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_ _ _ _ _ _ _ Manuel FrisanchoAparicio

MANUAL PARA LA APLICACIÓN DEL

CÓDIGO PROCESAL PENAL Teoría, Práctica Forense - Jurisprudencia, Plenos Jurisdiccionales

EDITORIA L RODH AS

MANUAL PARA LA APLICACION DEL CODIGO PROCESAL PENAL

2da. Edición. Febrero, 2013 Tiraje, 1000 ejemplares

©

Manuel Jesús Frisancho Aparicio 10 Edición. 2007

©

Derechos de Autor Reservados conforme a Ley Derecho de edición de EDITORIAL RODHAS SAC Jr. Ilo 272 Of. 103 - Lima Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú W 2012-06372 Registro del Proyecto Editorial en la Biblioteca Nacional del Perú W 11501001200397 ISBN 978-612-4073-19-9

Diagramación, Diseño y Corrección de Textos: EDITORIAL RODHAS SAC Impresión: EDITORIAL RODHAS SAC Jr. Vare la 1701 - Breña DISTRIBUCION: EDITORIAL RODHAS LIMA

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Jr. Ilo 272 Of. 103 Telf.: (O 14) 423-8767 / 433-6280 www.editorialrodhas.com Email: [email protected] Calle Ellas Aguirre 140 (SERPOST) Telf. (074) 23-1032

INDICE GENERAL MANUALPARALAAPLICACION AL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Prólogo ... ............... ... ........................ .... .............................................. Presentación......................................................................................

5 7

CAPITULO PRIMERO DERECHO DE DEFENSA l.

DOCTRINA

1. Naturaleza Jurídica, Fines y Contenido del Derecho de Defensa.. 1.1 El Derecho a ser Informado de la Acusación ......................... 1.2 El Derecho a un Proceso Público sin Dilaciones Indebidas y con todas las Garantías ........................................................ 1.3 El Derecho a utilizar los Medios de Prueba Pertinentes para la Defensa............................................................................. 1.4 El Derecho a no Declarar contra Sí Mismo y a no Confesarse Culpable .. .... ... .. ...... ... .. .... .. ................................................... 1. 5 El Derecho a la Presunción de Inocencia.............................. 1.6 El Derecho al Secreto ............................................................ 1.7 El Abogado Defensor está dispensado de la Obligación de Declarar................ ................................................................ 2. El Derecho de Defensa según el Artículo IX del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal.................................................. 11.

13 18 18 18 19 19 20 20 21

PRACTICA FORENSE

Modelo W 1 Modelo W 2 Modelo N° 3 Modelo N° 4 Modelo N° 5 Modelo N° 6

Apersonamiento, Fijación de Domicilio Procesal y Constitución en Parte Civil.................. .......... ............ Acta de Registro de Audiencia de Solicitud de Constitución de Actor Civil ........................................ ...... ... Designación de Abogado Defensor y nueva fecha para realizar Acuerdo Reparatorio ..................................... Apersonamiento y Designación de Abogado Defensor Apersonamiento y Designación de Abogado Defensor Apersonamiento y Designación de Abogado Defensor

25 31 33 35 36 37

CAPITULO SEGUNDO CONSTITUCIÓN EN ACTOR CIVIL ,)

l.

DOCTRINA......... ........................................................ ... ...... ... .. .... ...... .......... .

41

1267

Manual Procesal Penal

l.

Fundamento de la Acumulación de la Acción Penal y la Acción Resarcitoria en el Proceso Penal ......... ......................................... 2. Naturaleza Juridica de la Acción Resarcitoria dentro del Proceso Penal ........................................................ .................................. . 3. El Contenido de la Acción Civil dentro del Proceso Penal 3.1 Pretensión Restitutoria............................ ........ ...................... 3.2 Pretensión Indemnizatoria .................................................. ... 3.3 Pretensión Anulatoria...................................................... ...... 11.

JURISPRUDENCIA................................ ..... ........... ..... ...... ............. . ..........

42 42 43 43 43 47

111. PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1 Modelo N° 02

Solicitud de Constitución en Actor Civil.................... Investigación Preparatoria.........................................

48 50

CAPITULO TERCERO PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD l.

DOCTRINA

l. Generalidades.... .. ........... ...... .......... ... ........... ............. .. ... ... .......... 2. Los Criterios de Oportunidad en el Marco del Principio de Legalidad ....................................................................... ........... .......... 3. El Principio de Oportunidad: Concepto y Características .. ........... 4. El Modelo Procesal Acusatorio Garantista y la Utilización de los Criterios de Oportunidad............................................... .. ............ 5. Los Criterios de Oportunidad en el Proceso Penal Peruano 5.1 Falta de Necesidad de Pena................................................... 5.2 Falta de Merecimiento de Pena a) Delitos - Bagatela....... .. .. .................................................. b) Mínima Culpabilidad.............................. .... ...................... 6. Abstención del Ejercicio de la Acción Penal en supuestos diferentes a la Falta de Necesidad de Pena y Falta de Merecimiento de Pena ........................................................................................ 7. La Intervención del Juez de la Investigación Preparatoria: Aplicación de los Criterios de Oportunidad Intra Proceso Penal............ 11.

55 58 62 64 67 68 72

73 74

JURISPRUDENCIA

1. Aplicación del Principio de Oportunidad en el Delito de Conduc-

ción en Estado de Ebriedad......................................... ................ 2. Resolución en Torno a la Aplicación del Principio de Oportunidad 3. Separación del Cómputo de los Plazos de las Diligencias Preliminares y de la Investigación Preparatoria...................... ... ..........

1268

75 77 78

Indice General

m.

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1

Modelo W 02

Modelo N° 03

Modelo W 04 Modelo N° 05 Modelo W 06 Modelo W 07 Modelo W 08

Petición de Aplicación del Principio de Oportunidad por razones de Falta de Necesidad de Pena (poena naturalis) ... .. ..... ................................................ ........ Escrito en donde se peticiona Aplicación del Principio de Oportunidad por Razones de Falta de Merecimiento de Pena................................................................. Peticiona Aplicación del Principio de Oportunidad por Razones de Falta de Merecimiento de Pena (mínima culpabilidad) ............................................................. Dictamen del Fiscal en torno a la Aplicación del Principio de Oportunidad ................................................ Dictamen Fiscal en torno a la Aplicación del Principio de Oportunidad......................................................... Acta de Acuerdo para la Aplicación del Principio de Oportunidad ............................................................. Acta de Oportunidad del Acuerdo en la Reparación del Daño .................... .. ............................................. Audiencia Única de Conciliación-Aplicación del Principio de Oportunidad..........................................

83

85

88 91 92 93 94 96

CAPITULO CUARTO CUESTION PREVIA - CUESTION PREJUDICIAL - EXCEPCIONES SUBCAPITULO PRIMERO CUESTIÓN PREVIA 1.

DOCTRINA

l. 2. 3. 4.

Concepto ... ................ .............. ..... ...... .... .... ................................. Concepto de Requisito de Procedibilidad ................ .... .................. Oportunidad para deducir la Cuestión Previa.............................. Trámite de la Cuestión Previa 4.1 Cuestión Previa deducida durante la Investigación Preparatoria 4.2 Cuestión Previa deducida durante la Etapa Intermedia.. ....... Fines........................................................ ........................ ..... .... .. Características de la Cuestión Previa........................................... Efectos de la Cuestión Previa Declarada Fundada o Infundada 7.1 Efectos de la Cuestión Previa declarada Fundada ................. 7.2 Efectos de la Cuestión Previa declarada Infundada ............... Apelación contra el Auto que Declara Fundada o Infundada la Cuestión Previa............................................................................ Delitos en donde se debe cumplir un Requisito de Procedibilidad para Ejercitar la Acción Penal .....................................................

5. 6. 7.

8. 9.

101 101 103 103 104 104 104 105 105 106 106 1269

Manual Procesal Penal SUBCAPITULO SEGUNDO CUESTIÓN PREJUDICIAL

El Principio de Ultima Ratio y la Cuestión Prejudicial................. .. 2. Concepto ................................................................................. .... 3. Naturaleza Jurídica.................. .... ... ...... ..... ...................... ... ..... ... 4. Fines de la Cuestión Prejudicial ...... ... ......................................... 5. Titularidad para Interponer la Cuestión Prejudicial ..................... 6. Oportunidad para Interponer la Cuestión Prejudicial........... ........ 7. Efectos de la Cuestión Prejudicial declarada Fundada o Infundada 8. Trámite de la Cuestión Prejudicial ............................................... 9 . Diferencia entre Cuestión Prejudicial y Cuestión Previa ............... 10. Diferencias entre la Cuestión Prejudicial y las Excepciones ......... 1.

111 112 1 13 1 13 114 114 114 115 116 116

SUBCAPITULO TERCERO EXCEPCIONES

l. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

Concepto ..................... ..... ........................................................... Fundamento..................................................................... ........... Clases de Excepciones ...... ~. ....... .. ................... . ....................... . .... Oportunidad para deducir Excepciones. .. ... ... .. ..... ............... ... ..... Trámite de las Excepciones..................................................... .. ... Efectos de la Excepción Declarada Fundada................................ Apelación ..... ... ... .... .. .... ........ .... ... .. ... ... .. ... ... .................................

A.

EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE JUICIO

l. Concepto ................................. .. ...... .......... ... .. ..... .. ... ......... .. ........ 2. Efecto de la Excepción de Naturaleza de Juicio Declarada Fundada.. B.

123 123 123

EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA

1. Antecedentes Históricos ...............................................................

2. 3. 4. 5.

121 121

EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN

l. Concepto........... ...... ................................................................... . 2. Efectos de la Excepción de Naturale~a de Acción Declarada Fundada ........... .. .............................. .. ....... ............... ... ... ..... ..... .. .. ..... 3. Límite de la Excepción.. ........... ........................................ ......... ... C.

117 118 118 119 119 120 120

Concepto........... ................. ............................................ .. ........ ... Fundamentos............................... .... ............................................ Requisitos para la Procedencia de la Excepción de Cosa Juzgada Resoluciones Judiciales que producen Cosa Juzgada .............

1270

125 125 126 126 127

Indi.ce General D.

EXCEPCIÓN DE AMNISTÍA

l. Concepto.......... . ... ..... ....... .. .................................. ... ..... .... .......... . 2. Fundamento ........ . ............................................ .. ................ ... ...... 3. Naturaleza y Caracteres .... .............. ....................... ... ......... .......... 4. Clases de Amnistía ............................... .. .................... ....... ......... . E.

EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN

l. 2. 3. 4.

Concepto.............. ...... ...... ... .. ....... ........... .............. .. .......... ........ .. Efectos de la Excepción de Prescripción Declarada Fundada ....... Fonnas de Computar la Prescripción. .. .............. ......... ... ..... ....... .. Interrupción de Prescripción de la Acción Penal .... .. ... .. ......... ... ...

11.

JURISPRUDENCIA

128 128 129 129 130 130 130 130

1. Cuestión Prejudicial y su Oportunidad de Planteamiento ............ 2. Cuestión Prejudicial y la necesidad de un Antecedente Lógico del Delito ............ ................ ................................ ... ......................... 3. Cuestión Previa por Omisión de Querella en Delito de Lesiones Culposas Leves ..................................... ... ....... .. ................. ... ....... 4. . Excepción de Cosa Juzgada y la Identidad de Objeto o de Comportamiento .. ..... .... ....... .... .. ... ... ... .............................. ....................... 5. Presencia Obligatoria del Abogado lmpugnante en la Audiencia de Apelación de Prisión Preventiva ......... ...... ... .... .. ... ....... ...... .. .. .. 6 . Sentencia de Prescripción de la Acción Penal ........ ..... .... ........ ... . . 7 . Resolución que Confinna Sentencia de Prescripción de la Acción Penal por Delito de Violación de la Libe rtad de Trabajo ... . ...... .... .

132 134 138 142 147 152 154

111. PRACTICA FORENSE

Modelo Modelo Modelo Modelo

N° O 1 N° 02 N" 03 N° 04

Modelo N° 05 Modelo N° 06 Modelo N° 07 Modelo N° 08 Modelo N° 09 Modelo N° 10 Modelo N° 11

Cuestión Previa...... ................ .. ................................. Escrito deduciendo Cuestión Previa .. .. .... ... ..... .... .... .. Resolución que dispone Audiencia de Cuestión Previa Acta de Registro de Audiencia Pública de Cuestión Previa ... .... ......... ............... .. ... ................... .............. ... Resolución Judicial que Declara Cuestión Previa Infundada ... ... ................................ ....... . .. .. .............. .... Escrito de Cuestión Prejudicial .............. .. ...... .... ....... Resolución que dispone Celebración de Audiencia d e Cuestión Previa.................. ... .. ...... ......... .. .... .. .... .. .... . Acta de Registro de Audiencia de Cuestión Prejudicial Excepción de Cosa Juzgada. . .... ...... .............. .. .......... Acta de Registro de Audiencia Pública de Excepción de Cosa J uzgacia ...... ............... .................................. Excepción de Improced e ncia de Acción por Delito d e Sustracción de O~jetos Requisados ....... ....................

156 159 163 164 166 168 172 174 176 181 184 1271

Manual Procesal Penal

Modelo N° 12 Modelo W 13 Modelo N° 14 Modelo N° 15 Modelo N° 16 Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo

N° N° W W N° W N° W W W W

17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27

Modelo W 28 Modelo W 29 Modelo W 30

Denuncia por Delito de Hurto Agravado .... ........ ....... . Resolución que Admite a Trámite Excepción de Improcedencia de Acción ... ........... ..... ................................ . Acta de Registro de Audiencia de Excepción de Improcedencia de Acción .................... .... .... ....... ........ ........ . Resolución que declara Fundada Excepción de Improcedencia de Acción ................................................... . Excepción de Naturaleza de Acción por Delito de Hurto Agravado .............. .. ........... .. .. ... .. ... ..... ............ . Escrito Promoviendo Cuestión Prejudicial ................ . Escrito Interponiendo Cuestión Previa ................... .. . Cuestión Previa .............. ......... .... ............................. . Excepción de Naturaleza de Juicio ........ ....... ... ....... .. . Escrito deduciendo Excepción de Cosa Juzgada ....... . Excepción de Improcedencia de Acción .................... . Excepción de Prescripción ....................................... .. Excepción de Cosa Juzgada ..... ............... ....... .......... . Cuestión Prejudicial ................................................. . Excepción de Improcedencia de Acción .................... . Excepción de Improcedencia de la Acción y Sobreseimiento de Causa (otras objecciones) .. ... ...... ..... ........ . Absolución de Traslado de Apelación: Excepción de Improcedencia de Acción .......................................... . Excepción de Improcedencia de Acción ... .. .......... ... .. . Excepción de Cosa Juzgada ............................. .. ...... .

186 188 189 191 194 197 198 200 201 202 204 206 207 208 209 221 237 239 243

CAPITUW QUINTO FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA l.

DOCTRINA

l. Alternativas del Fiscal en el Ejercicio de la Acción Penal 1.1 Declara Improcedente la Denuncia.... .................... ......... ....... 1.2 Inicia Investigación Preliminar.......... .................. ... ........... .... 1.3 Fonnaliza y continúa con la Investigación Preparatoria .... ..... 1.4 No fonnaliza Denuncia Penal............ .................... ...... .... ..... . 1.5 Acusa Directamente ..................................... .. .......... .... ......... 1.6 Aplica el Principio de Oportunidad.... ........ ............. .... ..... ...... 2. La Investigación Preparatoria ............................................. .... .. .... 2.1 Finalidad de la Investigación Preparatoria............................. 2.2 Efectos de la Fonnalización de la Investigación Preparatoria. J

1272

249 249 249 250 250 250 250 251 252

Indice General 11.

PRACTICA FORENSE

Modelo N" 01 Modelo N" 02 Modelo N" 03 Modelo N° 04 Modelo N° 05 Modelo N° 06 Modelo N" 07 Modelo N° 08 Modelo N° 09

DiSposición Fiscal de Fonnalización de Investigación Preparatoria ............................................................. . 253 Disposición Fiscal de Fonnalización de Investigación Preparatoria ............................................................. . 256 Investigación Preparatoria ' (Plazo y Prórroga) ...... ...... . 259 Investigación Preparatoria (Fonnalización) ... ...... ...... . 261 Disposición Fiscal de Fonnalización de Investigación Preparatoria ..................... ...... ...... .. ................. ......... . 264 Investigación Preparatoria (Conclusión) .................... . 267 Fonnalización de Investigación y Verificación Preparatoria ...................................................................... . 268 Solicitud de Reposición de Plazo .............................. . 274 Queja de Derecho contra Disposición Fiscal de No ha lugar a Fonnalizar Investigación Preparatoria .......... . 277 CAPITULO SEXTO TERMINACION ANTICIPADA DEL PROCESO

l.

DOCTRINA

l. Generalidades.......................... ................. ................................... 2 . Concepto................... .... ........ ........................ ... .. ....... ... .... ... ... ..... 3 . La Audiencia de Tenninación Anticipada 3.1 La participación del Juez de la Investigación Preparatoria en la Audiencia de Tenninación Anticipada ............ ...... ............. 3.2 La Participación del Ministerio Público en la Audiencia de Tenninación Anticipada.......................... ............................... 3.3 La Participación del Imputado en la Audiencia de Tenninación Anticipada............................................... .......... ............ 4. Sentencia Aprobatoria del Acuerdo.... ........ .................................. 5. Apelación........................ ....................... .. ...... .......................... .... 6. Declaración Inexistente................................................................ 7 . Reducción Adicional Acumulable............ ............................. ........

283 283

284 285 286 287 288 288 288

11. JURISPRUDENCIA

Desaprobación del Acuerdo de Tenninación Anticipada por Falta de Proporcionalidad de la Pena.. ......... .................................... .. ........ .....

289

III. PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1 Modelo N° 02

Requerimiento de Tenninación Anticipada................ 294 Acta de Acuerdo Provisional sobre la Pena. Reparación Civil y demás Consecuencias Accesorias para la Celebración de la Audiencia de Tenninación Anticipada.. 296

1273

Manual Procesal Penal

Model9 N" 03 Modelo N° 04 Modelo N° 05 Modelo N° 06 Modelo N" 07 Modelo N° 08 Modelo N" 09

Solicita Audiencia Tenninación Anticipada de Proceso Resolución Poniendo a Conocimiento de las Partes el Plazo para Terminación Anticipada ............... ... ..... Acta de Tenninación Anticipada.... ... ... .... ............. ..... Acta de Acuerdo Provisional de Tenninación Anticipada de Proceso............... .... .... ........ ....... ...... ............ Sentencia sobre Tenninación Anticipada ...... ........ ... .. Acta de Aplicación de Criterio de Oportunidad: Terminación Anticipada .. .. .. .... .............. ......................... Acta de Tenninación Anticipada de Proceso..... ..... ....

301 302 303 307 310 314 317

CAPITULO SEPTIMO TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA l.

DOCTRINA

1. Concepto de Competencia................. ... ......... ........... .......... .......... 2. Clases de Competencia 2 . 1 Competencia por el Territorio .......................... .... ..... ..... .... .... 2.2 Competencia por Conexión .. ... ......... ..... ... .. ... .. ... ................ .... 2.3 Competencia Objetiva por el Grado o Gravedad del Hecho Punible.. ... ........ .............................. ..... ....... ........................... 2.4 Competencia por el Tumo .. .......... ... ....... ... ... ......... .. ....... .. .. ... 2.5 Competencia Objetiva por razón de la Materia ... .. .............. .. . 2.6 Competencia Objetiva por razón de las personas: los «aforamientos» ....... ...... .. .... ..... ..... ......... ......... ... ....... .... ... .... ... .... ..... 2 .7 Competencia Funcional. ....... ......... .. ................ .. .... ... ....... .. .... 3. El Juez de la Investigación Preparatoria ... ..... ...... ... ... ............ .. .... 4. Cuestiones de Competencia ............ .... ........... .. ............ ......... ....... 5. Competencia por el Territorio .... .. .. ... ........... ... .......................... .. . 6. La Competencia Objetiva y Funcional............................. ............. 7. La Competencia por Conexión ..................................... ... ...... ....... 8. Concurso Procesal de Delitos .... ... ............................... .... ............. 9. Cuestiones de Competencia 9.1 La Declinatoria de Competencia.................. ..... .. .. .. ............... 10. La Transferencia de Competencia.......................................... ......

323 323 323 323 324 324 324 324 325 325 326 326 329 331 331 332

JURISPRUDENCIA ............... ..... ................. . .... ....... ........ ........ .... ..... ... ... .. .......

333

m. PRACTICA FORENSE Modelo 01 Resolución de Transferencia de Competencia ............

334

11.

J

1274

Indice General CAPITULO OCTAVO ACUMULACION l.

DOCTRINA

l. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

Concepto..................................................................................... Acumulación de Procesos Independientes.................................... Clases de Acumulación..................... ........... ......... ..... .. ........ ........ Acumulación de Oficio o a Pedido de Parte............................ ...... Acumulación para el Juzgamiento ............................................... Improcedencia de la Acumulación............................................... Separación de Procesos Acumulados e Imputaciones Conexas. ....

11.

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1

Escrito Solicitando Acumulación...............................

339 339 339 339 339 339 340 341

CAPITULO NOVENO RECUSACION l.

DOCTRINA

l. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Concepto........................................ ............................................. Fines de la Recusación................................................................ Motivos de Recusación................................................................. Requisitos de la Recusación ........................................................ Reemplazo del Juez Inhibido o Recusado ................ .. ........ .......... Trámite cuando el Juez no Conviene en la Recusación......... .... .. . Trámites Especiales ........ ....... ....... ... ..... .. .. ... .. .... ..... ...... ....... ........ Inhibición y Recusación de Secretarios y Auxiliares Jurisdiccionales ............................................................................................. 9. Actuaciones Impostergables ... ... ....... .......... ..... .. ............ .......... .....

11.

345 345 345 347 347 347 347 348 348

JURISPRUDENCIA

l. Recusación. Necesidad de Motivos Fundados para recusar a un Juez o Magistrado por temor de Parcialidad ................................ 349 2. Recusación: Distinción entre Imparcialidad Subjetiva y Objetiva. La denominada ''Teoria de la Apariencia" ..................................... 351 3. Recusación: Supuestos de Carencia de Objeto en el Trámite de la Recusación.................................................................................. 355 4. Recusación: La Valoración Global de los Hechos para Determinar la Falta de Imparcialidad del Magistrado ..................................... 357

m.

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1

Escrito Formulando Reeusación................................

360

1275

Manual Procesal Penal CAPITULO DECIMO SOBRESEIMIENTO l.

DOCTRINA

l. 2. 3. 4.

Concepto..................................................................................... Caracteristicas............................................................................. Procedencia del Sobreseimiento. ........ .......................................... Control del Requerimiento de Sobreseimiento y Audiencia de Control de Sobreseimiento................................................... .............. 5. Pronunciamiento del Juez de la Investigación Preparatoria......... 6. Contenido y Efectos del Auto de Sobreseimiento.... ...... ... ........ ..... 7. Clases de Sobreseimiento ............................ ......... .......................

n.

363 363 364 365 366 366 366

JURISPRUDENCIA

l.

Deficiente Motivación por no Indicar la Causa Normativa Específica de Sobreseimiento.... ........ .... .... ...... ....................................... 2 . El Auto de Sobreseimiento es Cosa Juzgada cuando el Juez lo dicta a mérito de la Ratificación realizada por el Fiscal Superior . 3. Por Imperio del Principio Acusatorio no es Posible que el Organo Jurisdiccional obligue al Fiscal a Acusar ...... ................... ............

368 375 375

III. PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1 Modelo N° 02 Modelo N° 03 Modelo N" 04 Modelo Modelo Modelo Modelo

N° 05 N" 06

N° 07 N° 08

Solicitud de Audio de Audiencia de Control de Sobreseimiento ..... .. ..... ... ...... .. ... ... ... ........ .... .. ............. ....... 376 Solicitud de Copia de Acuerdo Provisional de Terminación Anticipada ........... ... ..... ...................................... 377 Escrito Solicitando Archivo Definitivo de la Denuncia Fiscal por Delito de Usurpación Agravada................. 379 Solicitud de Auto de Sobreseimiento y de Archivo Definitivo ........ ....... ........ ..................................... .... ... 383 Requerimiento Fiscal de Sobreseimiento Parcial..... .. . 389 Acusación Fiscal ....................................................... 392 Auto de Sobreseimiento..... .... .. .. ................................ 401 Requerimiento de Sobreseimiento............................ .. 407 CAPITULO DECIMO PRIMERO ACUSACIÓN DIRECTA

l.

DOCTRINA

l . Concepto ...... ...... ....................... .................. ............................. ... 2. Contenido de la Acusación ... .. .... ... .... .. .. .... ... ....... .................... ....

1276

413 414

Indice GeneraL 11.

JURISPRUDENCIA

l. La Acusación Principal. Alternativa y Subsidiaria en Relación con la Sentencia y la Nulidad Absoluta.... .. .. ...................................... 415 2. La Integración o Aclaración de la Acusación Fiscal por Defectos de Fonna .... ............ ....... .. ..... ................ ......... ...... .... ....... .... ...... ... 415

m.

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1

Acusación Fiscal por Lesiones Culposas

416

CAPITULO DECIMO SEGUNDO TUTELA DE DERECHOS l.

DOCTRINA

Concepto ................. .. .................................................................. 11.

425

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1

Solicitud de Audiencia de Tutela de Derechos...........

426

CAPITULO DECIMO TERCERO COMPARECENCIA RESTRICTIVA l.

DOCTRINA

l. Concepto .......................................... .................. ... ... .... ... .......... .. 2. Presupuestos Legales necesarios para la Aplicación de las Restricciones .......................................................................................... 3. Restricciones a la Libertad que puede imponer el Juez Penal...... 4. La Caución .................................................................................. 5. Clases de Comparecencia ............................................................ 11.

437 437 437 438 439

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1 Modelo N° 02 Modelo N° 03

Acta de Registro de Audiencia de Comparecencia Restrictiva por Delito de Defraudación Tributaria........... 440 Resolución que Dispone Comparecencia con Restricciones: Delito de Defraudación Tributaria ....... ... ....... 443 Resolución Judicial de Mandato de Comparecencia.. 444 CAPITULO DECIMO CUARTO

EL RECURSO DE APELACION EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL MECANISMO PARA CORREGIR LOS ERRORES JUDICIALES: LOS RECURSOS EN GENERAL I.

DOCTRINA

1.

Antecedentes Históricos de los Recursos...................................... Fundamento. Concepto y Naturaleza Jurídica ............... ..............

2.

447 447

1277

Manual Procesal Penal

3. Elementos de los Medios de Impugnación ................................... 4. El Principio de Legalidad y los Recursos en el Proceso Penal.. .... 5. Los Recursos en el Proceso Penal y el Derecho Fundamental a la Tutela Jurisdiccional Efectiva 5.1 Acceso Amplio al Recurso ........................................ ............. 5.2 Prohibición de Formalismo ................... .... ............... .......... .... 5.3 Interdicción de Reforma Peyorativa................ ..... .................. 6. La Garantía del Derecho de Defensa como uno de los Fundamentos del Derecho a Impugnar las Resoluciones Jurisdiccionales.... 7. El Derecho a Impugnar y la Garantía de la Doble Instancia ........ 8. Clasificación de los Recursos......................................... .... .......... 9 . Características de los Recursos ................................................... 10. Objetivo o Finalidad de los Recursos ........................................... 11. Presupuestos y Requisitos: Interposición del Recurso ....... ........... 11. 1 Presupuestos Subjetivos de los Recursos............................. 11.2 Presupuestos Objetivos de los Recursos......... ..................... 12. Fundamentos de los Recursos ..................................................... 13. Recurso de Oficio............................................ ............................. 14. Juicio de Admisibilidad del Recurso ....... .............. ....................... 15. Efectos de los Recursos 15.1 Efecto Devolutivo ..................................................... ............ 15.2 Efecto Suspensivo ........... ................................ .......... ........... 15.3 Efecto Extensivo ...................... .. .......................................... 15.4 Efecto Diferido............ ......... ........... ..................................... 16. Extinción de los Recursos.. .... ...................................................... 17. Admisibilidad 17. 1 Legitimación para Interponer Recursos .................... ............ 17.2 Gravamen o Presupuesto Material de los Recursos .............. 17.3 Interposición del Recurso dentro del Plazo señalado en la Ley .......................................................... ....... ... ............. .... ... 17.4 Competencia de la Autoridad que resuelve la Admisión del Recurso.. .......... ......... .... . .......... ............ ....... . .. .. ..... ..... ... .. .. . .. . 18. Dudas acerca de la Admisibilidad del Recurso: Teoría del Recurso Indiferente y Teoría de la Exclusividad o Taxatividad de la Impugnación 18.1 Admitir el Recurso en Base al Principio del "Mayor favor" ... 18.2 No Admitir el Recurso aplicando el Principio de Taxatividad de Impugnación ......... ..................... .. ..... ................... .... ...... .. 19. Lugar. Plazo y Forma de la Interposición de los Recursos...........

1278

450 451

451 451 452 452 453 454 456 457 458 459 459 461 461 462 462 464 465 465 466 466 467 468 468

469 470 470

Indice General

20. Procedimiento en los Recursos con efecto Devolutivo 20. 1 Primera Fase ... .. ... .. .. ..... ... ................... .. ............... ............... 471 20.2 Segunda Fase ............. ................................. .. .... .. .. .. ...... .... .. 471 20.3 Tercera fase ........ ... ..... .. .. ... ........... .. ...... .... ..................... ... ... 472 20.4 Cuarta fase .......................... ................ ... .... ................ ........ . 472 20.5 Quinta fase .................. .. ........................ ......... .. ... .......... ...... 472 21. Renuncia y Desistimiento de los Recursos. Ineficacia e Impugnación de la Decisión sobre el Recurso 21. 1 Renuncia del Recurso...... ..................... .. ... ....... .. .. .... ........... 4 72 21 .2 Desistimiento .................. ... .. ...... ............. .......... .... ..... ........ . 472 22. Prohibición de la Refonnatio In Peius ............................................... 4 73 23. El Procedimiento de Impugnación y la Relación Jurídica originada a través de su Interposición: el Recurso como componente del Derecho a Ejercitar la Acción Penal...... ........ .......... .. ................... 474 24. El Derecho a Recurrir como parte del Derecho a Ejercitar la Acción Penal 24.1 La Relación entre el Derecho a ejercitar la Acción Penal y el Derecho a Recurrir ....................................... ... ...... ........... .. ... 474 24.2 El Concepto Amplio y el Concepto Limitado del Ejercicio de la Acción Penal al El Concepto limitado de Ejercicio de la Acción Penal........ 476 bl El Concepto Amplio de Ejercicio de la Acción Penal ......... 4 7 7 25. El Recurso de Apelación 25.1 Concepto ............................................................. ............... . 478 25.2 Fundamento Constitucional del Derecho de Apelación.. ....... 479 25.3 Apelación Plena y Apelación Limitada.. ........................ ........ 480 26. Principios que rigen el Recurso de Apelación Penal según la Doctrina 26.1 Principio de Limitación del Conocimiento del Juez ad quem 480 26.2 Prohibición de Pronunciarse sobre los No Apelantes ............ 481 26.3 Extensión de la Competencia en los Supuestos de Estrecha Relación ........ ..... ................................. .... .. .. ...... ... ................. 481 26.4 Competencia para Estudiar los Presupuestos de Validez del Proceso ........ ....... .. ................ .. ...... ............................... ...... ... 482 26.5 Vigencia de la Prohibición de la Refonnatio in Peius .............. 482 26.6 Posibilidad de Apreciar Nueva Prueba .... ................... .......... 482 27. Interposición del Recurso de Apelación 27.1 Sujetos Procesales que pueden Interponer el Recurso de Apelación .. .... .... ...... ........ .. ... ........ ..... ... .......... ....................... 483 27.2 Competencia Funcional para conocer del Recurso de Apelación ......... .... .......... ... .... ... ... ... ... ......... ............. .. ..................... 484 27.3 Plazo u Fundamentación ........, ...................................... .... .. 484

1279

Manual Procesal Penal

27.4 El Examen Previo de la Apelación a. Rechazo como Inadmisible ........................................ .. ...... b. Admisión del Recurso....................................................... 28. Tramitación ............................................. .................................... • FASES DEL PROCEDIMIENTO DE APELACIÓN ............ ............ ............

29. Posibles Pronunciamientos del Juez ad quem (Tribunal o Sala Penal) ...................................................................................... .... 30. Resoluciones contra las que procede Interponer el Recurso de Apelación en el Código Procesal Penal 30.1 En el Proceso Común.......................................................... 30.2 En los Procesos Especiales ............................................ ...... 31. Efectos del Recurso de Apelación.............................. .. ................. 32. El Recurso de Apelación en la Legislación Extranjera 32.1 Alemania.................................................................. ... ........ 32.2 Italia .... ........ ........... ........ .. ...... ...... .... .... .............. . ........ .. ...... 32.3 Francia....... ........... ................................................... ........... 32.4 Portugal............................................................................... 32.5 Estados Unidos e Inglaterra.................................................

n.

485 485 485 487 488

488 490 490 491 491 491 491 492

JURISPRUDENCIA

l. Sentencia Absolutoria por Robo Agravado Derivada de Apelación 493 2. Sentencia Absolutoria por Delito de Homicidio Calificado Derivada de Apelación............... ...... ......................................... ..... ............. 500 III. PRACTICA FORENSE

Modelo N° 01 Modelo N° 02 Modelo N° 03 Modelo N° 04 Modelo N° 05 Modelo N° 06 Modelo N° 07 Modelo N° 08

Recurso de Apelación contra la Resolución que dispone Pago de Caución Excesiva................................ Resolución que Admite el Recurso de Apelación.. ... ... Resolución que dispone la Realización de Audiencia de Apelación ....................... ....... ............................... Registro de Audiencia de Apelación de Auto que Declara Fundado el Requerimiento Fiscal ..................... Apelación contra Resolución que rechaza Solicitud de Inhibición.................................................................. Fundamento Apelación de Sentencia......................... Fundamento del Recurso de Apelación.. ..... ......... ...... Resolución que concede Recurso de Apelación..

508 510 512 514 51 7 520 526 533

CAPITULO DECIMO QUINTO ACUSACION FISCAL - EJERCICIO DE LA ACCION PENAL l.

DOCTRINA

l. El Principio Acusatorio Formal ......... ..... .. 1280

;

53 7

Indice General

2. Conc~pto de Acción Penal .. ........................................ :................. 3. Ejercicio de la Acción Penal Pública ............................................ 4. La Acusación Fiscal ..................................................................... 5. Contenido de la Acusación 5.1 Las Condiciones Personales del Imputado............................. 5.2 La Relación Circunstanciada de los Hechos .......................... 5.3 La Calificación Legal de los Hechos ....................................... 11.

538 538 539 540 540 540

JURISPRUDENCIA

l. Legitimidad del Ministerio Público en la Pretensión Civil............. 2. Improcedencia de la Nulidad Judicial de Actos Fiscales por no tener carácter Jurisdiccional .......................................................

542 547

111. PRACTICA FORENSE

Modelo N° 01 Modelo N° 02 Modelo N° 03 Modelo N° 04 Modelo N° 05 Modelo N° 06 Modelo N° 07 Modelo N° 08 Modelo N° 09 Modelo N° 10

Acusación Fiscal por Delito de Conducción de Vehículo en Estado de Ebriedad.............................................. 551 Resolución Judicial que dispone traslado de la Acusación Fiscal a los demás Sujetos Procesales ............... 557 Escrito de Apersonamiento y Designación de Abogado Defensor y Fijación de Domicilio Procesal................. 558 Escrito Formulando Observación a Acusación Fiscal y Solicitando Sobreseimiento..................................... 560 Resolución que dispone Celebración de Audiencia Preliminar de Control de Acusación............................... 565 Acta de Registro de Audiencia de Acusación............. 566 Acta de Registro de Audiencia Preliminar de Control de Acusación ...... .............................................. ......... 567 Acta de Regis tro de Audiencia Preliminar de Control de Acusación por Hurto Agravado............................. 569 Acusación Fiscal por Delito contra la Administración Pública...................................................................... 571 Acta de Continuación de Audiencia de Control de Acusación ................................................................. 578 CAPITULO DECIMO SEXTO LASENTENCLAPENAL

l.

DOCTRINA

l. Concepto........................................................................ .......... ... 2. Requisitos ..........................................................................--:. ........ 3. Partes de la Sentencia................................................................. 11.

589 589 590

JURISPRUDENCIA

1. Vulneración al Principio Lógico de razón suficiente .....................

591 1281

Manual Procesal Penal

2. Insuficiencia Probatoria de la sola Sindicación del Testigo Agraviado ........................................................................................ 3. Motivación aparente de la Sentencia............................................ 4. Hurto Agravado ...........................................................................

m.

595 601 610

PRACTICA FORENSE

Modelo N° O1 Modelo N° 02 Modelo N° 03 Modelo N° 04 Modelo W 05 Modelo N° 06

Sentencia Condenatoria (por Robo Agravado) ............ Sentencia Absolutoria por Robo Agravado... .............. Sentencia Absolutoria por Violación Sexual de Personalncapacitada.. ...... .......... .... .............. ...................... Audiencia de Expedición y Lectura de Sentencia ...... Oficio de Remisión de Expediente ............................. Resolución que dispone Reglas de Conducta .............

614 625 634 643 645 646

CAPITULO DECIMO SEPTIMO EL INFORME POLICIAL - EL ATESTADO l.

DOCTRiNA

l. Concepto......... ... ............. ............................ ...... .......................... 2. El Marco de Garantías Mínimas que se debe respetar en el Atestado Policial .............................. ................. ... :.............................. 3. El Fiscal Orienta. Conduce y Vigila la Elaboración del Informe Policial ........................................................................................ 4. El Atestado Policial en el Código de Procedimientos Penales........ 5 . El Informe Policial en el Código Procesal Penal del 2004 ............. 11.

649 649 650 651 651

PRACTICA FORENSE

Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo Modelo

N° N° N° N° W N°

01 02 03 04 05 06

Modelo N° 07 Modelo W 08 Modelo N° 09

Informe Policial por Hurto Agravado ......................... Acta de Denuncia Verbal N° 823-07.......................... Acta de Reconocimiento de Persona.......................... Acta de Entrega de Menor de Edad........................... Referencial de la Menor ... (15) ................................. Declaración de la Persona de José Edilberto Silva Infantes (18)............................................ .. ................ Referencial del Menor José Maria Rodríguez Herrera (15) ................... ................................... ..... ..... ... ........ Declaración de Mary Laura Vargas Villa (27) ............ Formulario Interrumpido de Cadena de Custodia .....

652 657 658 659 660 662 665 668 669

CAPITULO DECIMO OCTAVO CONCLUSION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA l.

DOCTRINA

l . Concepto ............... ...... .............. ...... ... .... .......... ................ ........... 1282

673

Indice General

2. Plazo para la Conclusión de la Investigación Preparatoria........... 3. Plazo de la Investigación Preparatoria en Procesos Complejos ..... 4. Control del Plazo de la Conclusión de la Investigación Preparatoria 11.

673 673 674

PRACTICA FORENSE

Modelo N° 01 Modelo N° 02 Modelo N° 03 Modelo N" 04 Modelo N° 05

Disposición Fiscal de Conclusión de Investigación Preparatoria............................ .................................. Acta de Registro de Audiencia de Comparecencia Restrictiva ........................... .... ....................... .... .. ...... .. .. Resolución que Dispone Comparecencia Restrictiva.. Acusación por Delito de Robo Agravado........... ... ...... Acta de Registro de Audiencia Preliminar de Control de Acusación............................................ .................

675 677 679 681 685

CAPITULO DECIMO NOVENO CITACION A JUICIO l.

DOCTRINA

l . Concepto ........................................................................ :............ 2. Oportunidad............... ... .................................. ............................ 3. Contenido del Auto de Citación a Juicio ......................................

691 691 691

4. Obligaciones del Ministerio Público y de las demás Partes .... ......

691

11.

PRACTICA FORENSE

Modelo N° 01 Modelo N° 02 Modelo N" 03 Modelo N° 04

Auto de Citación a Juicio ........................................ .. Acusación Fiscal por Tráfico de Drogas : Posesión .... . Acta de Registro de Audiencia Preliminar de Control de Acusación .......................... .... .............................. . Auto que Dispone Citación a Juicio ........................ ..

692 693 698 702

CAPITULO VIGESIMO INHIBICIÓN I.

DOCTRINA

l . Concepto.....................................................................................

707

2. Formalidades y Organos Jurisdiccionales Encargados de decidir la Inhibición................................................................................ 3. Causales de Inhibición ................................................................

707 707

4. Reemplazo del Inhibido o Recusado .................................":...... .... . 5. Apelación de la Inhibición .............. .... ................ .........................

708 708

11.

PRACTICA FORENSE

Modelo N" O1

Solicitud de Inhibición.................... .................. .... ....

709

1283

Manual Procesal Penal

Modelo W 02

R.esolución que dispone se tenga por Inhibido al Juez Penal................ ... ........... ... ..... ........... ... .............. .. ..... 710 CAPITULO VIGESIMO PRIMERO ALLANAMIENTO DE DOMICILIO

l.

DOCTRINA

l. 2. 3. 4. 5.

Concepto ..................................................................................... El Concepto de Domicilio ............................................................. Contenido de la Resolución Judicial de Allanamiento ....... .. ........ . Desarrollo de la Diligencia de Allanamiento ...... ........... ... ..... ........ El Juez de la Investigación Preparatoria puede citar a Audiencia para resolver la Solicitud de Allanamiento...................................

11.

713 715 715 716 716

JURISPRUDENCIA

717 ill. PRACTICA FORENCE

Modelo W O1 Modelo W 02

Solicitud Fiscal para Allanamiento de Domicilio ....... . Resolución Judicial de Allanamiento de Domicilio .... .

718 721

CAPITULO VIGESIMO SEGUNDO OFRECIMIENTO DE MEDIOS PROBATORIOS I.

DOCTRINA

l. Concepto ................ :.................................................................... 2. Sujetos Procesales que están Facultados para ofrecer Medios Probatorios 2.1 Fiscal ................................................................................... . 2.2 El Imputado ....... ..................................................... ............ .. 3. Admisión de los Medios de Prueba Ofrecidos .............. ......... .. ..... . 4. El Auto de Enjuiciamiento y los Medios de Prueba Ofrecidos ...... 5. Ofrecimiento de Nueva Prueba en el Jqicio Oral.......................... 6. El Ofrecimiento de Pruebas en la Etapa de Investigación Preliminar: la Prueba Anticipada ......... ................................................... 11.

725

725 725 726 726 726 726

PRACTICA FORENSE

Modelo N° 01 Modelo N° 02

1284

Ofrecimiento de Medios Probatorios ......................... . Ofrecimiento de Nuevas Pruebas .... ..... ......... ... .... ......

727 730

Indi.ce GeneraL CAPITULO VIGESIMO TERCERO DETENCION DOMICILIARIA l.

DOCTRINA

1.

La Detención en Sentido Amplio............................. ................... .. La Detención como medida Cautelar Personal.. .... ....................... El Fundamento de la Detención en la Doctrina del Procesal Penal La Prisión Preventiva.................................................. ... ..... ... ...... La Detención Domiciliaria como Excepción a la Prisión Preventiva Limites a la Facultad de Comunicarse..... ..... .. .............................. Plazo de Duración de la Detención Domiciliaria........................... Variación de la Detención Domiciliaria por Prisión Preventiva.....

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

735 735 735 736 737 738 738 738

11. PRACTICA FORENSE

Modelo W O 1 Modelo N° 02

Solicitud del Ministerio Público para la Adopción de Medida de Detención Domiciliaria............................. Resolución que dispone la Detención Domiciliaria ....

739 741

CAPITULO VIGESIMO CUARTO LA PRUEBA ANTICIPADA lo

DOCTRINA

l. Concepto..................................................................................... 2. Requisitos de la Prueba Anticipada 2.1 Requisito Material .......................... ..... ... ............................... 2.2 Requisito Subjetivo ..... ...... ... .. .... .... . ............ .... .. ............ .. ... ... 2.3 Requisito Objetivo ... ..... ................ .. .. .......... ... ............... .... ..... 2.4 Requisito Formal ............... .............................. .. .............. .. .... 3. Supuestos de Prueba Anticipada 3.1 La Prueba de Testimonio Anticipado ................................... .. 3.2 La Prueba Pericial Anticipada ............. .... ..... ... ...................... 3.3 La Diligencia de Careo ................... ..... ....... ........................... 3.4 Los Reconocimientos. Inspecciones o Reconstrucciones ........ 4. Contenido de la Solicitud de Prueba Anticipada ..... ..... ................ 5. Audiencia de Prueba Anticipada ................... .................. ............. 11.

745 745 745 746 746 746 746 747 747 747 748

PRACTICA FORENCE

Modelo W O i Modelo W 02 Modelo W 03 Modelo 1\:0 04

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