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EL AUDITOR INTERNO PARA SISTEMAS BINORMATIVO SGC 9001:2015 Y SGA 14001:2015.

Natalie Bordones Jorquera Normativa de Calidad y Ambiente Instituto IACC 16 diciembre 2019

DESARROLLO DE LA TAREA

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente: 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. 2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la auditoría. 3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión. 4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación. 5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. 2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la auditoría.

Fecha inicio Planeada

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA EMPRESA SIEMENS S.A. 2019-2020

Fecha real

Alcance:Seleccionar División/Área Central

Seguimiento

█ █ █

Objetivos: a) Asegurar la implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión o proceso, su consistencia con el entorno, aplicabilidad, eficacia y suficiencia para cumplir con la política y objetivos de la organización. b) Verificar que está acorde con la estrategia global de la organización. c) Cumplir con los requisitos propios y legales que le aplican.

Año comercial Octubre 2019 - Septiembre 2020 PLAN

Actividades Tipo de Alcance Sistema Auditor Clausulas Normativa Clausulas Normativa Auditorí Clase de Auditoría (unidad de negocio, proceso, Objetivo de la Auditoría Auditado Principal ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 a proyecto, proveedor, distribuidor)

Primera ISO 9001 parte

Proyecto Nuevo Banco de 5; 5.2; 5.3; 6; 6.2; 7; autotransformadores Requisitos o clausulas Auditoría de Natalie Bordones 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8; 1X750MVA500/220Kv, En S/E Nueva aplicables del sistema de Proyecto Jorquera 8.1; 8.2; 8.5; 8.7; 9; 9.1; cardores, S/E Nueva Maitencil o y S/E gestion SIEMENS 9.2; 9.3 Nueva Pan de Azucar.

Primera ISO 14001 parte

Proyecto Nuevo Banco de autotransformadores Requisitos o clausulas Auditoría de Natalie Bordones 1X750MVA500/220Kv, En S/E Nueva aplicables del sistema de Proyecto Jorquera cardores, S/E Nueva Maitencil o y S/E gestion SIEMENS Nueva Pan de Azucar.

N/A

N/A

Comentarios

El proyecto debera de asegurar la dispocision y entrega de los tiempos necesarios para dae cumplimiento a lo solicitado por auditores internos de la empresa. El proyecto debera de asegurar la

5; 5.2; 5.3; 6; 6.2; 7; 7.1; dispocision y entrega de los tiempos 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8; 8.1; necesarios para dae cumplimiento a lo 8.2; 9; 9.1; 9.2; 9.3 solicitado por auditores internos de la

Mes Fecha Mes de Fecha Fecha Cierre Planeado Inicio Ejecución Inicio

REAL

Octubre

Fecha Horas Estado Cierre Invertidas

mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 24,0 Sin Iniciar

mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 mar-20 16-03-2020 18-mar-2020 24,0 Sin Iniciar

empresa. Sin Iniciar Sin Iniciar

Seguimiento

Noviembre

Diciembre

Enero

Febrero

Marzo

Abril

Mayo

Junio

Julio

Agosto

Septiembre

40 41 42 43 44 45 46 47 8 49 50 51 52 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

Para la preparación de la auditoria, se debe tener en cuenta que todas las herramientas que se empleen persiguen el objetivo de ayudar a desarrollar la auditoria, de manera eficiente y con altura de mira lo contrario y con riesgo de producir una mala evaluación y análisis seria limitarla y poner obstáculos. Otro aspecto importante, es recordar que todos los documentos de la auditoría deben procesarse de una forma adecuada y administrarse, durante todo el tiempo que sea necesario, para ello es necesario definir claramente los Objetivos y metas de la organización, seleccionar los auditores internos competentes en las materias a auditar, informar a los trabajadores de la auditoria a realizar, difundir claramente las políticas, entre otras. El Plan de Auditoría Interna de Calidad según ISO 9001:2015 y 14001; 2015, garantiza una serie de ventajas y beneficios que afectan de forma muy positiva a las organizaciones, destacando entre otras algunas como la identificación de desviaciones existentes en diferentes procesos, el planteamiento de acciones correctivas y preventivas o la promoción de la mejora continua en todos los procesos organizativos.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

SIMENS S.A 1. Información General

Alcance Auditado (Proceso o Área)

Auditor Líder

Proyecto Nuevo Banco de autotransformadores 1X750MVA500/220Kv, En S/E Nueva cardores, S/E Nueva Maitencillo y S/E Nueva Pan de Azucar.

Natalie Bordones Jorquera

Auditor Acompañante

Andres Castellon Orellana

Nombre Auditado

Ramón Arias Betancur

Cargo de Auditado

Objetivo de la Auditoría

Encargado de Prevención de riesgos, Encargado de RR.HH, Encargado de Bodega y Jefe de Mantención

Plan de Auditoría Interna Versión 03 05-10-2015

Auditoría N°

02

Fecha Programada

16.03.2020

Fecha Emisión Plan

16.12.2019

Natalie Bordones Jorquera_ Nombre Emisor del Plan

a) Asegurar la implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión o proceso, su consistencia con el entorno, aplicabilidad, eficacia y suficiencia para cumplir con la política y objetivos de la organización. b) Verificar que está acorde con la estrategia global de la organización. c) Cumplir con los requisitos propios y legales que le aplican.

SIMENS S.A

Plan de Auditoría Interna Versión 03 05-10-2015

2. Planificación de Auditoría Día 16.03.2020 .

Hora 08:30 – 08:45

Actividades Reunion de Apertura.

08:45 – 18:00

ISO 9001, 2015 Sistemas de Gestión- Calidad. 5.1 Liderazgo y compromiso. 5.2 Política. 5.3 Roles responsabilidades y autoridades en la organización 7.1 Recursos. 7.5 Información documentada. 8.1 Planificación y Control operacional. 9.1 Seguimiento, Medición, análisis y evaluación. 9.3 Revisión por la dirección 10.3 Mejora continua

17.03.2020

08:30 – 18:00

Norma ISO 14001:2015 Sistema de Gestión de la Medio Ambiente, cláusulas a revisar: 5.1 Liderazgo y compromiso. 6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos. 7.2 Competencia 7.3 Toma de conciencia. 7.5 Información documentada. 8.1 Planificación y control operacional 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias. 9.3 Revisión por la dirección

18.03.2020

08:30 – 17:00 17:00 – 17:45

Visita a terreno, trazabilidad del sistema. Recopilación de información y evidencia objetivas Reunión de auditores Reunión de Cierre.

16.03.2020

3. Criterios Auditados (Documentación Utilizada)

Ejemplo:  Política de Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente.  Normas ISO 9001, 2015 y ISO 14001:2015  Procedimientos y registros.  Programas  Manuales

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR SEGÚN ISO 19011:2018. Principios

Deficiencia

Conducta ética

El auditor no es imparcial al momento de analizar las evidencias entregadas por el auditado y realiza juicios infundados.

Presentación imparcial

El auditor no es asertivo con los hallazgos reportados o evidenciados al no presentan sustentos de los hechos u desviaciones detectadas.

Debido cuidado profesional

El auditor no cuenta con la habilidad de elaborar juicios razonables en diferentes escenarios de la auditoria.

Confidencialidad

El auditor al interactuar con otros departamentos puede no garantizar la seguridad de la información de los procesos auditados.

Independencia

El auditor al ser parte de la actividad a auditar realizará evidencias u observaciones no objetivas o parciales, ya que se encuentra inserto en dicho proceso.

Enfoque basado en la evidencia

El auditor por el poco tiempo que tiene, no solicita toda la información necesaria, impidiendo demostrar que existen registro e información para cada proceso, lo cual sus conclusiones no son confiables.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

PLAN DE ACCIÓN - INTEGRACION DE NORMATIVAS ISO FECHA DE ELAVORACIÓN: 16-12-2019

REALIZADO POR:

VERSIÓN: 00

APROBADO POR:

Natalie Bordones Jorquera

FIRMA FIRMA CARTA GANTT DE CUMPLIMIENTO PLAN DE ACCIÓN

N°

1

HALLAZGO

DETALLE

1.- Se solicita al administrador el contrato el liderazgo efectivo para dar Dentro del liderazgo de los departamento se evidencia la falta de cumplimiento a la integración de las ISO 5.1 Liderazgo trazabilidad de estos con respecto a la documentación 9001 y 14001 y solicitada en virtud de mantenimientos de equipos y 2.- Se realizaran charlas de capacitación compromiso herramientas según programa. a los jefes de departamento en la integración de los documentos y cumplir con su trazabilidad.

7,5 Se evidencia la falta de evidencia objetiva (registros) de los 2 Información programa de mantenimientos realizados a los equipos y documentada herramientas. 8.1 Se evidencia la falta de trazabilidad de los residuos generados Planificación 3 V/S los retirados por la empresa de servicios RESPEL, según y Control programa de retiros. operacional.

4

5 6 7 8 9 10 11 12 13

ACCIÓN O MEDIDA CORRECTIVA

Se evidencia desvió del cumplimiento del programa de revisión de los programas de SSOCM. Seguridad, Salud Ocupacional, 9.3 Revisión Calidad y Medioambiente. por la dirección

Se solicita al área de mantenimiento generar los registros por equipos y herramientas de las mantenciones realizadas anualmente de acuerdo al programa de mantenimiento. Se solicita al área de mantenimiento generar control eficiente cuantifativo por área del total de los residuos generados de forma mensual. Se generara una No conformidad por incumplimiento de esta clausula. Se solicita al administrador de contrato registro de reunión con el compromiso de los jefes de área para llevar acabo este requerimiento normativo.

RESPONSABLE

Administrador de contrato / Jefe de Depto. de Seguridad, Calidad y Medioambiente.

Jefe de talleres de mantenimiento

Jefe de talleres de mantenimiento

Administrador de contrato / Jefe de Depto. de Seguridad, Calidad y Medioambiente.

Enero 20120 febrero-20 1ra Quincena 2da Quincena 1ra Quincena 2da Quincena

BIBLIOGRAFÍA

 Contenido Semana 8  Recursos Adicionales Semana  ISO 14001:2015  ISO 19001:2015  https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-decalidad-segun-iso-9001/ 