de Evidencia - el equipo analiza el evento, recopila piezas técnicas que sirvan como evidencia, recoge testimonios de los testigos y entrevista a los involucrados. Análisis - el equipo revisa la evidencia y establece vínculos que generen un cuadro completo de cómo se suscitó el accidente. Generación del Informe - el equipo obtiene conclusiones y publica un informe oficial del accidente.
La OMA dispondrá de un listado visible en las áreas de trabajo con los teléfonos de contacto de organismos de emergencia, y de los contactos hacia quienes debe dirigirse la notificación en caso de una emergencia. A continuación se presentan los números de teléfono para estas situaciones:
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: 9.4
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: ENE-2015
Tabla 9.1 Números de Teléfono en Caso de Emergencia NUMEROS TELEFÓNICOS DE CONTACTO PARA EMERGENCIA
DESCRIPCION UBICACION QUITO
NÚMERO TELEFÓNICO
Ext.
Cel.
2491714
0997659139
GERENTE RESPONSABLE OMA 2491714
208
0994626934
2491714
209
0983501301
2491714
214
0989025990
Ariel el Grande JEFE DE CONTROL DE CALIDAD José Erazo GERENTE DE CALIDAD Y SMS Jorge Sánchez Hidalgo
9.4.5
Se prestará la apertura y colaboración debida a la JIA, Autoridad Aeronáutica, y entes como el Cuerpo de Bomberos quienes puedan participar de esfuerzos investigativos. Se proporcionará la documentación, registros, y demás información que pueda ser solicitada. Como miembro designado por la OMA para representar a la organización en estas situaciones, los requerimientos de información y evidencia los receptará el Gerente de Calidad de SMS.
9.5 PROCEDIMIENTO DE TRANSICIÓN POST EMERGENCIA 9.5.1 La Junta de Control de Seguridad de la OMA procurará que una emergencia, o un accidente no interrumpa la continuidad normal de las actividades en medida de lo posible. Con este fin se convocará a todo el personal para informar de lo acontecido, y el Gerente Responsable impartirá las disposiciones correspondientes para que las actividades de la organización continúen.
9.5.2 El Gerente Responsable dará la disposición al Gerente de Calidad y SMS que inicie el proceso investigativo poniéndose a disposición del (JIA) y que realice las coordinaciones con cualquier involucrado. Mientras se recopila evidencias, se mantendrá para informar a la Junta de Control de Seguridad de requerimientos existentes.
ente encargado otro organismo sesiones diarias los avances y
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9.5.3
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: 9.5
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: ENE-2015
El bienestar de todos aquellos afectados por el evento será la primera prioridad de la compañía. Con esta urgencia en consideración, el Gerente Responsable deberá habilitar los recursos necesarios para proveer lo siguiente:
Atención a los afectados Asistencia a los familiares y amigos de las afectados; Recursos para el personal de investigación en caso que deban desplazarse fuera de las instalaciones de la OMA.
9.5.4
La Junta de Control de Seguridad Operacional de la OMA determinará él o las posibles áreas donde puede haberse presentado posibles fallas en el proceso de mantenimiento, mismas que pueden haber contribuido en el evento no deseado. En base a un análisis de riesgo que debe ser aprobado por la Junta, se determinará los procesos o áreas en las que se amerite detener las actividades para realizar una revisión de las prácticas y procedimientos aplicados. Se pueden implementar medidas de mitigación para establecer que la continuidad de las actividades de mantenimiento es factible.
9.5.5
Una vez implementadas medidas de mitigación en las actividades de mantenimiento, de ser el caso, y cuando no se evidencie la posibilidad de que se generen daños adicionales, el Gerente Responsable de la OMA notificará al personal de el retorno a las actividades normales en la misma. El Gerente de Calidad y SMS permanecerá en labores de investigación hasta que se genere el informe respectivo donde se señalen los factores causales y contribuyentes del evento.
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: 9.6
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 10 – PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
10.
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: 10.1
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: ENE-2015
PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
10.1 INTRODUCCIÓN 10.1.1
Aeromaster promoverá continuamente el crecimiento de una cultura de seguridad positiva, y comunicará las políticas, compromisos, y acciones de gestión emprendidas a través de toda la compañía para alcanzar dicho crecimiento. Esto comienza con la publicación visible de la Declaración de Política de Seguridad Operacional de la OMA.
10.1.2
Adicionalmente Aeromaster comunicará las responsabilidades de seguridad a todo el personal por medio de comunicaciones claras y regulares de las políticas de seguridad, objetivos, expectativas, estándares y desempeño para todos los empleados.
10.1.3
El Sistema de Reportes de Seguridad facilitado por el software Q-Pulse proporciona confidencialidad y la capacidad de informar de forma anónima, si así lo desea, con el fin de promover y fomentar la comunicación sin trabas de los peligros, los errores y problemas de seguridad.
10.1.4
Las actividades de promoción de la seguridad operacional incluyen asegurarse que los nuevos empleados sepan qué se espera de ellos en lo que respecta a la gestión de la seguridad y la forma en la que deben emitir reportes dentro del SMS.
10.1.5
Se dará instrucciones a los empleados en cuanto a cuáles son sus límites de autoridad si se percibe un peligro o amenaza potencial, cómo comunicar la presencia de una amenaza o peligro, y las acciones a tomar en estos casos.
10.2 MECANISMOS DE PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 10.2.1
Los siguientes mecanismos se utilizarán para generar una Cultura de Prevención Positiva, y para mantener el compromiso de todo el personal de la OMA: • Instrucción y difusión de responsabilidades de seguridad y responsabilidades para la descripción de cada función / trabajo dentro de la empresa; • Difusión de Indicadores claves de Desempeño de forma visible; • Inducción y comunicación por medios verbales y escritos de la necesidad de cumplir con las prácticas de trabajo seguro, los riesgos inherentes a la ejecución de la tarea y las medidas de control correspondientes, las posibles consecuencias de las desviaciones de los procedimientos operativos estándar, los mecanismos que se pueden sugerir mejoras de seguridad.
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPITULO 10 – PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
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: 10.2
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: ENE-2015
• Distribución de informes de investigación de accidentes e incidentes; • Distribución de información relacionada a seguridad operacional en la industria de las OMAs; • Distribución de la información generada externamente , como publicaciones y boletines de seguridad de compañías del medio • Resoluciones tomadas en la Junta de Control de Seguridad Operacional; • Publicaciones en carteleras y otros medios visibles; • Publicación de las estadísticas de seguridad sobre una base trimestral y anual; • A través de elementos tradicionales , por ejemplo carteles y vídeos 10.2.2
La comunicación de la información crítica de Seguridad se llevará a cabo por medio de los ADs, SBs, y Boletines Técnicos emitidos por los fabricantes. En caso de información relacionada con Seguridad Industrial o Salud Ocupacional, los responsables de dichas áreas en la OMA se encargarán de utilizar los medios disponibles para que todo el personal tenga conocimiento de las mismas.
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS LAR 145 CAPÍTULO 11 – ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL
11.
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: ENE-2015
ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL
11.1 Los requisitos básicos de competencia son esenciales para asegurar que el personal que desempeña sus funciones dentro de la OMA, tienen el conocimiento, la educación, la formación y la experiencia para llevar a cabo sus funciones con el más alto nivel de profesionalismo y seguridad. El personal debe ser asignado solamente a las actividades en las que han sido intencional y exitosamente entrenado. La instrucción del personal involucrado en las tareas de mantenimiento relacionada con la Seguridad Operacional está desarrollada en la Matriz de Competencia del personal de la OMA en el Manual de Entrenamiento 145. 11.2 Como Política de la Compañía, todos los Gerentes Departamentales de la OMA reciben entrenamiento inicial en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional. 11.3 La empresa debe asegurar que el personal técnico ha recibido la siguiente formación:
Entrenamiento de mantenimiento tipo para las aeronaves y servicios que se encuentren dentro de la Lista de Capacidad de la OMA Introducción a los Factores Humanos en el Mantenimiento Capacitación en el funcionamiento del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional y el Sistema de Reportes de Empleados Capacitación en técnicas de auditoría para el personal de Control/Aseguramiento de Calidad
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MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS RDAC 145 CAPITULO 10 – PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
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: 11.2
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: ENE-2015